SHAHE INDUSTRIAL CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Jul 28, 2023

证券代码：000014 证券简称：沙河股份 公告编号：2023-29

沙河实业股份有限公司

关于召开2023 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据沙河实业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第 十届董事会第十九次会议决议，公司决定召开2023 年第一次临时股东 大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议的基本情况

1.会议届次：2023年第一次临时股东大会

2.会议召集人：公司董事会。经公司董事会2023年7月28日召开的 第十届董事会第十九次会议，审议通过了《关于召开公司2023年第一 次临时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4.会议召开日期及时间：

（1）现场会议召开时间：2023年8月15日（星期二）下午14:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 的具体时间为：2023年8月15日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00— 15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年8月15日9:15至15:00期间的任意时间。

5.会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合 的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。股东应选择现场投票、网络投票中的一种方 式进行表决，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表 决结果为准。

1

• 6.会议的股权登记日：2023年8月8日（星期二）

• 7.出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

截止2023年8月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以 以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本 公司股东。

• （2）本公司董事、董事候选人、监事、监事候选人和高级管理人

员；

• （3）本公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8.现场会议召开地点：深圳市南山区白石路2222号沙河世纪楼四

楼会议室

二、会议审议事项

• 1.审议事项

表一本次股东大会提案编码

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾 的栏目可 以投票
非累积投 票提案
1.00	《关于制定<公司董事、监事及高级管理人员薪酬管理 制度>的议案》	√
累积投票 提案	提案2、3、4 为等额选举
2.00	关于公司董事会换届选举暨选举非独立董事的议案	应选人数6 人
2.01	选举陈勇先生为非独立董事	√
2.02	选举胡月明先生为非独立董事	√
2.03	选举杨岭先生为非独立董事	√
2.04	选举麻美玲女士为非独立董事	√
2.05	选举严中宇先生为非独立董事	√
2.06	选举史晓梅女士为非独立董事	√

2

3.00	关于公司董事会换届选举暨选举独立董事的议案	应选人数3 人
3.01	选举张佳华先生为独立董事	√
3.02	选举赵晋琳女士为独立董事	√
3.03	选举胡宁可女士为独立董事	√
4.00	关于公司监事会换届选举的议案	应选人数2 人
4.01	选举李江明先生为非职工监事	√
4.02	选举徐美芬女士为非职工监事	√

2.提议审议和披露情况

上述提案1.00 至提案3.00 已经公司第十届董事会第十九次会议 审议通过，提案4.00 已经公司第十届监事会第十四次会议审议通过， 内容详见公司于2023 年7 月29 日在《证券时报》及中国证监会指定 网站（巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）披露的《董事会决议 公告》（公告编号：2023-21）和《监事会决议公告》（公告编号：2023-22） 等相关公告。

3.议案2 至议案4 实行累积投票制。相关人员简历已经披露在公 司相应的董事会、监事会决议公告中。股东所拥有的选举票数为其所 持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数 以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超 过其拥有的选举票数。非独立董事、独立董事和非职工监事的表决分 别进行，逐项表决。

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案 审核无异议后，股东大会方可进行表决。

4.本次股东大会审议的所有议案将对中小投资者的表决结果进行 单独计票并予以披露。中小投资者是指以下股东以外的其他股东:上市 公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以 上股份的股东。

三、会议登记事项

1.登记方式

（1）法人股东登记：法人股东由法定代表人出席会议的，应持本 人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行 登记；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东 单位依法出具的书面委托书进行登记；

3

（2）自然人股东登记：自然人股东亲自出席会议的，持本人身份 证、股东账户卡进行登记；委托他人代理出席会议的，代理人应持本 人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证进行登记；

（3）融资融券股东登记：根据《证券公司融资融券业务管理办法》 及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》 等规定，投资者参与融资融券业务所涉公司股票，由证券公司受托持 有，并以证券公司为名义持有人，登记于公司股东名册。参与融资融 券业务的投资者如需参加本次股东大会，需提供本人身份证，受托证 券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，及受托证券公司的有 关股东账户卡复印件等办理登记手续；

（4）异地股东可通过传真或信函的方式进行登记（需提供有关证 件复印件）。

• 2.登记时间：2023年8月14日8:30-12:00，14:00-17:30。

3.登记地点：深圳市南山区白石路2222号沙河世纪楼沙河实业股 份有限公司董事会办公室 ，邮政编码：518053。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，股东可以通过深 圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加 网络投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

