Shaanxi Fenghuo Electronics Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 10, 2020

陕西烽火电子股份有限公司 监事会工作报告

2019 年，公司监事会以《公司法》、《证券法》和《公司 章程》、《监事会议事规则》为依据，本着对全体股东和公司 负责的原则，认真履行监督职责，列席公司董事会会议和股 东大会，对公司各项重大事项决策程序的合规性进行了监督， 为促进公司规范运作、合规经营起到了较好作用。现将2019 年度监事会主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共组织召开了6 次会议，具体情 况如下：

1、2019 年4 月10 日,公司召开第七届监事会第十七次 会议，公司监事会成员全体参加会议，符合《公司法》及《公 司章程》规定人数，会议有效。会议审议通过了《2018 年度 监事会工作报告》、《2018 年度内部控制自我评价报告》、《公 司2018 年年度报告及年报摘要》、《2019 年度内部控制评价 工作方案》、《关于执行新会计准则暨会计政策变更的议案》、 《关于投资理财产品的议案》。

2、2019 年4 月29 日，公司以通讯表决方式召开第七届 监事会第十八次会议，公司监事会成员全部参加会议，符合 《公司法》及《公司章程》规定人数，会议有效。会议审议 通过了司《2019 年第一季度报告》、《关于回购注销部分限制 性股票暨减少注册资本的议案》。

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3、2019 年5 月13 日，公司第八届监事会第一次会议， 公司监事会全体成员参与表决。会议经过充分讨论决定，推 举张铁为监事会主席。

4、2019 年8 月28 日，公司以通讯表决方式召开了第八 届监事会第二次会议，公司监事会全体成员参与表决。会议 并通过了《关于会计政策变更的议案》、《公司2019 年半年 度报告及摘要》、《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册 资本的议案》、《关于修改公司章程的议案》。

5、2019 年9 月20 日，公司以通讯表决方式召开了第八 届监事会第三次会议，公司监事会全体成员参与表决。会议 审议通过了公司《关于回购注销部分限制性股票暨减少注册 资本的议案》、《关于2017 年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于修 改公司章程的议案》。

6、2019 年10 月30 日，公司以通讯表决方式召开了第 八届监事会第四次会议，公司监事会全体成员参与表决。会 议通过了公司《2019 年第三季度报告》、《关于增加公司经营 范围暨修改公司章程的议案》。

• 二、监事会对2019 年度有关事项的意见

１、对公司依法运作情况的意见

公司监事会对报告期内股东大会和董事会的召集、召开 等程序进行了监督，对股东大会决议执行情况及公司董事、 高管人员履职情况进行了监督。监事会认为：公司能够严格 遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法律法

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规的要求，规范运营；公司重大经营决策程序合法、合规； 公司董事及高级管理人员在执行公司职务时，能认真履行职 责，维护公司和全体股东的利益。报告期内，未发生董事、 高级管理人员在执行公司职务时违反法律、法规、公司章程 或损害公司股东、公司利益的行为。

2、对公司财务情况的意见

监事会对报告期内的会计报表及财务资料进行了认真 细致的检查和审核，监事会认为：公司财务制度和内控机制 健全、财务运作规范、财务状况良好，2019 年度财务报告能 够客观真实反映公司的财务状况和经营成果。希格玛会计师 事务所出具的标准无保留意见审计报告，其审计意见是客观 公正的。

3、对部分限制性股票回购注销的意见

监事会认为，公司限制性股票激励计划的激励对象朱煜 波、马洪峰、徐铮、李冬因个人原因离职已不具备激励对象 资格，公司监事会同意公司根据《陕西烽火电子股份有限公 司限制性股票激励计划》的相关规定，将上述激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票使用自有资金回购注销，合计 3.483 万股。公司限制性股票激励对象张光旭、何振宇2 人 因个人原因不在公司任职，不再具备激励资格。同时，4 名 激励对象因首次授予限制性股票第一个解除限售考核期个 人绩效考核结果为D 档，按照《激励计划》规定，部分解除 限售当期限制性股票，具体解除限售比例为50%。公司监事 会同意公司根据《陕西烽火电子股份有限公司限制性股票激

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励计划》的相关规定，对上述需回购注销的限制性股票使用 自有资金回购注销，合计143,370 股。监事会认为，公司董 事会关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合 法有效。

4、对2017 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个 解除限售期解除限售条件的意见

监事会认为，根据公司《陕西烽火电子股份有限公司限 制性股票激励计划》及《限制性股票激励计划实施考核管理 办法》的相关规定，公司2017 年限制性股票激励计划首次 授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，本次可解 除的442 名激励对象在对应的考核期内公司业绩及个人绩效 等考核结果满足本次《激励计划》规定的解除限售条件，其 作为本次可解除限售的激励对象的主体资格合法、有效。

5、对增加公司经营范围暨修改公司章程的意见

监事会认为，公司控股子公司陕西烽火实业有限公司按 照发展战略将雷达产品加入营业执照经营范围不会对公司 生产、经营产生不利影响，同意对公司经营范围增加“雷达 产品及系统的研发、生产、销售”条款，并对章程中相关条 款进行修改。

6、对公司内部控制自评报告的审核意见

报告期内，公司监事会对内部控制自我评价报告进行了 认真审核，同意董事会对公司内部控制制度的自我评价报告。 监事会认为，公司建立了较为完善的内部控制体系，具有较 为科学合理的决策、执行和监督机制，内部控制制度基本能

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够贯彻执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映 了公司内部控制的建设和运行情况。

陕西烽火电子股份有限公司 监事会 2020 年4 月9 日

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