Shaanxi Fenghuo Electronics Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 11, 2024

陕西烽火电子股份有限公司 2023 年度监事会工作报告

2023 年，公司监事会以《公司法》、《证券法》和《公司 章程》、《监事会议事规则》为依据，本着对全体股东和公司 负责的原则，认真履行监督职责，列席公司董事会会议和股 东大会，对公司各项重大事项决策程序的合规性进行了监督， 为公司规范运作、合规经营起到了促进作用。现将2023 年 监事会主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共组织召开6 次会议，具体情况 如下：

1、2023 年4 月10 日,公司召开第九届监事会第六次会 议，公司监事张铁、王爟琪、任蒙、吴修武参加了会议，监 事宋晓辉因工作原因未现场参加会议，委托吴修武行使表决 权，会议由公司监事会主席张铁主持，符合《公司法》及《公 司章程》规定，会议有效。会议审议通过了《公司2022 年 度监事会工作报告》、《关于公司会计政策变更的议案》《公 司2022 年度内部控制自我评价报告的议案》、《公司2022 年 度报告及年报摘要》、《公司2023 年关联租赁交易预计情况 的议案》、《关于公司使用自有资金购买结构性存款的议案》、 《关于投资性房地产会计政策变更的议案》《关于聘请会计 师事务所的议案》、《2023 年度内部控制评价工作方案》。

1

2、2023 年4 月17 日，公司以通讯表决方式召开第九届 监事会第七次会议，公司监事会成员全部参加表决，符合《公 司法》及《公司章程》规定，会议有效。会议审议通过了《公 司2023 年一季度报告》。

3、2023 年7 月13 日，公司以通讯表决方式召开第九届 监事会第八次会议，公司监事会成员全部参加表决，符合《公 司法》及《公司章程》规定，会议有效。会议审议通过了《关 于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关 联交易符合相关法律法规的议案》、《关于公司发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》、 《关于本次交易构成关联交易的议案》、《关于本次交易预计 构成重大资产重组的议案》、《关于本次交易不构成<上市公 司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市的议 案》、《关于<陕西烽火电子股份有限公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议 案》、《关于与交易对方签署附生效条件的<发行股份及支付 现金购买资产协议>的议案》、《关于本次交易符合<上市公司 重大资产重组管理办法>第十一条、第四十三条规定的议案》、 《关于本次重组符合<上市公司监管指引第9 号—上市公司 筹划和实施重大资产重组的监管要求>第四条规定的议案》、 《关于本次交易相关主体不存在依据<上市公司监管指引第 7 号—上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十 二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》、《关

2

于本次交易符合<上市公司证券发行注册管理办法>第十一 条规定的议案》、《关于本次交易履行法定程序的完备性、合 规性及提交法律文件的有效性的议案》、《关于本次重组前十 二个月内上市公司购买、出售资产情况说明的议案》。

4、2023 年8 月21 日，公司以通讯表决方式召开第九届 监事会第九次会议，公司监事会成员全部参加表决，符合《公 司法》及《公司章程》规定，会议有效。会议审议通过了《公 司2023 年半年度报告》。

5、2023 年10 月30 日，公司以通讯表决方式召开第九 届监事会第十次会议，公司监事会成员全部参加表决，符合 《公司法》及《公司章程》规定，会议有效。会议审议通过 了《公司2023 年三季度报告》。

6、2023 年12 月13 日，公司以通讯表决方式召开第九 届监事会第十一次会议，公司监事会成员全部参加表决，符 合《公司法》及《公司章程》规定，会议有效。会议审议通 过了《关于聘请会计师事务所的议案》。

• 二、监事会对2023 年度有关事项的意见

• １、关于对公司依法运作情况的意见

公司监事会对报告期内股东大会和董事会的召集、召开 等程序进行了监督，对股东大会决议执行情况及公司董事、 高管人员履职情况进行了监督。监事会认为：公司能够严格 遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法 规的要求，规范运营；公司重大经营决策程序合法、合规；

3

公司董事及高级管理人员在执行公司职务时，能认真履行职 责，维护公司和全体股东的利益。报告期内，未发生董事、 高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程 或损害公司股东、公司利益的行为。

2、关于对公司财务情况的意见

监事会对报告期内的会计报表及财务资料进行了认真 细致的检查和审核，监事会认为：公司财务制度和内控机制 健全、财务运作规范、财务状况良好，2023 年度财务报告能 够客观真实反映公司的财务状况和经营成果。希格玛会计师 事务所出具的标准无保留意见审计报告，其审计意见是客观 公正的。

3、关于对公司内部控制自评报告的意见

报告期内，公司监事会对内部控制自我评价报告进行了 认真审核，同意董事会对公司内部控制制度的自我评价报告。 监事会认为，公司建立了较为完善的内部控制体系，具有较 为科学合理的决策、执行和监督机制，内部控制制度基本能 够贯彻执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映 了公司内部控制的建设和运行情况。

4、关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易方案的意见

监事会认为，公司发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易事项构成重大资产重组，交易完成后， 公司控股股东仍为陕西烽火通信集团有限公司、实际控制仍

4

为陕西省人民政府国有资产监督管理委员会，因此，本次交 易不会导致公司控股股东、实际控制人变更，不构成重组上 市。本次交易符合相关法律、法规的各项条件，有利于公司 充分利用上市公司公司平台和长远发展，不存在损害公司及 全体股东利益、特别是中小股东利益的情况。

5、关于聘请会计师事务所的意见

监事会认为，续聘希格玛会计师事务所为2023 年度审 计机构，符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，有利于 做到当前工作衔接，实施重大资产重组工作，不存在损害公 司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情况。

陕西烽火电子股份有限公司

监 事 会 2024 年4 月10 日

5