五、其他事项

• 1.联系方式

• （1）公司地址：深圳市南山区白石路2222号沙河世纪楼

• （2）邮政编码：518053

• （3）联系电话：0755－86091298

• （4）传 真：0755－86090688

• （5）邮 箱：wangfan@shahe.cn

• （6）联 系 人：王凡

• 2.会议费用：与会股东或代理人所有费用自理

3.授权委托书见附件二

六、备查文件

• 1.公司第十届董事会第十九次会议决议；

4

2.公司第十届监事会第十四次会议决议；

3.深交所要求的其他文件。 特此公告

沙河实业股份有限公司董事会 2023 年7 月29 日

5

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码：360014

• 2.投票简称：沙河投票

• 3.填报表决意见或选举票数

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应 当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举 票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无 效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A投X1票	X1票
对候选人B投X2票	X2票
…	…
合 计	不超过该股东拥有的选举票数

各提案股东拥有的选举票数举例如下：

（1）选举非独立董事（如表一提案2.00，采用等额选举，应选人 数为6位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6， 股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但 投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（2）选举独立董事（如表一提案3.00，采用等额选举，应选人数 为3位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3， 股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投 票总数不得超过其拥有的选举票数。

6

（3）选举非职工监事（如表一提案4.00，采用等额选举，应选人 数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2， 股东可以将所拥有的选举票数在2位非职工代表监事候选人中任意分 配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2023年8月15日的交易时间，即9:15—9:25、9:30—

• 11:30和13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为2023年8月15日上午9:15，结

• 束时间为2023年8月15日下午3:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交 易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证 流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查 阅。

3.股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

7

附件二：

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席沙河实业股份有限公 司2023 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人股票账号： 持股数： 股

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

被委托人（签名）： 被委托人身份证号码：

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“  ”）：

提案编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票	同意	反对	弃权
非累积投 票提案
1.00	《关于制定<公司董事、监事及高级管 理人员薪酬管理制度>的议案》	√
累积投票 提案	提案2、3、4 为等额选举		选举票数
2.00	关于公司董事会换届选举暨选举非独 立董事的议案	应选人数6 人
2.01	选举陈勇先生为非独立董事	√
2.02	选举胡月明先生为非独立董事	√
2.03	选举杨岭先生为非独立董事	√
2.04	选举麻美玲女士为非独立董事	√
2.05	选举严中宇先生为非独立董事	√
2.06	选举史晓梅女士为非独立董事	√
3.00	关于公司董事会换届选举暨选举独立 董事的议案	应选人数3 人
3.01	选举张佳华先生为独立董事	√
3.02	选举赵晋琳女士为独立董事	√
3.03	选举胡宁可女士为独立董事	√
4.00	关于公司监事会换届选举的议案	应选人数2 人
4.01	选举李江明先生为非职工监事	√
4.02	选举徐美芬女士为非职工监事	√

8

投票说明： 1.议案1采用常规投票，常规投票制表决票填写方法：在所列每一项表决事项下 方的“同意”、“反对”或“弃权”中任选一项，以打“√”为准，不必在该项表决的股数栏中填写投 票股数。

2.议案2至议案4采用累积投票。累积投票即股东拥有的每一股份，有与应选出非独立董 事、独立董事或非职工监事人数相同的表决权数。即股东在选举非独立董事、独立董事或非 职工监事时所拥有的全部表决权数，等于其所持有的股份数乘以待选非独立董事、独立董或 非职工监事人数之积。股东可以将其拥有的表决权数集中选举一人，也可以分散选举数人。 以议案2为例，某股东拥有100万股本公司股份，本次选举应选非独立董事人数6人，则该股东 对该项议案的表决权股份总数为600万股（即100万股×6＝600万股），该股东可将600万股全 部投给其中一位非独立董事候选人，也可将600万股中的每100万股平均投给6位非独立董事候 选人，又或者可以按照任意组合投给不同的非独立董事候选人。

• 如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：  可以  不可以

• 3.本授权委托书的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

委托人签名（法人股东加盖公章）：

==> picture [194 x 13] intentionally omitted <==

9