Shandong Oriental Ocean Sci-Tech Co., Ltd — Capital/Financing Update 2024

Aug 30, 2024

证券代码： 002086 证券简称：东方海洋 公告编号： 2024-067

山东东方海洋科技股份有限公司

2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、深 圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的 相关规定，山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）将 2024 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2422 号《关于核准山东东方海洋 科技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，山东东方海洋科技股份有限公 司向合格投资者发行 68,650,000 股人民币普通股（A 股），发行价格为每股 8.36 元，本次发行募集资金总额 573,914,000.00 元，扣除发行费用后募集资金净额为 563,268,767.40 元。截至 2018 年 4 月 19 日止，公司以上募集资金经中天运会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的中天运[2018]验字第 90028 号验资报告审验。

募集资金到位时，初始存放金额为 566,788,767.40 元，其中包含上市发行费 用 3,520,000.00 元，全部募集资金已按规定存放于公司募集资金专项账户。

（二）募集资金使用情况及结余情况

公司实际募集资金净额为 563,268,767.40 元，截至 2024 年 6 月 30 日使用募 集资金总额为 546,307,993.14 元，其中重要支出项目包括：用于置换自有资金预 先投入募投项目 189,646,400.00 元、用于募投项目支出 62,654,692.45 元、永久补 充流动资金 294,006,900.69 元，截至 2024 年 6 月 30 日募集资金专户余额为 92,907,932.70 元。

3

（三）募集资金使用情况

截至2024年6月30日，募集资金专户余额为92,907,932.70元。具体使用情况如

下：

单位：元

	单位：元
项目	金额
募集资金总额	573,914,000.00
减：直接从募集资金中扣除的承销及保荐费用	7,125,232.60
初始存放金额	566,788,767.40
加：存款利息收入减支付的银行手续费	468,858.05
暂时闲置募集资金购买银行理财产品取得的理财收益	475,222.22
赎回银行理财产品	40,000,000.00
子公司收到作为注册资本的募集资金	132,000,000.00
收回被占用、挪用及司法扣划资金及利息（注）	388,191,229.16
减：支付的上市发行费用	1,210,000.00
置换自有资金预先投入	189,646,400.00
募投项目支出	62,654,692.45
暂时闲置募集资金购买银行理财产品	40,000,000.00
使用募集资金向子公司增资	132,000,000.00
原控股股东非经营性资金占用	292,500,000.00
通过第三方公司挪用	16,890,000.00
司法划扣金额	6,108,150.99
永久补充流动资金	294,006,900.69
2024年6月30日募集资金专用账户余额	92,907,932.70

注：该资金包括2023年以前归还的挪用募集资金1,556,000.00元及2024年4月25日归还的

金额386,635,229.16元合计数。被原控股股东非经营性占用、司法扣划的募集资金及其利息已 经通过管理人账户归还至募集资金专户。被挪用的募集资金及其利息已经由质谱生物科技有 限公司和艾维可生物科技有限公司归还至募集资金专户。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

4

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，2018 年 4 月 26 日， 公司、兴业银行股份有限公司烟台分行、烟台银行股份有限公司莱山支行、华夏 银行烟台莱山支行、中信银行股份有限公司烟台蓬莱支行、中国民族证券有限责 任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2018 年 5 月 18 日，经公司第六届董事会第十三次会议、第六届监事会第十 一次会议决议，审议通过了《关于增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加 其实缴注册资本的议案》，同意公司将全资子公司天仁医学检验实验室有限公司、 艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增加为“东方海洋精准医 疗科技园一期项目”的实施主体暨使用募集资金向上述全资子公司增加实缴注册 资本用于实施募投项目的部分建设。保荐机构就公司增加全资子公司作为募投项 目实施主体暨增加其实缴注册资本事项发表了《中国民族证券有限责任公司关于 山东东方海洋科技股份有限公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其 实缴注册资本的核查意见》。按照相关监管要求，公司与募集资金存放银行以及 保荐机构补充签订了募集资金三方监管协议。

2018 年 5 月 25 日，天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公 司及东方海洋生命科技有限公司、烟台银行股份有限公司莱山支行、中国民族证 券有限责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（二）募集资金存放情况

