Shandong Oriental Ocean Sci-Tech Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2007

Nov 19, 2007

证券代码： 002086 证券简称：东方海洋 公告编号：临 2007-026

山东东方海洋科技股份有限公司

关于召开 2007 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九 次会议审议通过了《关于召开公司2007 年第一次临时股东大会的议案》，现就召 开本次股东大会的相关事项通知如下：

一、会议召开的基本情况

1、会议召开时间：

现场会议召开时间为：2007 年12 月5 日上午9:00

网络投票时间为：2007 年12 月4 日——2007 年12 月5 日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2007 年 12 月5 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的具体时间为：2007 年12 月4 日15:00 至2007 年12 月5 日15:00 期间的任意时间。

• 2、股权登记日：2007 年11 月28 日

• 3、现场会议召开地点：公司八楼会议室

• 4、召集人：公司董事会

5、会议方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

• 6、参加会议的方式：同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的

1

一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

7、提示公告

• 公司将于2007 年11 月29 日就本次临时股东大会发布提示公告。 8、会议出席对象

（1）凡2007 年11 月28 日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公告的方式出席本次临时股东大 会暨参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不 必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）公司聘请的见证律师、保荐代表人及董事会邀请的其他嘉宾。

二、本次股东大会审议事项

• 1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

• 2、《关于公司2007 年非公开发行股票预案的议案》，该议案内容需逐项审议：

• （1）发行股票的类型和面值；

• （2）发行数量；

• （3）发行对象；

• （4）上市地点；

• （5）发行价格；

• （6）发行方式；

• （7）限售期；

• （8）募集资金用途；

• （9）本次非公开发行股票完成后公司的利润分配方案；

• （10）本次非公开发行股票决议有效期限。

• 3、《关于本次非公开发行股票募集资金运用可行性报告的议案》；

• 4、《关于批准公司与东方海洋集团签订非公开发行附生效条件的股份认购合

同的议案》

• 5、《关于前次募集资金使用情况的说明的议案》；

• 6、《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事项的议

2

案》；

• 7.《关于公司董事会换届选举及董事候选人提名的议案》，该议案内容需逐

• 项审议：

• （1）第三届董事会董事候选人：车轼

• （2）第三届董事会董事候选人：赵玉山

• （3）第三届董事会董事候选人：李存明

• （4）第三届董事会董事候选人：于深基

• （5）第三届董事会董事候选人：战淑萍

• （6）第三届董事会董事候选人：韩文健

• 8、《关于公司董事会独立董事换届选举及独立董事候选人提名的议案》

• （1）第三届董事会独立董事候选人：张桂庆

• （2）第三届董事会独立董事候选人：李家强

• （3）第三届董事会独立董事候选人：吴国芝

• 9、《关于公司监事会换届选举及股东代表监事候选人提名的议案》，该议案

• 内容需逐项审议：

• （1）第三届监事会股东代表监事候选人：唐积玉

• （2）第三届监事会股东代表监事候选人：曲善村

向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决 时，关联股东应当回避。

议案 7、议案 8、议案 9 在投票时实行累积投票制。

三、本次股东大会现场会议登记方法

• 1、登记时间：2007 年 12 月 3 日至 2007 年 12 月 4 日（上午 9:00—11:30，

• 下午 14:00—17:00）

• 2、登记方式：

• （1）法人股东须持股东账户卡或持股凭证、营业执照复印件、法人代表证

• 明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

• （2）自然人股东须持本人身份证、持股凭证或证券账户卡进行登记；

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• （3）委托代理人须持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人身份证、

• 委托人证券账户卡或持股凭证办理登记手续；

（4）异地股东可采用书面信函或传真方式办理登记。

以上投票代理委托书必须提前 24 小时送达或传真至公司证券部。

• 3、登记地点及会议咨询：

信函登记地址：公司证券部。信函上请注明“股东大会”字样。 通讯地址：烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 邮政编码：264003 联系电话：0535-6729111

传 真：0535-6729055

• 4、其他事项：

会期半天，与会股东的食宿费用及交通费用自理。

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

• 1、采用交易系统投票的投票程序

• （1）本次临时股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为 2007 年 12 月

• 5 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购 业务操作。

• （2）投票期间，交易系统将挂牌一只投票证券，股东以申报买入委托的方

• 式对表决事项进行投票表决。投票证券代码：362086；投票简称：海洋投票。

• （3）股东投票的具体程序

• 1、买卖方向为买入投票；

• 2、输入买入指令，买入；

• 3、输入证券代码 362086；

• 4、在“委托价格”项下填报本次临时股东大会的议案序号，1.00 元代表议

• 案 1，2.00 元代表议案 2，依此类推。每一议案应以相应的价格分别申报，具体 如下表：

议案号 议案名称 对应申报价

4

全部议案	代表本次股东大会的所有议案	100.00
1	关于公司符合非公开发行股票条件的议案	1.00
2	关于公司2007年非公开发行股票预案的议案	2.00
（1）	发行股票的类型和面值	2.01
（2）	发行数量	2.02
（3）	发行对象	2.03
（4）	上市地点	2.04
（5）	发行价格	2.05
（6）	发行方式	2.06
（7）	限售期	2.07
（8）	募集资金用途	2.08
（9）	本次非公开发行股票发行前公司滚存未分配利润分配方案	2.09
（10）	本次非公开发行股票决议有效期限	2.10
3	关于本次非公开发行股票募集资金运用可行性报告的议案	3.00
4	关于批准公司与东方海洋集团签订非公开发行附生效条件的股份 认购合同的议案	4.00
5	关于前次募集资金使用情况说明的议案	5.00
6	关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜 的议案	6.00
7	关于公司董事会换届选举及董事候选人提名的议案	7.00
（1）	第三届董事会董事候选人：车轼	7.01
（2）	第三届董事会董事候选人：赵玉山	7.02
（3）	第三届董事会董事候选人：李存明	7.03
（4）	第三届董事会董事候选人：于深基	7.04
（5）	第三届董事会董事候选人：战淑萍	7.05
（6）	第三届董事会董事候选人：韩文健	7.06
8	关于公司董事会独立董事换届选举及独立董事候选人提名的议案	8.00
（1）	第三届董事会独立董事候选人：张桂庆	8.01
（2）	第三届董事会独立董事候选人：李家强	8.02
（3）	第三届董事会独立董事候选人：吴国芝	8.03

