Shandong Oriental Ocean Sci-Tech Co., Ltd — Management Reports 2020

Apr 29, 2020

山东东方海洋科技股份有限公司董事、监事及高级管理人员 关于2019 年主要经营业绩的专项说明

根据《关于支持上市公司做好2019 年年度报告审计与披露工作的通知》等有关规 定，我们作为山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）的董事、监事及 高级管理人员，本着认真负责的态度，对公司2019 年主要经营业绩及相关事项作出如 下专项说明：

一、保证公司2019 年主要经营业绩内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述和重大遗漏，且与经审计的年度报告不存在重大差异。

二、公司在报告期内存在违规对外提供担保行为（详见附件一）；

公司在报告期内存在非经营性资金占用行为（详见附件二）；

公司募集资金的使用存在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》及公司《募集资金管理制度》相关募集资金使用管理规定的情形，不符合《上市 公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］ 44 号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的相关规定要求。（详见 附件三）。

三、本次公司2019 年经审计年度报告延期系因疫情影响，导致审计机构不能履行 必要的审计程序，审计机构已就目前发现的所有重大审计事项与公司管理层达成一致。 公司与审计机构将实时关注境外疫情变化，及时调整审计工作安排，尽最大努力在规 定期限内完成审计工作并披露公司 2019 年经审计年度报告及相关公告，也请广大投 资者注意因疫情导致审计工作不能在规定时间内完成导致公司被出具非标准审计意 见、被实施退市风险警示的风险。

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— 1 —

（本页无正文，为《山东东方海洋科技股份有限公司董事、监事及高级管理人员关于 2019 年主要经营业绩的专项说明》之签章页）

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董事签署：
车轼 赵玉山 于深基
唐积玉 车志远 唐昊涞
李家强 张荣庆 徐景熙
监事签署：
于善福 于克兴 刘云涛
曲善村 王 伟
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— 2 —

高级管理人员签署：

车轼 唐积玉 车志远 于雁冰 张 磊 马兆山

朱开星

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附件一：

单位：万元

			占最近 一期经 审计净 资产的 比例				占最近 一期经 审计净 资产的 比例
						截至报 告期末 违规担 保余额
	与上市 公司的 关系									预计解 除时间 （月份）
担保对 象名称		违规担 保金额		担保类 型				预计解 除方式	预计解 除金额
					担保期
山东东 方海洋 集团有 限公司
	控股股 东
		3,500	1.94%	保证	-	3,500	1.94%	-	3,500	-
山东东 方海洋 集团有 限公司
	控股股 东
		1,136.15	0.63%	保证	-	1,136.15	0.63%	-	1,136.15	-
山东东 方海洋 集团有 限公司
	控股股 东
		6,000	3.32%	保证	-	6,000	3.32%	-	6,000	-
山东东 方海洋	控股股 东
		3,500	1.94%	保证	-	3,500	1.94%	-	3,500	-

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— 4 —

集团有 限公司
山东东 方海洋 集团有 限公司
	控股股 东
		2,650	1.47%	保证	-	2,650	1.47%	-	2,650	-
山东东 方海洋 集团有 限公司
	控股股 东
		489.37	0.27%	保证	-	489.37	0.27%	-	489.37	-
烟台屯 德水产 有限公 司
	关联方	2,900	1.61%	保证	-	2,900	1.61%	-	2,900	-
		20,175.5 2				20,175.5 2
合计			11.18%	--	--		11.18%	--	--	--

说明：除上述未履行审批决策程序为公司控股股东提供担保的情形外，截至2019

年12 月31 日，公司仍存在其他未履行审批决策程序为公司控股股东提供担保的情形， 经公司自查发现，担保金额与笔数较大，目前公司正在联合审计机构进行核查确认， 并将在核查确认后于2019 年度报告中予以披露，敬请广大投资者关注并注意风险。

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— 5 —

附件二：

单位：万元

				报告期新 增占用金 额					预计偿还 时间（月 份）
股东或关 联人名称					报告期偿 还总金额		预计偿还 方式	预计偿还 金额
	占用时间	发生原因	期初数			期末数
烟台屯德 水产有限 公司		非经营性 资金占用	640	50	690	0
								0
合计			640	50	690	0	--	0	--
期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例
			0.00%
相关决策程序			未履行审批决策程序
当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人 追究及董事会拟定采取措施的情况 说明			除上述控股股东关联方非经营性资金占用情形外，截至2019年12月31日，公司仍 存在控股股东非经营性占用公司资金情形，经公司自查发现，占用金额与笔数较大， 目前公司正在联合审计机构进行核查确认，并将在核查确认后于2019年度报告中予 以披露，敬请广大投资者关注并注意风险。
未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟 定采取的措施说明
			不适用
注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露索引
			-

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附件三：

募集资金使用情况对照表

编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 2019 年度 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	57,391.40	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	252.03	252.03
变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额					25,230.11
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额 (1)	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额(3) ＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
东方海洋精准医疗科技园一期项 目	否	110,000.00	110,000.00	252.03	25,230.11	-84,769.89	22.94	2021 年 04 月19 日	不适用	不适 用	否
北儿医院（烟台）项目	否	110,000.00	110,000.00			-110,000.00	0.00	不适用	不适用	不适 用	否
未达到计划进度原因（分具体项目）				因公司实际募集资金总额和自筹资金不足，影响了公司精准医疗科技园一期项目的建设进度；综 合考虑公司目前的经营情况与财务现状，公司暂停了北儿医院二期新建医院项目。

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项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	根据2018年5月10日公司第六届董事会第十二次会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入 募集项目自筹资金18,964.64万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	截至2019年12月31日，（1）募集资金账户司法冻结金额22,231.62元、司法划扣金额6,098,690.99 元； （2）2018年度公司存在控股股东非经营性资金占用事项，涉及募集资金专户资金金额 292,500,000.00元，控股股东于2019年3月已全部归还上述资金，为保证资金安全，暂未存入募集 资金专户。 （3）公司挪用募集资金15,340,000.00元。其中，11,390,000.00元募集资金通过第三方公司被转移 至质谱生物科技有限公司和艾维可生物科技有限公司，用于上述公司的日常经营活动。剩余 3,950,000.00元募集资金仍被关联方天普生物科技有限公司截留，未归还公司。

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— 8 —