截至 2024 年 6 月 30 日止，募集资金存放情况如下：

单位：元

				单位：元
序 号	开户银行	募集资金账号	账户余额	账户状态
1	兴业银行	378010100100534502	92,895,114.00	正常
2	华夏银行	12657000000716337	11,942.80	正常
3	中信银行	8110601012900801356	875.90	正常
4	烟台银行	81601050301421008480	0.00	已注销
5	烟台银行	81601050301421009085	0.00	已注销
6	烟台银行	81601050301421009100	0.00	已注销

5

7	烟台银行	81601050301421009078	0.00	已注销
合计			92,907,932.70

三、半年度募集资金的实际使用情况

根据公司《二〇一七年非公开发行股票预案》披露，本次非公开发行募集资 金总额扣除发行费用后全部用于以下项目：

单位：万元

		单位：万元
项目名称	总投资额	募集资金拟投入金额
东方海洋精准医疗科技园一期项目	115,460.61	110,000.00
北儿医院（烟台）项目	115,643.08	110,000.00
合计	231,103.69	220,000.00

截至 2024 年 6 月 30 日，公司本年度募集资金实际使用情况如下：

（一）以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况

根据公司《二〇一七年非公开发行股票预案》披露，在本次募集资金到位前， 公司可以根据募集资金投资项目的实际情况，以自筹资金先行投入，并在募集资 金到位后予以置换。募集资金到位后，若扣除发行费用后的实际募集资金净额少 于拟投入募集资金总额，不足部分由公司以自筹资金解决。

截至 2017 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际 投资额为 18,964.64 万元，具体情况如下：

单位：万元

项目名称	总投资额	本次募集资金拟投入额	自筹资金实际投入额	拟置换资金金额
东方海洋精准医疗科技园 一期项目	115,460.61	56,326.88	18,964.64	18,964.64
北儿医院（烟台）项目	115,643.08	—	—	—
合计	231,103.69	56,326.88	18,964.64	18,964.64

2018 年 5 月 10 日，中国民族证券有限责任公司出具的《关于山东东方海洋 科技股份有限公司使用募集资金置换前期投入、购买理财产品或进行定期存款的 核查意见》，对东方海洋使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金事项 无异议。

（二）募投资金到位后投资项目情况

6

截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金到位后，公司用于东方海洋精准医疗科技 园一期项目支出合计 252,301,092.45 元。

（三）闲置募集资金管理情况

2018 年 5 月 10 日，公司分别召开第六届董事会第十二次会议及第六届监事 会第十次会议，审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款 的议案》，同意公司为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设 和募集资金使用的情况下，拟使用部分闲置募集资金合计不超过人民币 2 亿元投 资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或进行定期存款，额度有效期自 股东大会审议通过之日起一年内有效，在有效期内该等资金额度可滚动使用，并 授权公司经营管理层负责具体实施。

公司独立董事对上述使用暂时闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的 事项进行了核查，并发表了同意的独立意见。

2018 年 5 月 28 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过《关于 使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的议案》，同意使用暂时闲置募 集资金购买理财产品或进行定期存款。

2018 年 5 月 10 日，中国民族证券有限责任公司出具的《关于山东东方海洋 科技股份有限公司使用募集资金置换前期投入、购买理财产品或进行定期存款的 核查意见》，认为该事项已履行了必要的法律程序，符合中国证监会和交易所的 相关规定。本次使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款为安全性高、流 动性好、有保本约定，且投资期限不超过十二个月的投资产品，没有变相改变募 集资金用途；不影响募集资金投资项目的正常进行；不存在损害公司及全体股东 利益的情形。

2018 年，公司使用闲置募集资金购买银行理财产品，合计金额 40,000,000.00 元，取得理财收益 475,222.22 元。公司已全部赎回理财产品。

（四）增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加实缴注册资本

2018年5月18日，公司召开第六届董事会第十三次会议以及第六届监事会第十 一次会议决议，审议通过了《关于增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加 其实缴注册资本的议案》，同意公司将全资子公司天仁医学检验实验室有限公司、 艾维可生物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增加为“东方海洋精准医

