Shaanxi Construction Machinery Co.,Ltd — Remuneration Information 2011

Jun 11, 2011

陕西建设机械股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度

第一章 总则

为了进一步完善公司董事、监事的薪酬管理制度，建立科学有效的激励与约束机制， 调动董事、监事的工作积极性, 提升公司的经营管理效益，根据国家相关法律、法规的 规定及公司章程，制定本办法。

• 一、适用的对象：

• 1、公司董事长；

• 2、公司内部董事、监事（注：是指在公司担任除董事、监事以外的职务并领取薪

• 酬的董事、监事）；

  • 3、非公司任职、不直接参与经营管理的董事、监事；

  • 4、公司独立董事。

  • 二、遵循的原则：

董事、监事薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障公司的长期稳定发展；董 事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬办 法遵循以下原则：

• 1、收入水平与公司规模和效益相适应的原则；

• 2、与绩效挂钩，激励和约束相结合的原则；

• 3、薪酬标准公开、公正、透明的原则。

第二章 管理机构

一、公司董事会薪酬与考核委员会承担对董事、高管人员进行考核并确定薪酬的管 理职责。

二、薪酬与考核委员会的职责与权限见《陕西建设机械股份有限公司董事会薪酬与 考核委员会工作细则》。

第三章 薪酬标准和构成

公司董事、监事的薪酬标准应与其履职的权利、责任和承担的风险相适应，并参照

当地相同行业或相当规模企业的情况和并结合公司经营绩效确定。

一、董事的薪酬标准

• 1、公司董事长：180000 元（税前）；

• 2、外部董事：指不在公司担任除董事以外的其他职务的非独立董事。每年度给予

• 每位外部董事津贴人民币40000 元（税前），分季度支付；

3、公司独立董事：每年度给予每位独立董事津贴人民币50000 元（税前），分季度 支付。独立董事出席公司董事会、股东大会等按《公司法》和《公司章程》相关规定行 使其他职责所需的合理费用由公司承担。

二、监事的薪酬标准

• 1、在公司担任除监事以外的非高级管理人员，每年度给予每位内部监事津贴人民

• 币40000 元（税前），按月支付。

2、外部监事：每年度给予每位外部监事津贴人民币40000 元（税前），分季度支付。 三、经董事会薪酬委员会审批，可以临时性的为专门事项设立专项奖励或惩罚，作 为对在公司任职的董事、监事、高级管理人员的薪酬的补充。

四、鉴于每个经营年度的外部经营环境的变化，在经过公司薪酬委员会、董事会、 股东大会审议通过的情况下，可以对薪酬标准进行一定调整，并以通过后的金额为准。

第四章 薪酬的考评与支付

一、考评标准

（一）、董事、监事应当遵守并促使本公司遵守法律、行政法规、部门规章等，履 行忠实义务和勤勉义务；

（二）、董事、监事原则上应当亲自出席董事会、监事会会议，以合理的谨慎态度 勤勉行事，并对所议事项发表明确意见；因故不能亲自出席会议的，应当审慎地选择受 托人；

（三）、董事、监事应当认真阅读公司各项商务、财务报告和公共传媒有关公司的 重大报道，及时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已经发生的或者可能发生 的重大事项及其影响，及时向董事会、监事会了解公司经营活动中存在的问题，要求董 事会、监事会及时召开会议进行研究和发挥好决策监督作用。

（四）、董事、监事买卖公司股票应当遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会和上 海证券交易所相关规定及公司章程。

二、薪酬支付

（一）、董事、监事应能够勤勉尽责地完成其职责，其年终述职在经董事会薪酬与 考核委员会审核通过和公司董事会批准后，可全额发放津贴。董事会还须将董事、监事

所获津贴的实际情况向公司年度股东大会报告。

（二）、如董事、监事未能勤勉尽责地完成其职责，或者受到证监会、上海证券交 易内部通报批评的，经董事会薪酬与考核委员会审核，相应扣除部分薪酬，并将其所获 津贴的实际情况向公司年度股东大会报告。

（三）、董事、监事在任职期间出现违法公司法、证券法及相关法律法规的并给公 司造成重大损失的情形，应承担赔偿损失，依法承担民事责任和刑事责任。

第五章 薪资调整

一、调整目的

薪酬与激励机制的完善应符合公司的经营战略，应随着公司经营状况的变化而作相 应的调整以适应公司的进一步发展需要。

• 二、调整依据

• 1、同行业薪资增幅水平。每年通过市场薪资报告或公开的薪资数据，收集当地同

• 行业或相当规模的薪资数据，并进行汇总分析，作为公司薪资调整的参考依据。

  • 2、公司盈利状况。

  • 3、组织结构调整。

  • 三、个别调整岗位变动等根据新岗位所在薪级进行调整。

第六章 后续修订

• 一、薪酬体系将随着公司的发展以及治理水平的提高不断完善，主要是增加任期激

• 励、期权激励等长效考核办法。

  • 二、后续修订须履行相应的法律程序。

• 三、本办法由董事会薪酬与考核委员会审核后，经董事会、股东大会批准后，从二

• 〇一一年元月份实施。

陕西建设机械股份有限公司 二〇一一年六月十日