SHANDONG SUN PAPER CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Sep 10, 2017

证券代码： 002078 证券简称：太阳纸业 公告编号： 2017-069

山东太阳纸业股份有限公司

独立董事关于限制性股票激励计划(2017—2019)的

公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称“《管理办法》”）等的有关规定，山东太阳纸业股份有限公司 （以下简称“公司”或“太阳纸业”）独立董事罗奕受其他独立董事的委托作为 征集人，就公司拟于2017 年9 月26 日召开的2017 年第四次临时股东大会（以 下简称“本次股东会议”）审议的相关议案向公司全体股东征集投票权。 证监会及深圳证券交易所以及其他部门未对本报告书所述内容的真实性、准 确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人罗奕作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就公司拟于2017 年9 月26 日下午14 时召开的本次股东大会的相关议案向公司 全体股东征集投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的 法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活 动。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在证监会指定信息披露媒体《中 国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独 立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。本报告书的履行不 会违反相关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲

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突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、公司基本情况

公司名称：山东太阳纸业股份有限公司 公司股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：太阳纸业 股票代码：002078 法定代表人：李洪信 董事会秘书：庞福成 办公地址：山东省济宁市兖州区友谊路1 号 邮政编码：272100 联系电话：0537-7928715 联系传真：0537-7928762 联系邮箱：pfc@sunpaper.cn 2、本次征集事项

由征集人针对本次股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开征集委托 投票权：

议案一：关于《山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励计划(2017—2019) （草案）》及其摘要的议案；

议案二：关于《山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励计划(2017—2019) 实施考核管理办法》的议案；

议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划(2017 —2019)有关事宜的议案。

3、本报告书签署日期为2017 年9 月9 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，请详见公司于2017 年9 月11 日刊载在 证监会指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2017 年第四次临时股 东大会的通知》（公告编号：2017-066）。

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四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事罗奕先生，其基本情况如 下：

罗奕先生，生于1975 年，经济学硕士。公司第六届董事会独立董事，现任 乾源资本投资咨询（北京）有限公司董事总经理。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2017 年9 月9 日召开的第六 届董事会第十七次会议，对《关于<山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励 计划(2017—2019)（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东太阳纸业股份有限公 司限制性股票激励计划(2017—2019)实施考核管理办法>的议案》和《关于提请 股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划(2017—2019)有关事宜的议 案》均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定制订了 本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2017 年9 月20 日下午15：00 收市时在中国结算深 圳分公司登记在册的公司全体普通股股东。

（二）征集时间：2017 年9 月22 日、25 日（上午8：00-12：00，下午14： 00-18：00）。

（三）征集方式：采用公开方式在证监会指定信息披露媒体《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

• 1、征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确定的格式和内

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容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简称“授权委托 书”）。

2、委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及 其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文 件。

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法定代表人 身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提交 的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、股东账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经过公证机关 公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代 表人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授 权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指 定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人：

联系地址和收件人：山东省济宁市兖州区友谊路1 号太阳纸业办公大楼证券

部

邮政编码：272100

联系电话：0537-7928715

联系传真：0537-7928489

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

4、由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对法人 股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权 委托书将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

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• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不

• 相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后 收到的授权委托书为有效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权 委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择超过一项或未选择的，则征集人将认定其授权委托 失效。

特此公告。

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

征集人：罗奕 二○一七年九月十一日

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附件：

山东太阳纸业股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《山东太阳纸业股份有限公司独立董事公开征集 委托投票权报告书》全文、《山东太阳纸业股份有限公司关于召开2017 年第四次 临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了 解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托 书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托山东太阳纸业股份有限公司罗奕 先生作为本人/本公司的代理人，出席山东太阳纸业股份有限公司2017 年第四次 临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

		表决意见	表决意见	表决意见
序号	议案
		赞成	反对	弃权
1	关于《山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励计划 （2017—2019）（草案）》及其摘要的议案
2	关于《山东太阳纸业股份有限公司限制性股票激励计划 （2017—2019）实施考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励 计划（2017—2019）有关事宜的议案
注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾， 三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人姓名或名称(签字或盖章)：

委托人身份证号码或营业执照号码：

委托人股东账号： 委托人持股数： 委托人联系电话：

委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至山东太阳纸业股份有限公司2017 年第四 次临时股东大会结束。

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