SHANDONG SINOCERA FUNCTIONAL MATERIAL CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Feb 8, 2021

山东国瓷功能材料股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办 理指南第 11 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2020]2945 号《关于同意山东国 瓷功能材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》文件批复，公司于 2020 年12 月向特定对象张曦发行股份40,469,279 股，每股发行价格为20.67 元， 募集资金总额为836,499,996.93 元，根据有关规定扣除发行费用14,196,669.12 元（不含税）后，实际募集资金净额为822,303,327.81 元。该募集资金已于2020 年12 月到位。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会 师报字[2020]第ZC10603 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储 管理。

本报告期使用金额及当期余额：

金额单位：人民币元

本报告期使用金额及当期余额：	金额单位：人民币元
项目	金额
募集资金总额	836,499,996.93
减：支付的发行费用	13,000,000.00
减：本报告期募集项目投入金额	7,547,240.00
减：本报告期使用募集资金购买理财产品金额	150,000,000.00
加：本报告期利息收入	600,114.03
减：本报告期手续费支出	3.00
2020年12月31日余额	666,552,867.96

二、 募集资金存放和管理情况

(一)募集资金的管理情况

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专项报告第 1 页

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司按照中国证券监督 管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》及相关格式指引等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透 明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、 管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2020 年 12 月，公司、保荐机构中天国富证券有限公司与齐商银行股份有限 公司东营西城支行、招商银行股份有限公司东营分行签署了《募集资金三方监管 协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三 方监管协议的履行不存在问题。

(二)募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元

		金额单位：人民币元
开户银行	银行账户账号	年末余额
齐商银行股份有限公司东营西城支行	801116701421006855	395,779,107.96
招商银行股份有限公司东营分行	531903272610904	270,773,760.00
合计		666,552,867.96

经公司第四届董事会第十五次会议审议，同意公司在不影响募集资金投资项 目正常进行的前提下，使用不超过 55,000.00 万元暂时闲置募集资金购买安全 性高、流动性好的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在 上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

截至2020 年12 月31 日止，公司实际使用募集资金购买理财产品情况如下：

金额单位：人民币元

产品名称	产品类型	金额	起息日	到期日	期限
金达创富理财	非保本浮动收益型、净值型	150,000,000.00	2020-12-30	2021-9-28	272天

三、 本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照 表》。

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专项报告第 2 页

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司 2020 年度不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方 式变更的情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

于 2020 年 12 月 29 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事 会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自 筹资金和已支付发行费用的议案》，同意以募集资金置换截至 2020 年 12 月 22 日预先投入的自筹资金总额 11,522,568.63 元。公司独立董事对该议案发表了独立 意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。立信会计师事务所（特殊普通 合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并 出具了《募集资金置换专项审核报告》（信会师报字[2020]第 ZC10613 号）。

于 2021 年 1 月，公司置换上述预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费 用 11,522,568.63 元。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五)节余募集资金使用情况

本公司不存在节余募集资金使用情况。

(六)超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题

无需要披露的事项。

六、专项报告的批准报出

本专项报告于 2021 年 2 月 7 日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

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专项报告第 3 页

山东国瓷功能材料股份有限公司

2021 年 2 月 7 日

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专项报告第 4 页

表 1 ：

募集资金使用情况对照表

编制单位：山东国瓷功能材料股份有限公司 2020 年度 单位：人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			822,303,327.81	本年度投入募集 资金总额			7,547,240.00	7,547,240.00
报告期内变更用途的募集资金总额					---	已累计投入募集 资金总额			7,547,240.00
累计变更用途的募集资金总额					---
累计变更用途的募集资金总额比例					---
承诺投资项目和超募资 金投向	是否已变 更项目（含 部分变更）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总 额(1)	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投入进 度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实现的 效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
1.超微型片式多层陶瓷 电容器用介质材料研发 与产业化	否	200,000,000.00	200,000,000.00	4,645,280.00	4,645,280.00	2.32	2023年5月	不适用	不适用	否
2.汽车用蜂窝陶瓷制造 项目	否	170,000,000.00	170,000,000.00	---	---	---	2022年6月	不适用	不适用	否
3.年产3000吨高性能 稀土功能材料产业化项 目	否	228,000,000.00	228,000,000.00	2,901,960.00	2,901,960.00	1.27	2023年7月	不适用	不适用	否
4.补充流动资金	否	224,303,327.81	224,303,327.81	---	---	---	不适用	不适用	不适用	否
承诺投资项目小计		822,303,327.81	822,303,327.81	7,547,240.00	7,547,240.00
未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目）	不适用

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项目可行性发生重大变 化的情况说明	无
超募资金的金额、用途 及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施 地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施 方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期 投入及置换情况	于2020年12月29日，经公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议，通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金和已支付发行费用的议案》，同意以募集资金置换截至2020年12月22日预先投入的自筹资金总额11,522,568.63元。于2021年1月5日，公司置换上 述预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用11,522,568.63 元。
用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金 结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用 途及去向	存放于公司募集资金专用账户
募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况	无需披露的其他情况。

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