5

9	关于公司监事会换届选举及股东代表监事候选人提名的议案	9.00
（1）	第三届监事会股东代表监事候选人：唐积玉	9.01
（2）	第三届监事会股东代表监事候选人：曲善村	9.02

注：本次股东大会投票，除需要累积投票的议案 7、8、9 外，对于议案 100.00

进行投票视为对议案 7、8、9 外的所有议案表达相同意见。

• 5、在“委托股数”项下填报表决意见，对应的申报股数如下：

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

对于实行累积投票的议案 7、8、9，在“买入股数”项下，填报选举票数。 6、确认投票委托完成

（4）计票规则

• ① 在计票时，同意表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，

• 如果重复投票，将以第一次投票结果为准进行统计。

② 对于议案 2 中有多个需表决的子议案，2.00 元代表对议案 2 下全部子议 案进行表决，2.01 元代表议案 2 中子议案（1），2.02 元代表议案 2 中子议案（2）， 以此类推。

③ 在股东对全部议案进行投票表决时，如果股东先对一至八项议案中的一 项或多项议案投票表决，再对全部议案投票表决，则以对一至八项已投票表决议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以全部议案的表决意见为准；如果股东先 对全部议案投票表决，再对一至八项议案中的一项或多项议案投票表决，则以全 部议案的表决意见为准。

（5）注意事项

• ① 网络投票不能撤单；

• ② 对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次申报为准；

• ③ 同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次投票为准。

2、采用互联网投票的身份认证与投票程序

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（1）股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股 东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

A、申请服务密码的流程

登陆网址：http://wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证 券账户号”、“身份证号”等资料，设置 6-8 位的服务密码；如申请成功，系统会 返回一个 4 位数字的激活校验码。

B、激活服务密码

股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服 务密码：

务密码：
买入证券	买入价格	买入股数
362086	1.00元	4位数字的“激活校验码”

该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午 11:30 前发出的，则服务密码当日下午 13:00 即可使用；如服务密码激活指令上午 11:30 后发出的，则次日方可使用。

服务密码激活后长期有效，再参加其他网络投票时不必重新激活。

密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激 活方法类似：

活方法类似：
买入证券	买入价格	买入股数
362086	2.00元	大于1的整数

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。 （ 2 ）股东根据获取的服务密码或数字证书可登陆网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网络投票系统进行投票。

① 登陆 http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“山东 东方海洋科技股份有限公司 2007 年第一次临时股东大会投票”；

• ② 进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券账户

• 号”和“服务密码”，已申领数字证书的股东可选择 CA 证书登录；

• ③ 进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

• ④ 确认并发送投票结果。

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（3）投票时间

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2007 年 12 月 4 日 15:00 至 2007 年 12 月 5 日 15:00 期间的任意时间。

特此公告。

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

2007 年 11 月 20 日

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附件：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席山东东方海洋科 技股份有限公司 2007 年第一次临时股东大会并行使表决权。

序号	议案内容		表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	关于公司符合非公开发行股票条件的议案
2	关于公司2007年非公开发行股票方案的议案
（1）	发行股票的类型和面值
（2）	发行数量
（3）	发行对象
（4）	上市地点
（5）	发行价格
（6）	发行方式
（7）	限售期
（8）	募集资金用途
（9）	本次非公开发行股票完成后公司的利润分配方案
（10）	本次非公开发行股票决议有效期限
3	关于本次非公开发行股票募集资金运用可行性报告的议案
4	关于批准公司与东方海洋集团签订非公开发行附生效条件的股份 认购合同的议案
5	关于前次募集资金使用情况说明的议案
6	关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜 的议案
7	关于公司董事会换届选举及董事候选人提名的议案
（1）	第三届董事会董事候选人：车轼
（2）	第三届董事会董事候选人：赵玉山
（3）	第三届董事会董事候选人：李存明
（4）	第三届董事会董事候选人：于深基

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（5）	第三届董事会董事候选人：战淑萍
（6）	第三届董事会董事候选人：韩文健
8	关于公司董事会独立董事换届选举及独立董事候选人提名的议案
（1）	第三届董事会独立董事候选人：张桂庆
（2）	第三届董事会独立董事候选人：李家强
（3）	第三届董事会独立董事候选人：吴国芝
9	关于公司监事会换届选举及股东代表监事候选人提名的议案
（1）	第三届监事会股东代表监事候选人：唐积玉
（2）	第三届监事会股东代表监事候选人：曲善村

委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数： 委托人身份证号码（营业执照号码）： 代理人身份证号码：

委托人签名： 委托代理人签名： 委托书有效期限： 委托日期：2007 年 月 日

注：

1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应位置填“ √ ”；如欲投票反对 议案，请在“反对”栏内相应位置填“ √ ”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏 内相应位置填“ √ ”。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位 公章。

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