7

疗科技园一期项目”的实施主体暨向上述子公司增加实缴注册资本的事项。公司独 立董事对上述事项进行了核查，并发表了同意的独立意见。

中国民族证券有限责任公司亦出具了《关于山东东方海洋科技股份有限公司 增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本的核查意见》，同 意公司增加全资子公司作为募投项目实施主体暨增加其实缴注册资本事项。

2018年，公司使用募集资金分别向天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生 物科技有限公司及东方海洋生命科技有限公司增资42,000,000.00元、43,500,000.00 元、46,500,000.00元，合计132,000,000.00元。2018年5月25日，对于银行存放的上 述实缴注册资本，天仁医学检验实验室有限公司、艾维可生物科技有限公司及东 方海洋生命科技有限公司、烟台银行股份有限公司莱山支行、中国民族证券有限 责任公司（保荐机构）经协商，签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）终止部分募投项目

公司于2020年6月29日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三次会 议，并于2020年7月27日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募投 “ ” 项目的议案》，同意终止募投项目 北儿医院（烟台）项目 。

（二）终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金

公司于2024年4月29日召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第八次会 议，并于2024年5月15日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止 募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司终止“东方海洋精准 医疗科技园一期项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。截止2024年6月30日， 公司永久补充流动资金使用金额为294,006,900.69元。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司于2023年12月29日收到莱山区法院作出（2023）鲁0613破2号之二《民事 裁定书》，裁定确认重整计划执行完毕，终结公司重整程序。重整投资人已经在 2023年12月30日前将剩余非经营性资金占用（含全部非经营性占用募集资金的本 金及利息）的缺口现金支付至管理人账户。2024年4月25日，原控股股东非经营性 占用（含被司法划扣）、挪用的公司募集资金本金及利息共计386,635,229.16元已 归还至募集资金专户，公司原控股股东非经营性占用（含被司法扣划）、挪用公 司的募集资金本金和利息已经全部偿还完毕，具体内容参见《山东东方海洋科技

8

股份有限公司关于归还募集资金的公告》（公告编号：2024-026）。

本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露 了2024年半年度募集资金的存放与使用情况。

附件：1、募集资金使用情况表

• 2、变更募集资金投资项目情况表

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

二〇二四年八月三十一日

9

附件 1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：山东东方海洋科技股份有限公司 2024 年半年度 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	57,391.40	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	29,400.69	29,400.69
变更用途的募集资金总额				38,665.94	已累计投入募集资金总额					54,630.80
变更用途的募集资金总额比例				67.37%
承诺投资项目	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额(1)	本年度投入 金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差 额 (3) ＝ (2)-(1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
东方海洋精准医疗科技园一期项目	是，已终 止	110,000.00	25,230.11	-	25,230.11	0.00	100.00	不适用	不适用	不适用	是
北儿医院（烟台）项目	是							不适用	不适用	不适用	是
永久补充流动资金	是		38,665.94	29,400.69	29,400.69	-9,265.25	76.04	不适用	不适用	不适用	否
合计	-	110,000.00	63,896.05	29,400.69	54,630.80	-9,265.25	85.50
未达到计划进度原因（分具体项目）				受公司实际募集资金总额、自筹资金不足以及非经营性占用募集资金的影响导致公司精准医疗科技园一 期项目无法按建设进度实施。
项目可行性发生重大变化的情况说明				1、北儿医院（烟台）项目为新建医院项目，项目建设期长、投资回收期长，该项目的建设对公司的财 务压力较大。根据公司目前的经营情况与财务现状，并综合考虑公司在医疗产业的发展现状以及所面临 的市场环境与经济形势等因素。经审慎研究，公司终止实施北儿医院（烟台）项目。

