Shaanxi Zhongtian Rocket Technology Co., Ltd — Audit Report / Information 2025

Mar 30, 2026

陕西中天火箭技术股份有限公司 董事会审计委员会2025 年度履职报告

2025 年度，我们作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以 下简称“公司”）审计委员会委员，严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《公 司章程》、《审计委员会议事规则》的规定和要求，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务， 现就2025 年度工作情况报告如下：

一、审计委员会的基本情况

2025 年，公司董事会审计委员会成员分别为邵芳贤女士、 张西安先生（2025 年1 月3 日任职）、田蔚先生（2025 年1 月 1 日-12 月8 日）、段英先生（2025 年12 月8 日任职），其中 具有会计专业资格的邵芳贤女士任主任委员（召集人）。公司审 计委员会中独立董事的比例超过1/2，符合证券交易所的相关规 定及《公司章程》等制度的要求。

二、2025 年度审计委员会会议召开情况

2025 年度，公司董事会审计委员会共召开六次会议。

（一）第四届董事会审计委员会第十一次会议

审议通过了《关于2024 年度内部控制自我评价报告的议案》、 《关于2024 年度募集资金存放与实际使用情况的议案》、《关 于董事会审计委员会2024 年度履职报告的议案》、《关于内部

审计部2024 年度内审工作报告的议案》。

（二）第四届董事会审计委员会第十二次会议

审议通过了《关于对外提供2024 年度财务报告的议案》、

《关于〈2024 年度报告全文及摘要〉的议案》、《关于2024 年 度财务决算报告的议案》、《关于2025 年度财务预算报告的议 案》、《关于为全资子公司提供担保暨关联交易的议案》、《关 于与航天科技财务有限责任公司签订《金融服务协议》暨关联交 易的议案》、《关于公司2024 年度日常关联交易的执行情况和 2025 年度日常关联交易预计事项的议案》、《关于公司2024 年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明的议案》、 《关于对航天科技财务有限责任公司风险持续评估报告的议案》。 （三）第四届董事会审计委员会第十三次会议

审议通过了《关于〈2025 年一季度报告〉的议案》《关于 公司2025 年一季度募集资金存放与实际使用情况的议案》。

（四）第四届董事会审计委员会第十四次会议

审议通过了《关于公司2025 年半年度报告全文及摘要的议 案》《关于公司2025 年半年度募集资金存放与使用情况专项报 告的议案》《关于2025 年半年度公司利润分配方案的议案》。 （五）第四届董事会审计委员会第十五次会议

审议通过了《关于<公司2025 年第三季度报告>的议案》《关 于公司2025 年三季度募集资金存放与实际使用情况的议案》。 （六）第四届董事会审计委员会第十六次会议

审议通过了《关于投资设立控股子公司暨关联交易的议案》、 《关于聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025 年 度审计服务机构的议案》、《关于调整2025 年度日常关联交易 预计的议案》、《关于2026 年度内部审计工作计划的议案》。

审计委员会会议的通知、召开、表决程序符合相关制度的规 定，所有委员均亲自出席并且认真审议了所有议案，各项议案均 获得通过。

三、 2025 年度审计委员会履职情况

（一）评估内部控制的有效性

报告期内，董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用， 积极推进公司内部控制制度建设。针对审计中关注的存货及长期 资产的价值情况，组织现场查看生产车间和库房，客观评价资产 质量及潜在风险。

公司内部控制制度体系较为健全完备，内控制度设计具有较 强的适用性，能够有效控制各类运营风险，保障公司资产安全； 公司财务报告及非财务报告内部控制评价范围明确、评价依据及 缺陷认定标准合理，评价结果客观、真实地反映了公司内控体系 实际运行情况，在所有重大方面保持了公司业务经营及管理相关 的有效的内部控制，评价科学有效。

（二）监督和评估外部审计机构

2025 年12 月2 日，第四届董事会审计委员会召开第十六次 会议，审议通过了聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以

下简称“容诚”）为公司2025 年度审计服务机构的议案。审计 委员会对容诚进行了审查，对其专业胜任能力、诚信状况和独立 性予以认可，认为其具备为公司提供审计服务的条件和能力，能 够满足公司年度审计工作要求。

预审、年审工作期间，积极与会计师沟通审计计划、人员构 成、审计重点等，督促审计进度，加强过程中的沟通。审核审计 后的财务报告，并对会计师本年度工作进行评价，形成是否续聘 的建议。

（三）指导内部审计工作

报告期内，根据《公司法》《证券法》等要求，结合公司实 际情况，审计委员会审阅、听取了公司内部审计部门报告的2025 年内部审计工作情况，对公司内部审计部门的工作进行了指导。 （四）审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了各项财务报告，认 为公司财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重 大报错的情况。公司的财务报表按照会计准则及公司财务制度的 规定编制，在所有重大方面公允反映了公司的财务状况、经营成 果和现金流量。

四、总体评价

2025 年，公司董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽责地履 行了各项职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，审慎行 使公司股东和董事会赋予的职权，充分发挥审计委员会委员在各

自领域的专业特长，为董事会科学决策和依法运行提出了诸多意 见和建议，切实维护了全体股东利益。

2026 年，我们将继续按照有关法律法规和公司制度的要求， 秉持董事会审计委员会审慎、客观、独立的原则，充分发挥董事 会审计委员会的指导和监督职能，促进公司规范运作，切实维护 全体股东尤其是中小股东的合法利益。

陕西中天火箭技术股份有限公司审计委员会 2026 年3 月30 日