Shanghai Baosight Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Mar 2, 2015

2014 年度董事会审计委员会工作报告

==> picture [79 x 25] intentionally omitted <==

2014 年度董事会审计委员会工作报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公 司章程》、《董事会审计委员会工作规则》的有关规定，公司董事会审计委 员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职责，现就本年度工作情况报告如下： 一、基本情况

公司第七届董事会审计委员会由3 名委员组成。报告期内，朱立强委 员因工作变动不再担任，董事会选举黄敏勤董事担任。目前审计委员会由 独立董事谢荣、薛云奎及董事黄敏勤3 名委员组成，谢荣任主任。

二、主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）具有从事 证券相关业务资格，能遵守执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作， 能针对公司出现的问题提出管理建议。

鉴于上述原因，经审计委员会审议，向董事会提出了续聘瑞华为2014 年度外部审计机构的建议。

经审核，公司支付给瑞华的年度审计费用与公司披露的审计费用相 符。

报告期内，与瑞华就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充 分讨论与沟通，未发现在审计中存在重大需关注事项。

我们认为瑞华对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公 正的执业准则。

（二）指导内部审计工作

1

2014 年度董事会审计委员会工作报告

==> picture [79 x 25] intentionally omitted <==

报告期内，认真审阅了公司内部审计工作计划，督促公司内部审计部 门严格执行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问 题。

（三）审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，认真审阅了公司财务报告，认为：公司财务报告真实、完 整和准确，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重 要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存在与 财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

（四）评估内部控制有效性

报告期内，认真审阅了公司内部控制评价报告和瑞华出具的内部控制 审计报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通 报告期内，积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与瑞华进

行了充分有效的沟通，有利于外部审计工作的开展。

三、年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开5 次会议，对公司相关重大事项进行审 议。具体情况如下：

（一）2014 年1 月21 日召开第七届董事会审计委员会第三次会议， 全体委员出席了会议。

会议由谢荣主任委员主持，会议审议通过了以下议案：

一、公司2013 年度财务报表初表

2

2014 年度董事会审计委员会工作报告

==> picture [79 x 25] intentionally omitted <==

本次会议同意将以上财务报表提交会计师事务所进行审计。

• （二）2014 年2 月24 日召开第七届董事会审计委员会第四次会议，

• 全体委员出席了会议。

会议由谢荣主任委员主持，首先在列席人员回避的情况下与审计机构

• 进行了沟通交流，随后听取并审议通过了以下报告和议案：

• 一、2013 年度公司财务状况概述

• 二、公司2013 年度报告和摘要的议案

• 三、公司2013 年度财务决算报告的议案

• 四、公司2013 年度利润分配的预案

• 五、公司2014 年度财务预算的议案

• 六、公司2014 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案

• 七、公司2014 年度日常关联交易的议案

• 八、2013 年度内部控制检查监督工作报告

• 九、公司2013 年度内部控制评价报告的议案

• 十、公司2013 年度董事会审计委员会履职工作报告的议案

• 本次会议同意将以上议案（除第一、八项外）提交公司第七届董事会

• 第七次会议审议。

• （三）2014 年4 月21 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员

• 会第五次会议，全体委员出席了会议。

• 会议由谢荣主任委员主持，听取并审议通过了以下报告和议案：

• 一、公司2014 年第一季度财务状况概述

• 二、公司2014 年第一季度报告的议案

3

2014 年度董事会审计委员会工作报告

==> picture [79 x 25] intentionally omitted <==

本次会议同意将以上第二项议案，提交公司第七届董事会第九次会议 审议。

• （四）2014 年8 月11 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员

• 会第六次会议，全体委员出席了会议。

• 会议由谢荣主任委员主持，听取并审议通过了以下报告和议案：

• 一、听取公司2014 年半年度财务状况概述

• 二、通过公司2014 年半年度报告的议案

• 三、听取公司2014 年半年度内部控制检查监督工作报告

• 四、通过关于与财务公司签署金融服务协议暨关联交易的议案

• 五、通过关于制订《存款风险处置预案》和《存款资金风险控制制度》

的议案

本次会议同意将以上第二、四、五项议案，提交公司第七届董事会第 十一次会议审议。

• （五）2014 年10 月24 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委

• 员会第七次会议，全体委员出席了会议。

会议由谢荣主任委员主持，听取并审议通过了以下报告和议案：

• 一、听取公司2014 年第三季度财务状况概述

• 二、通过公司2014 年第三季度报告的议案

• 三、通过关于执行2014 年财政部新颁布或修订会计准则的议案

本次会议同意将以上第二、三项议案，提交公司第七届董事会第十二

次会议审议。

特此报告。

4

2014 年度董事会审计委员会工作报告

==> picture [79 x 25] intentionally omitted <==

上海宝信软件股份有限公司 董事会审计委员会 2015 年 2 月 28 日

5