10

	2、为提高募集资金使用效率、增强公司营运能力、保障公司财务状况稳定，从而提升公司盈利能力， 经审慎研究，公司终止东方海洋精准医疗科技园一期项目的建设，本次变更是以股东利益最大化为原则， 充分结合了公司情况及财务状况，项目终止后剩余募集资金将用于永久补充流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况	无
募集资金投资项目实施方式调整情况	公司于2020年6月29日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第三次会议，并于2020年7月 27日召开2019年度股东大会，审议通过了《关于终止部分募投项目的议案》，同意终止募投项目“北 儿医院（烟台）项目”。 公司于2024年4月29日召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第八次会议，并于2024年5月 15日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流 动资金的议案》，公司终止“东方海洋精准医疗科技园一期项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况	根据2018年5月10日公司第六届董事会第十二次会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入募集项 目自筹资金18,964.64万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	为提高募集资金使用效率、增强公司营运能力、保障公司财务状况稳定，从而提升公司盈利能力，经审 慎研究，公司终止东方海洋精准医疗科技园一期项目的建设，本次变更是以股东利益最大化为原则，充 分结合了公司情况及财务状况，项目终止后剩余募集资金将用于永久补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	本公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和本公司《募集资金管理制度》的相关规 定及时、真实、准确、完整地披露了2024年半年度募集资金的存放与使用情况。

11

附件 2

变更募集资金投资项目情况表

附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表	附件2 变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
						项目达到			变更后的项
		变更后项目			截至期末投资		本年度
变更后的			本年度实际	截至期末实际累计		预定可使		是否达到	目可行性是
	对应的原承诺项目	拟投入募集			进度（%）（3）		实现的
项目			投入金额	投入金额（2）		用状态日		预计效益	否发生重大
		资金总额（1）			=（2）/（1）		效益
						期			变化
永久补充	东方海洋精准医疗 科技园一期项目	38,665.94	29,400.69	29,400.69	76.04	不适用	不适用	不适用	否
流动资金
	-	38,665.94	29,400.69	29,400.69	76.04
合计
					自2018年以来，公司原控股股东非经营性资金占用、 挪用以及国内外经济市场形势低迷等问题影响，导致该募投 项目资金短缺，被长期搁置。 随着5G、大数据、人工智能等新一代信息技术的广泛 应用以及市场形势变化，医疗器械行业面临一定降价压力及 趋势，体外诊断行业小规模企业与新进入者所面临的竞争局 面更加复杂。受公司发展资金制约，募投项目储备的部分产 品研发或临床进度受到影响，未能按既有布局及计划推进， 因此未能占据先发优势，部分同类竞品先于公司取得产品批 文，与募投项目规划的战略目标存在一定差距。 医疗行业景气度与政策环境具有较高的相关性，易受到 医疗卫生政策的影响。随着医疗体制改革的深入推进，部分 省份或地区招标降价、分级诊疗、阳光采购、两票制等一系
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）

随着 5G、大数据、人工智能等新一代信息技术的广泛 应用以及市场形势变化，医疗器械行业面临一定降价压力及 趋势，体外诊断行业小规模企业与新进入者所面临的竞争局 面更加复杂。受公司发展资金制约，募投项目储备的部分产 品研发或临床进度受到影响，未能按既有布局及计划推进， 因此未能占据先发优势，部分同类竞品先于公司取得产品批 文，与募投项目规划的战略目标存在一定差距。

12

列政策相继出台，由于募投项目受资金影响导致的搁置时间 较长，期间部分产品市场已发生变化，与募投项目规划时的 产品布局和市场预期不符。 综上，为提高募集资金使用效率、增强公司营运能力、 保障公司财务状况稳定，从而提升公司盈利能力，经审慎研 究，公司拟终止东方海洋精准医疗科技园一期项目的建设， 本次变更是以股东利益最大化为原则，充分结合了公司情况 及财务状况，项目终止后剩余募集资金将用于永久补充流动 资金。 公司于 2024 年 4 月 29 日召开第八届董事会第八次会 议、第八届监事会第八次会议，并于 2024 年 5 月 15 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止募投 项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司终 止“东方海洋精准医疗科技园一期项目”并将剩余募集资金 永久补充流动资金。 具体情况详见《第八届董事会第八次会议决议公告》（公 告编号：2024-035）；《第八届监事会第八次会议决议公告》 （公告编号：2024-036）；《关于终止募投项目并将剩余募 集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-039）； 《2024 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2024-046）。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用

13