SHAANXI LIGHTE OPTOELECTRONICS MATERIAL CO.,LTD — Capital/Financing Update 2025

Apr 9, 2025

证券代码： 688150

公告编号： 2025-011

证券简称：莱特光电

陕西莱特光电材料股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —— 规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，现就陕西莱 特光电材料股份有限公司（以下简称“公司”或“莱特光电”）2024 年度募集资金 存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意陕西莱特光电材料股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4122号），同意公司首次公开发行股票 的注册申请。并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）40,243,759股，发行价格为每股人民币22.05元，实际募集资金金额为人民币 887,374,885.95元，扣除发行费用人民币82,442,472.86元后，募集资金净额为人民币 804,932,413.09元。上述募集资金已于2022年3月14日全部到位，并经中汇会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，于2022年3月15日出具了中汇会验[2022]0798号《验资报 告》。

根据上海证券交易所《关于免收2022年度相关费用的通知》(上证发[2022]40号) 文件，免收沪市存量及增量上市公司2022年上市初费和上市年费。公司原扣减发行 上市手续费人民币 195,489.43 元无需支付，调整后，公司本次募集资金净额为 805,127,902.53元。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：

项目	金额（万元）
募集资金净额	80,512.79
减：累计投入募集资金投资项目金额	50,466.66
其中：自筹资金先期投入置换金额	7,015.11
募集资金直接投入金额	43,451.55
加：利息收入扣除手续费净额	2,548.96
募集资金期末余额	32,595.09
其中：募集资金专户余额	4,595.09
闲置募集资金购买结构性存款余额	28,000.00

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司根据中国证监会及《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等相关文件规定，结合公司实际情况，制定了 《募集资金管理办法》，公司根据《募集资金管理办法》对募集资金实行专户存储， 并严格履行使用审批手续，保证专款专用。公司已于2022年3月与保荐机构中信证券 股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司 西安分行、中信银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限陕西省分行、 北京银行股份有限公司西安分行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议 （范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2024年12月31日，公司募集资金存储情况如下：

单位：人民币/万元

开户银行	存储形式	账号/理财产品	募集资金余额
上海浦东发展银行股份有 限公司西安分行营业部	募集资金专户	72010078801200005473	1,908.20
	理财专户	结构性存款	25,000.00
招商银行股份有限公司陕 西自贸试验区西安高新科 技支行	募集资金专户	129905111110330	1,781.31
	理财专户	结构性存款	-

中信银行西安分行营业部	募集资金专户	8111701012500679037	904.79
	理财专户	结构性存款	3,000.00
北京银行股份有限公司西 安分行营业部	募集资金专户	20000029393400076393720	0.78
合计注1	32,595.08

注1：募集资金余额以四舍五入的方式保留两位小数。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

截至2024年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项累计金额为人民 币50,466.66万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金先期投入及置换情况

2022年4月11日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第九次会议分 别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的议案》，同意公司使用募集资金7,015.11万元置换预先投入募集资金投资项目 的自筹资金，使用募集资金人民币2,266,981.13元（不含税）置换已支付发行费用的 自筹资金。上述资金置换情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具了 中汇会鉴[2022]1766号鉴证报告。具体内容详见公司于2022年4月12日在上海证券交 易所网站披露的《陕西莱特光电材料股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入 募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-003）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）闲置募集资金进行现金管理的情况

2023年4月4日，公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十三次会议 分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不 影响公司日常经营及资金安全的情况下，拟使用最高额度不超过人民币45,000万元的 暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的 投资产品，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，

在前述额度及期限范围内，可以循环滚动使用。

2024年3月25日，公司第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议分别 审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在不影响募投项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全且不 影响公司日常经营及资金安全的情况下，拟使用最高额度不超过人民币35,000万元的 暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的 投资产品，使用期限不超过12个月，自2024年4月5日起12个月内有效，在前述额度 及期限范围内，可以循环滚动使用。

截至2024年12月31日，公司实际使用募集资金购买保本型理财产品的余额为 28,000.00万元，具体明细如下：

受托银行	产品 名称	金额 （万元）	起止日期	预期年化 收益率	截至2024 年12月31 日状态
上海浦东发展银 行股份有限公司 西安分行营业部	结构性 存款	27,000.00	2023/10/27-2024/1/26	1.30%-2.75%	赎回
招商银行股份有 限公司陕西自贸 试验区西安高新 科技支行	结构性 存款	3,000.00	2023/11/6-2024/2/6	1.85%-2.64%	赎回
中信银行西安分 行营业部	结构性 存款	5,000.00	2023/11/13-2024/2/7	1.05%-2.60%	赎回
上海浦东发展银 行股份有限公司 西安分行营业部	结构性 存款	25,000.00	2024/1/30-2024/3/29	1.2%-2.75%	赎回
中信银行西安分 行营业部	结构性 存款	5,000.00	2024/2/23-2024/3/25	1.05%-2.65%	赎回
上海浦东发展银 行股份有限公司 西安分行营业部	结构性 存款	25,000.00	2024/4/15-2024/7/15	1.2%-2.75%	赎回
中信银行西安分 行营业部	结构性 存款	3,000.00	2024/4/20-2024/7/21	1.05%-2.65%	赎回
招商银行股份有 限公司陕西自贸 试验区西安高新 科技支行	结构性 存款	2,500.00	2024/4/22-2024/7/22	1.85%-2.59%	赎回
上海浦东发展银 行股份有限公司 西安分行营业部	结构性 存款	25,000.00	2024/7/22-2024/10/22	1.2%-2.5%	赎回

