Shanghai Baosight Software Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Mar 10, 2014

2013 年度董事会审计委员会履职工作报告

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2013 年度董事会审计委员会履职工作报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公 司章程》、《董事会审计委员会工作规则》的有关规定，公司董事会审计委 员会本着勤勉尽职的原则，认真履行职责，现就本年度工作情况报告如下： 一、基本情况

报告期内，完成了换届选举，公司第七届董事会审计委员会由独立董 事谢荣、薛云奎及董事朱立强 3 名成员组成。

二、主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（原中瑞岳华会计师事务所，以 下简称“瑞华”）具有从事证券相关业务的资格，能遵守执业准则，较好 地完成了公司委托的各项工作，并能针对公司出现的问题提出相关管理建 议。

鉴于上述原因，经审计委员会审议后，向董事会提出了续聘瑞华为 2013 年度外部审计机构的建议。

经审核，公司支付给瑞华的年度审计费用与公司披露的审计费用情况 相符。

报告期内，与瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就审计范围、审计 计划、审计方法等事项进行了充分讨论与沟通，未发现在审计中存在重大 事项。

我们认为瑞华对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公 正的执业准则。

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2013 年度董事会审计委员会履职工作报告

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2、指导内部审计工作

报告期内，认真审阅了公司的内部审计工作计划，并督促公司内部审 计部门严格执行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重 大问题的情况。

• 3、审阅公司的财务报告并对其发表意见

报告期内，认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、 完整和准确的，不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉 及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项，也不存 在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性。

4、评估内部控制的有效性

报告期内，认真审阅了公司内部控制自我评价报告和瑞华出具的内部 控制审计报告，并认为公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要 求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告 内部控制重大缺陷。

5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与瑞华进 行了充分有效的沟通，有利于外部审计工作的按期开展。

三、年度会议召开情况

报告期内，审计委员会共召开 4 次会议，对公司相关重大事项进行审 议。具体情况如下：

1、2013 年 1 月 21 日，召开第六届董事会审计委员会第九次会议， 全体委员出席了会议。会议审议通过了公司 2012 年度财务报表初表，同

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2013 年度董事会审计委员会履职工作报告

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意将财务报表提交会计师事务所进行审计。

• 2、2013 年 3 月 7 日召开第六届董事会审计委员会第十次会议，全体

• 委员出席了会议。会议听取并审议通过了以下报告和议案：

  • 一、听取 2012 年度公司财务状况概述

  • 二、审议公司 2012 年度报告和摘要的议案

  • 三、审议公司 2012 年度财务决算报告的议案

  • 四、审议公司 2012 年度利润分配的预案

  • 五、审议公司 2013 年度财务预算的议案

  • 六、审议公司 2013 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案

  • 七、审议公司 2013 年度关联交易的议案

  • 八、听取 2012 年度内部控制检查监督工作报告

  • 九、审议公司 2012 年度内部控制评价报告

  • 本次会议同意将以上议案（第一、八项除外），提交公司第六届董事

会第十五次会议审议通过。

• 3、2013 年 7 月 23 日召开第七届董事会审计委员会第一次会议，全

• 体委员出席了会议。会议听取并审议通过了以下报告和议案：

  • 一、听取 2013 年半年度公司财务状况概述

  • 二、审议公司 2013 年半年度报告的议案

  • 三、听取 2013 年半年度内部控制检查监督工作报告

  • 四、审议公司 2013 年半年度内部控制评价报告的议案

  • 五、审议关于收购武汉宝悍焊接设备有限公司 51%股权暨关联交易

的议案

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• 六、审议关于公司 2013 年非公开发行 A 股股票的议案

• 七、审议关于公司《非公开发行 A 股股票预案》的议案

• 八、审议关于签订《非公开发行附条件生效的股份认购合同》的议案 九、审议公司非公开发行股票涉及关联交易的议案

• 十、审议关于公司未来三年股东回报规划（2013-2015 年）的议案

• 本次会议同意将以上议案（第一、三项除外），提交公司第七届董事

会第二次会议审议通过。

• 4、2013 年 10 月 21 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员会

• 第二次会议，全体委员出席了会议。会议听取并审议通过了以下议案：

  • 一、公司 2013 年第三季度财务状况概述

  • 二、公司 2013 年第三季度报告的议案

本次会议同意将以上第二项议案，提交公司第七届董事会第四次会议 审议。

特此报告。

上海宝信软件股份有限公司 董事会审计委员会

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