Shanghai Baosight Software Co.,Ltd. — AGM Information 2023

Sep 28, 2023

股东大会会议资料

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上海宝信软件股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会

会

议

资

料

2023 年10 月13 日

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股东大会会议资料

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2023 年第三次临时股东大会会议须知

根据法律、法规和公司章程相关规定，为确保股东大会的顺利召开， 特制定大会会议须知如下，望出席股东大会的全体人员遵守执行。 一、股东大会有关事宜具体由董事会秘书室负责。

二、股东大会期间，董事会应以维护股东的合法权益，保证大会正常 秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。

三、股东凭有效证件出席股东大会，并依法享有发言权、咨询权、表 决权等各项权利。

四、股东如要求在大会发言，应在大会前向董事会秘书室报告，由董 事会秘书室负责安排。股东发言时，应首先报告其持有公司股份的数量， 每一名股东发言一般不超过两次，每次发言一般不超过5 分钟。公司董事 会或经营管理人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问题，回答问 题的时间一般不超过15 分钟。

五、本次大会采取记名方式投票表决。第1 项议案以普通决议表决通 过。现场表决前，推举两名股东代表参加计票、监票；表决时，由律师、 股东代表与监事代表共同负责计票、监票，将现场表决情况与网络投票情 况合并统计后当场公布表决结果。

六、股东应当对非累积投票议案发表以下意见之一：同意、反对或弃 权。

七、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股 东的权益，不得扰乱大会的正常程序。

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上海宝信软件股份有限公司

2023 年第三次临时股东大会会议议程

• 时间：2023 年 10 月 13 日（周五）下午 2：30

• 地点：上海市宝山区湄浦路 361 号 2 号楼公司三楼 301 会议室

• 表决方式：现场投票和网络投票结合

主持人：夏雪松董事长

参加会议人员：公司股东；公司董事、监事、高级管理人员

律师事务所律师

议题及报告人：

• 一、审议续聘2023年度财务和内部控制审计机构的议案------------4 报告人：吕子男财务总监、首席运营官、董事会秘书

• 二、股东提问发言

• 三、宣布对大会议案现场投票表决

• 四、上传现场投票结果与网络投票合并统计后宣布表决结果

• 五、律师宣读法律意见书

• 六、宣读2023 年第三次临时股东大会决议

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一、审议续聘2023 年度财务和内部控制审计机构的议案

各位股东：

天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022 年度财务和内部控制 审计机构，该所遵守执业准则，认真履行职责，出具的财务审计报告能充 分反映公司2022 年度的财务状况及经营成果，出具的内控鉴证报告能充分 反映公司有效的内部控制。该所在审计工作中能针对公司出现的问题提出 管理建议，较好满足了公司年度审计工作的要求。

为保证审计工作的稳健和连续性，建议续聘天健会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2023 年度财务和内部控制审计机构。具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

事务所名称	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）	天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期	2011年7月18日		组织形式	特殊普通合伙
注册地址	浙江省杭州市西湖区西溪路128号
首席合伙人	胡少先	上年末合伙人数量			225人
上年末执业人 员数量	注册会计师				2,064人
	签署过证券服务业务审计报告的注册会计师				780人
2022 年业务收 入	业务收入总额	38.63亿元
	审计业务收入	35.41亿元
	证券业务收入	21.15亿元
2022 年上市公 司（含A、B 股） 审计情况	客户家数	612家
	审计收费总额	6.32亿元
	涉及主要行业	制造业，信息传输、软件和信息技术服务业， 批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和 供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁 和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、 仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、 体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、 渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等
	本公司同行业上市公司审计客户家数				48

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2、投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基 金1 亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1 亿元，职业风险基金 计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办 法》等文件的相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁人）	被诉（被仲裁人）	诉讼（仲裁）事件	诉讼（仲裁）金额	诉讼（仲裁）结果
投资者	亚太药业、天健、 安信证券	年度报告	部分案件在诉前调解 阶段，未统计	二审已判决天健无需承担连 带赔偿责任。天健投保的职 业保险足以覆盖赔偿金额
投资者	罗顿发展、天健	年度报告	未统计	案件尚未判决，天健投保的 职业保险足以覆盖赔偿金额
投资者	东海证券、华仪 电气、天健	年度报告	未统计	案件尚未判决，天健投保的 职业保险足以覆盖赔偿金额
伯朗特机器人 股份有限公司	天健、天健广东 分所	年度报告	未统计	案件尚未判决，天健投保的 职业保险足以覆盖赔偿金额

3、诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年1 月1 日至2022 年12 月31 日）因执业行为受到行政处罚1 次、监督管理措施13 次、自律 监管措施1 次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为 受到行政处罚3 人次、监督管理措施31 人次、自律监管措施2 人次、纪律 处分3 人次，未受到刑事处罚，共涉及39 人。

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项目组成员	姓名	何时成 为注册 会计师	何时开始 从事上市 公司审计	何时开 始在本 所执业	何时开 始为本 公司提 供审计 服务	近三年签署或复核上市 公司审计报告情况
项目合伙人、	吴翔	2003 年	1996 年	2017 年	2021 年	近三年签署了宝信软件、

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签字注册会计师		4 月		11 月		中谷物流、永鼎股份年度 审计报告
签字注册会计师	李可人	2018 年 4 月	2012 年度	2018 年 4 月	2022 年	近三年复核了宝信软件 年度审计报告
质量控制复核人	陈彩琴	2006 年 12	2004 年	2004 年	2019 年	近三年签署了海利得、银 都股份、利欧股份、中源 家居、恒生电子等年度审 计报告

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因 执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行 政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监 管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、 项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技 术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的 工作时间等因素定价。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年度年报审计费用为 82 万 元（含税），内部控制审计费用为35 万元（含税），合计审计费用为117 万 元（含税）。2023 年度审计费用，将根据上述审计费用定价原则，以实际工 作量进行确定，预计涨幅不超过2022 年度审计费用的10%。

以上议案，请审议。

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