中信银行西安分 行营业部	结构性 存款	3,000.00	2024/7/26-2024/10/26	1.05%-2.6%	赎回
招商银行股份有 限公司陕西自贸 试验区西安高新 科技支行	结构性 存款	2,500.00	2024/8/5-2024/8/26	1.5%-2.04%	赎回
上海浦东发展银 行股份有限公司 西安分行营业部	结构性 存款	25,000.00	2024/10/28-2025/1/28	1.1%-2.3%	正在履行
中信银行西安分 行营业部	结构性 存款	3,000.00	2024/11/1-2025/1/24	1.05%-2.43%	正在履行
正在履行合计		28,000.00

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于 2024 年 12 月 27 日召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次 会议审议通过了《关于募集资金投资项目新增实施地点及延期的议案》。同意募投 项目“OLED 终端材料研发及产业化项目”新增西安高新区长安通讯产业园东西五路 以北公司全资子公司陕西莱特电子科技有限公司（以下简称“莱特电子”）现有 1# 厂房 1 层为募投项目的实施地点。

（七）使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等） 的情况。

（八）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在节余募集资金投资项目使用情况。

（九）募集资金使用的其他情况

公司募投项目“OLED 终端材料研发及产业化项目”原定建设期为 3 年，计划 于 2023 年年底达到预定可使用状态。公司于 2023 年 12 月 29 日召开第四届董事会 第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过《关于募集资金投资项目延期的 议案》，同意公司将其建设期延长至 2024 年 12 月。延期原因主要系该募投项目在 实施过程中，受国内外经济形势变化以及消费电子市场需求乏力，客户需求不及预

期等多种因素的影响，经综合分析和审慎评估，公司根据项目执行情况及市场需求 情况，审慎控制相关募集资金的投入，适当放缓了其建设进度。同时根据《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，公司对 募投项目的必要性及可行性进行了重新论证，认为该募投项目符合公司战略规划， 项目继续实施仍具备必要性和可行性，具体内容详见公司披露的《关于募集资金投 资项目延期的公告》（公告编号：2023-052）之“四、本次募集资金投资项目继续实 施的必要性及可行性”。

公司于 2024 年 12 月 27 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次 会议，审议通过《关于募集资金投资项目新增实施地点及延期的议案》，同意募集 资金投资项目“OLED 终端材料研发及产业化项目”（以下简称“募投项目”）新 增西安高新区长安通讯产业园东西五路以北公司全资子公司莱特电子现有 1#厂房 1 层为募投项目的实施地点；同意在实施主体、募集资金用途及投资项目规模均不发 生变更的情况下，将募投项目全部达到预定可使用状态日期延期至 2026 年 8 月。新 增募投项目实施地点的主要原因是为了优化公司内部资源配置，降低经营成本，提 高整体运营及管理效率，优化生产及研发流程布局，延期的原因主要是受经济形势、 行业竞争及市场需求变化等因素的影响，公司基于谨慎性原则，适当放缓了募投项 目实施进度，有序进行产能的规划建设，审慎控制相关募集资金的投入，采用边建 设边投用原则，相关厂房等基础设施根据实际建设情况渐次投入使用。同时根据《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关规定，公 司对募投项目的必要性及可行性进行了重新论证，认为该募投项目符合公司战略规 划，项目继续实施仍具备必要性和可行性，具体内容详见公司披露的《关于募集资 金投资项目新增实施地点及延期的公告》（公告编号：2024-050）之“四、本次募集 资金投资项目继续实施的必要性及可行性”。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2024 年，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整 披露募集资金的存放与使用情况。公司募集资金存放、使用及披露不存在违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论 性意见

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为，莱特光电管理层编制的《关于 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作(2023 年 12 月修订)》及相关格式 指引的规定，公允反映了莱特光电 2024 年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结 论性意见

经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：

莱特光电 2024 年度募集资金存放与实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，莱特光电对募 集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相 改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

附件：募集资金使用情况对照表

特此公告。

陕西莱特光电材料股份有限公司董事会 2025 年 4 月 10 日

附表 1：

募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表	募集资金使用情况对照表
单位：人民币/万元
募集资金总额				80,512.79				本年度投入募集资金总额					4,085.37
变更用途的募集资金总额				不适用				已累计投入募集资金总额					50,466.66
变更用途的募集资金总额比例				不适用
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额		截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入 金额	截至期末累计投 入金额(2)		截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额(3) ＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益		是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
OLED 终端材 料研发及产业 化项目	无	70,000.00	56,364.82		56,364.82	4,085.37	26,318.69		-30,046.13	46.69	2026年8 月	不适用		不适 用	否
补充流动资金	无	30,000.00	24,147.97		24,147.97		24,147.97			100.00	不适用	不适用		不适 用	否
合计	—	100,000.00	80,512.79		80,512.79	4,085.37	50,466.66		-30,046.13	62.68	-	-		-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）						不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明						不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况						具体详见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况						不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况						具体详见“三、（四）“闲置募集资金进行现金管理的情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况						不适用
募集资金结余的金额及形成原因						不适用
募集资金其他使用情况						具体详见“三、（九）“募集资金使用的其他情况”