Shanghai Baosight Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2017

Mar 19, 2018

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上海宝信软件股份有限公司

2017 年度董事会审计委员会工作报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公 司章程》、《公司审计委员会工作规则》的规定，审计委员会本着勤勉尽职 的原则，认真履行职责，现就本年度工作情况报告如下：

一、基本情况

公司第八届董事会审计委员会现由薛云奎独立董事、吴斌独立董事、 黄敏勤董事3 名委员组成，薛云奎任主任。

二、主要工作内容

（一）监督及评估外部审计机构工作

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）具有从事证 券相关业务资格，能遵守执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作， 能针对公司出现的问题提出管理建议。

经审计委员会审议，向董事会提出了续聘瑞华为2017 年度外部审计机 构的建议。

经审核，公司支付给瑞华的年度审计费用与公司披露的审计费用相符。 报告期内，与瑞华就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充 分讨论与沟通，未发现在审计中存在重大需关注事项。

审计委员会认为瑞华对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客 观、公正的执业准则。

（二）指导内部审计工作

报告期内，审阅了公司内部审计工作计划，督促内部审计部门严格执

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行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。 （三）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，审阅了公司财务报告，认为：公司财务报告真实、完整和 准确，不存在重大会计差错调整、导致非标准无保留意见审计报告的事项， 不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为。

（四）评估内部控制有效性

报告期内，审阅了公司内部控制评价报告和瑞华出具的内部控制审计 报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面保持 了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与瑞华进

行了充分有效的沟通，有利于外部审计工作的开展。

三、年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开7 次会议，审议公司相关重大事项。具 体情况如下：

• （一）2017 年1 月23 日以通讯表决方式召开第八届董事会审计委员会

• 第五次会议，全体委员出席了会议。

会议由薛云奎主任主持，审议通过了以下议案：

1、公司2016 年度财务报表初表

本次会议同意将以上财务报表提交会计师事务所进行审计。

• （二）2017 年2 月17 日召开第八届董事会审计委员会第六次会议，全

体委员出席了会议。

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会议由薛云奎主任主持，首先在列席人员回避的情况下与审计机构进

行了沟通交流，随后听取并审议通过了以下报告和议案：

• 1、听取2016 年度公司财务状况概述

• 2、2016 年度报告和摘要的议案

• 3、2016 年度财务决算报告的议案

• 4、2016 年度利润分配的预案

• 5、2017 年度财务预算的议案

• 6、2017 年度日常关联交易的议案

• 7、2016 年度财务公司风险评估报告的议案

• 8、2016 年年度募集资金使用报告的议案

• 9、2016 年度内部控制评价报告的议案

• 10、2016 年度全面风险管理报告的议案

• 11、2016 年度审计委员会工作报告的议案

本次会议同意将以上议案（第1 项除外）提交公司第八届董事会第七 次会议审议。

• （三）2017 年4 月14 日以通讯表决方式召开第八届董事会审计委员会

• 第七次会议，全体委员出席了会议。

会议由薛云奎主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案：

• 1、听取2017 年第一季度财务状况概述

• 2、2017 年第一季度报告的议案

本次会议同意将第二项议案提交公司第八届董事会第八次会议审议。

• （四）2017 年5 月10 日以通讯表决方式召开第八届董事会审计委员会

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第八次会议，全体委员出席了会议。

会议由薛云奎主任主持，审议通过了2017 年度续聘财务和内部控制审 计机构的议案。

本次会议同意将上述议案提交公司第八届董事会第九次会议（临时） 审议。

• （五）2017 年6 月28 日以通讯表决方式召开第八届董事会审计委员会

• 第九次会议，全体委员出席了会议。

会议由薛云奎主任主持，审议通过了签订重大合同暨关联交易的议案。

本次会议同意将上述议案提交公司第八届董事会第十次会议（临时） 审议。

• （六）2017 年8 月15 日以通讯表决方式召开第八届董事会审计委员会

• 第十次会议，全体委员出席了会议。

会议由薛云奎主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案。

• 1、听取2017 年半年度财务状况概述告

• 2、听取2017 年半年度内控检查工作报告

• 3、2017 年半年度报告的议案

• 4、2017 年半年度募集资金使用报告的议案

• 5、与财务公司续签金融服务协议暨关联交易的议案

本次会议同意将上述议案提交公司第八届董事会第十一次会议审议。

• （七）2017 年10 月23 日以通讯表决方式召开第八届董事会审计委员

会第十一次会议，全体委员出席了会议。

• 会议由薛云奎主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案。

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• 1、听取2017 年第三季度财务状况概述

• 2、2017 年第三季度报告的议案

本次会议同意将上述议案提交公司第八届董事会第十三次会议审议。

特此报告。

上海宝信软件股份有限公司 董事会审计委员会 2018 年3 月16 日

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