Shandong Sito Bio-technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 19, 2021

山东赛托生物科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年,山东赛托生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公 司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》及有关法律、法规的要求，本着对 全体股东负责的态度，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真、严谨、勤勉履 行和独立行使监事会的监督职权和职责。监事会对公司经营活动、财务状况、重大 决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效 监督，认为公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作， 在2020 年经营中未出现任何违规操作或损害股东利益的行为。现将公司监事会2020 年度主要工作情况汇报如下：

一、2020 年度监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了5 次会议，会议召开均符合《公司法》《公司章 程》和《监事会议事规则》的有关规定。具体情况如下：

会议届次	召开时间	议案
第二届监事会第十七次会议	2020 年4月28 日	1、《关于<2019 年度监事会工作报告>的议案》2、《关于<2019 年度财务决算报告>的议案》3、《关于<2019 年年度报告>及其摘要的议案》4、《关于<2020 年第一季度报告>的议案》5、《关于<2019 年度利润分配预案>的议案》6、《关于<公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计说明>的议案》7、《关于<2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》8、《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》9、《关于公司及子公司2020 年度日常关联交易预计的议案》10、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》11、《关于部分募集资金投资项目延期的议案》12、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》

		13、《关于公司向控股股东借款暨关联交易的议案》14、《关于续聘公司2020 年度审计机构的议案》15、《关于会计政策变更的议案》16、《关于回购注销2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
第二届监事会第十八次会议	2020 年7月2 日	《关于调整公司2017 年限制性股票激励计划回购价格的议案》
第二届监事会第十九次会议	2020 年8月27 日	1、《关于<2020 年半年度报告>及其摘要的议案》2、《关于<2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》3、《关于回购注销2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》4、《关于减少注册资本及修订<公司章程>的议案》
第二届监事会第二十次会议	2020 年10 月28日	1、《关于<2020 年第三季度报告>的议案》2、《关于<部分募投项目结项并将结余资金永久补充流动资金>的议案》3、《关于<公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人>的议案》4、《关于<回购注销2017 年限制性股票激励计划部分限制性股票>的议案》5、《关于减少注册资本及修订<公司章程>的议案》
第三届监事会第一次会议	2020 年11 月16日	《关于选举第三届监事会主席的议案》

二、监事会对公司2020 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的规定， 认真履行监事会职能，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行 了认真的监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

1、公司依法运作情况

报告期内，监事会依据《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等赋予的职 权，对公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督，并依 法列席了公司所有董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审议的各项报告

和提案内容，监事会均无异议。

监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召集、召开以及会议决议均符合相 关法律、法规的规定。公司董事会运作规范、程序合法、决策合理，2020 年内认真 地执行了股东大会的各项决议。公司董事、高级管理人员执行公司职务时勤勉尽责， 无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

监事会对公司的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的监督检查，监事 会认为：报告期内公司财务制度健全、财务运作规范，公司财务报表的编制符合《企 业会计准则》等有关规定，公司董事会编制和审核的公司定期报告能够真实反映公 司的财务状况和经营成果，报告真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司关联交易情况

监事会对公司及子公司2020 年度与关联方之间发生的关联交易进行了核查，监 事会认为：公司及子公司发生的关联交易均符合公司正常生产经营的需要和实际情 况，报告期内的关联交易决策程序符合《公司法》等有关法律法规的规定，关联交 易定价合理有据、客观公允，不会对公司的业务独立性构成影响，不存在损害公司 及股东利益的情形。

4、公司募集资金使用和管理情况

监事会检查了2020 年度公司募集资金的使用和管理情况，监事会认为：公司募 集资金的管理、使用及运作程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等有关规则和公司《募集资金管理制度》的规定，募集资金的实际使用合法、 合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。公司《2020 年募集资金存放 与使用情况的专项报告》真实、客观地反映了公司2020 年年度募集资金存放与使用 的情况。

5、公司内部控制情况

监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况及《2020 年度内部控制自我评价 报告》进行了审核，监事会认为：公司已建立了比较健全的内部控制体系，各项内 部控制制度均能够得到有效地执行，在防范和控制公司各类风险方面发挥了积极的 作用。公司《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制 制度的建设及运行情况。

三、2021 年监事会工作计划

2021 年度，公司监事会成员将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关 法规政策的规定，除了进一步加强自身学习，切实提高专业能力和监督水平外，还 会加强对重大投资、募集资金管理、内部控制、公司财务等事项的监督检查，忠实 履行自己的职责，确保公司内控制度及相关措施得到有效地执行，防范并降低公司 风险，促进公司持续健康发展，以维护全体股东的利益。 特此报告。

山东赛托生物科技股份有限公司

监事会

二〇二一年四月二十日