Shandong Oriental Ocean Sci-Tech Co., Ltd — Capital/Financing Update 2021

Mar 16, 2021

证券代码： 002086 证券简称： *ST 东洋 公告编号： 2021-017

山东东方海洋科技股份有限公司

关于变更业绩承诺补偿义务人暨拟签订 《债务转移三方协议书》的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）拟与李兴 祥先生以及烟台宝崴商贸有限公司（以下简称“宝崴商贸”）签订《债务转移三方 协议书》，协议约定将业绩承诺补偿义务人李兴祥由于美国 Avioq,Inc.未完成 2018 年度业绩承诺而形成的债务转移由宝崴商贸承担。具体情况如下：

一、 债务转移概述

根据审计机构出具的《关于 Avioq,Inc.业绩承诺完成情况的鉴证报告》，Avioq 公司 2016 年、2017 年和 2018 年经审计的扣除非经常性损益后的净利润分别为 4,107,020.02 美元、6,059,945.17 美元、-1,592,674.04 美元，Avioq 公司未完成 2018 年度的业绩承诺。X James Li（李兴祥）于 2019 年 4 月 16 日签署了《关于 Avioq 公司业绩补偿的声明》，承诺于 2019 年 12 月 10 日前以现金方式对公司 进行补偿 13,592,674.04 美元（折合人民币 93,321,620.29 元）。2019 年 12 月 10 日，X James Li（李兴祥）签署了《关于业绩承诺补偿延迟支付的声明》，承诺 于 2020 年 12 月 10 日前以现金方式支付业绩补偿款，延迟期间按同期银行借款 利率计收利息。截至 2020 年 12 月 10 日，受经济环境及新冠疫情等因素影响， 李兴祥先生个人投资受到影响，公司未收到李兴祥先生的业绩承诺补偿款。公司 根据上述文件履行了信息披露义务，具体详见公司在《证券时报》、《上海证券 报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的《关于业绩承诺补偿延迟支付的公告》（公告编号：2019-077）、《关于暂未 收到业绩承诺补偿款的提示性公告》（公告编号：2020-093）等公告。

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鉴于李兴祥先生长居海外，综合考虑目前国际环境以及新冠疫情的影响，为 行使上市公司追讨上述款项的权利，经公司与李兴祥先生及宝崴商贸协商后三方 拟签署《债务转移三方协议书》，宝崴商贸取得李兴祥先生持有的相关资产，李 兴祥先生将其应付上市公司业绩承诺补偿款的债务转移给宝崴商贸，由宝崴商贸 承担。宝崴商贸目前持有部分境内金融资产（包括但不限于基金股票等），该金 融资产估值随行就市、变现性较强，现估值约人民币一亿元，协议签署生效后， 宝崴商贸将以现金方式偿还全部债务，公司业绩承诺补偿义务人将由李兴祥先生 变更为宝崴商贸。

二、交易对方的基本情况

1、X James Li，李兴祥先生，护照号码：599509608

2、烟台宝崴商贸有限公司

统一社会信用代码：91370600663507419R

法定代表人：初海英

住所：山东省烟台市莱山区迎春大街 163 号

注册资本：17.5 万美元

企业类型：有限责任公司（港澳台自然人独资）

成立日期：2007 年 6 月 12 日

经营范围：批发、零售：海产品、饲料、针纺织品、建材、灯具、家电、音 像制品、文体用品、计算机软件、计算机及辅助设备、通讯设备、日用百货、预 包装食品。

股东：台湾郭静荣持股 100%

是否为失信被执行人：否

三、协议的主要内容

甲方（债权人）：山东东方海洋科技股份有限公司

乙方（债务出让方/原债务人）：X James Li（李兴祥）

丙方（债务受让方/新债务人）：烟台宝崴商贸有限公司 （一）债务转移事项

1、债务金额

经甲乙丙三方一致确认，截至本协议签署日前，乙方对甲方的应付款项（债

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务）共计 13,592,674.04 美元（折合人民币 93,321,620.29 元）以及迟延履行期间 按同期银行借款利率计收的相应利息（以下合称“该债务”）。

2、债务性质

乙方未完成与甲方于 2016 年 1 月 5 日共同签署的《股权转让协议》约定的 2018 年业绩承诺。按该协议约定，乙方需向甲方进行业绩补偿。

根据乙方于 2019 年 4 月 16 日签署的《关于 Avioq 公司业绩补偿的声明》， 以及乙方于 2019 年 12 月 10 日签署的《关于业绩承诺补偿延迟支付的声明》， 上述业绩补偿款支付期限延至 2020 年 12 月 10 日。

• 3、还款期限

甲乙丙三方一致同意，乙方将该债务（包括本协议项下全部付款义务）转移 由丙方承担。丙方承诺于 2022 年 6 月 30 日之前以现金方式向甲方偿还全部债务。 该承诺自本协议签署之日起不可撤销，且丙方不得以其他任何理由作为其对甲方 履行债务的前提条件。

（二）各方权利义务

• 1、丙方承担债务并向甲方完成支付后，乙方无需向丙方再行支付任何款项。 2、本协议生效后，甲方不再向乙方主张债权。

• 四、对公司的影响

公司拟签署《债务转移三方协议书》议案已经公司第七届董事会 2021 年第 二次临时会议及第七届监事会 2021 年第二次临时会议审议通过，独立董事发表 了同意的独立意见，详见公司于指定媒体披露的相关公告（公告编号 2021-015 至 2021-017）。原承诺不属于法定承诺、重组承诺，属收购时自愿性承诺，该事 项尚需经公司股东大会审议通过后方可签署，协议签署生效后，业绩补偿承诺义 务人将由李兴祥先生变更为宝崴商贸。后续公司将积极关注该事项的进展情况， 及时履行信息披露义务。同时公司将全力督促相关业绩承诺补偿义务人尽快处置 相关资产以履行足额补偿义务，切实保护上市公司及中小投资者的利益。

五、备查文件

• 1、第七届董事会 2021 年第二次临时会议决议；

• 2、独立董事关于第七届董事会 2021 年第二次临时会议相关事项发表的独

• 立意见；

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• 3、第七届监事会 2021 年第二次临时会议决议。

特此公告。

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

2021 年 3 月 17 日

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