SHANDONG SINOCERA FUNCTIONAL MATERIAL CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2012

Dec 31, 2012

证券代码：300285 证券简称：国瓷材料 公告编号：2012-053

山东国瓷功能材料股份有限公司

股票期权登记完成的公告

本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《山东国瓷功能材料股份有限公司 A 股股票期权激励计划（草案）》， 公司董事会已经完成股票期权的登记工作，现将有关事项公告如下：

一、 公司股权激励计划的审议情况

1、2012 年 10 月 14 日，公司第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第 十次会议分别审议通过了《山东国瓷功能材料股份有限公司 A 股股票期权激励 计划（草案）》、《山东国瓷功能材料股份有限公司 A 股股票期权激励计划实施考 核办法（草案）》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事 宜的议案》和《关于提请股东大会审议公司股票期权激励计划相关事宜的议案》， 公司独立董事对《激励计划》发表了独立意见，认为获授股票期权的激励对象的 主体资格合法、有效。上述《激励计划》报中国证监会备案。

2、2012 年 12 月 21 日，公司 2012 年第四次临时股东大会审议通过了《山 东国瓷功能材料股份有限公司A 股股票期权激励计划（草案）》、《山东国瓷功能 材料股份有限公司A 股股票期权激励计划实施考核办法（草案）》及《关于提请 股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确 定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理激励 计划所必须的全部事宜。

3、2012 年 12 月 22 日，公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第 十二次会议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。同日，独立董事就 《激励计划》发表了独立意见，认为获授股票期权的激励对象的主体资格合法、

1

有效。

二、股票期权授予的情况

1、期权简称：国瓷 JLC1，期权代码：036065

• 2、授权日： 2012 年 12 月 24 日。

3、授予对象及授予数量：授予股票期权的激励对象共 73 名，授予的股票期 权数量为 206 万股。

4、行权价格：32.45 元/股。

• 5、股票来源：国瓷材料向激励对象定向发行。涉及的标的股票种类为人民

• 币 A 股普通股。

6、激励计划的有效期、等待期和可行权日：本计划有效期为四年，自授权 日起至本计划股票期权有效期期满之日止。等待期为自授权日起不低于一年。可 行权日为等待期满次日起至股票期权有效期满当日为止的期间内。本计划授予的 股票期权自授权日起满一年后，激励对象可在可行权期内按每年 40%:30%:30% 的行权比例分批逐年行权，实际可行权数量应与激励对象上一年度绩效评价结果 挂钩。

具体行权比例安排如下表所示：

		可行权股票 期权比例
行权期	可行权时间
第一个 行权期	授权日（T日）＋12个月后的首个交易日起至授权日 （T日）＋24个月内的最后一个交易日止	40%
第二个 行权期	授权日（T日）＋24个月后的首个交易日起至授权日 （T日）＋36个月内的最后一个交易日止	30%
第三个 行权期	授权日（T日）＋36个月后的首个交易日起至授权日 （T日）＋48个月内的最后一个交易日止	30%

三、激励对象名单、获授数量及实际获授情况

本次激励计划中 73 名激励对象获授的股票期权数量与公司在中国证监会创 业板指定信息披露网站上公示内容一致。

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序号	姓名	职务	拟获授期权 （万份）	实际获授期权 （万份）
1	张兵	董事、总经理	22	22
2	司留启	副总经理	15.5	15.5
3	宋锡滨	副总经理	15.5	15.5
4	许少梅	财务总监、董秘	19	19
5	孙玄	制造部部长	7	7
6	应红	技术部部长	7	7
7	骆光恒	品管部部长	7	7
8	丁志勇	人资部经理	5	5
9	李洪光	生产总监	5	5
10	张鹏	安环办主任	5	5
11	王连针	财务部副部长	3	3
12	胥桂玲	分析中心主任	5	5
13	刘光明	技术部副部长	5	5
14	吴书全	设备部副部长	5	5
15	王盼盼	品管部副部长	5	5
16	莫雪魁	研发部副部长	6	6
17	孙昊	市场部主管	3	3
18	杨彬	技术部主管	3	3
19	霍希云	采购部主管	3	3
20	宗亚茹	分析中心主管	3	3
21	裴忠范	市场部主管	3	3
22	党上	计划部主管	3	3
23	赵学霞	市场部主管	1	1
24	吴松涛	市场部主管	1	1
25	张风华	市场部助理	1	1
26	张翠花	人资部主管	1	1
27	丁召军	人资部主管	1	1
28	赵金山	行政部主管	1	1
29	张巧云	车间主任	1	1
30	林鹤	车间主任	1	1
31	宋国勇	车间主任	1	1
32	刘广瑞	工程师	1	1
33	郭春意	工程师	1	1
34	赵宁	工程师	1	1
35	杨晋	工程师	1	1
36	徐德洪	工程师	1	1
37	焦英训	工程师	1	1

3

38	陈世纯	工程师	1	1
39	王庆波	工程师	1	1
40	董成利	工程师	1	1
41	冯兆泉	工程师	1	1
42	李斌	工程师	1	1
43	丁婷	工程师	1	1
44	张艳	工程师	1	1
45	赵西辉	资深技术员	1	1
46	隋晓磊	资深技术员	1	1
47	牟英梅	资深技术员	1	1
48	王铁如	资深技术员	1	1
49	于丽君	资深技术员	1	1
50	胡春刚	资深技术员	1	1
51	乔辉	资深技术员	1	1
52	古雪萍	资深技术员	1	1
53	付清波	资深试验员	1	1
54	窦玲	资深试验员	1	1
55	王琳	资深试验员	1	1
56	齐涛	品管部主管	1	1
57	沙良娜	QE工程师	1	1
58	程艳	QE工程师	1	1
59	谢冰洁	QE工程师	1	1
60	宋丽	QE工程师	1	1
61	苗燕	QE工程师	1	1
62	王晓红	财务部主管	1	1
63	左玉苓	财务部主管	1	1
64	王璐	财务部主管	1	1
65	王姗姗	标准办主管	1	1
66	齐军	项目组主管	1	1
67	聂丽萍	项目组主管	1	1
68	肖伟	项目组主管	1	1
69	苏翠丰	仓库主管	1	1
70	张同元	设备部主管	1	1
71	王华绪	项目组主管	1	1
72	张文英	审计部主管	1	1
73	赵红艳	证券部代表	1	1
	合计		206	206

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特此公告。

山东国瓷功能材料股份有限公司

董事会

2012 年 12 月 31 日

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