Shaanxi Construction Engineering Group Corporation Limited — Board/Management Information 2020

Apr 20, 2020

独立董事赵嵩正述职报告

本人赵嵩正担任陕西延长石油化建股份有限公司（以下简称 “公司”）第七届董事会独立董事，任职以来严格按照《公司法》、《证 券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《公司章程》、《独立董事议事规则》等相关法律法规和规章制度的规 定和要求，尽责、忠诚、切实履行独立董事的职责和义务，积极参加 公司董事会等相关会议活动，认真审议董事会各项议案，并对相关议 案发表了独立意见，维护了股东特别是广大中小股东的利益。现将 2019 年的主要工作报告如下：

一、 个人基本情况

赵嵩正，男，1961 年出生, 工学博士，西北工业大学管理学院 博士生导师，二级教授，国际设备工程与管理杂志编委，陕西省设备 管理协会副会长。中联重科股份有限公司、中国航空发动机控制股份 有限公司、西安天和防务股份有限公司独立董事。

主要研究方向为管理信息系统、项目管理、设备管理。主持国家 级、省部级及企业服务类科研项目40 多项,出版专著7 部，在各类学 术刊物发表论文、论著100 余篇。国家软件产品著作权7 项。

二、年度履职情况

2019 年度，本人具备履职所必需的专业知识、工作经验和基本 素质，有效履行独立董事职责。出席公司2019 年12 月16 日召开的 第七届董事会第一次会议，认真阅读十三个议案的文本，在全面掌握 议案具体内容的基础上，依据专业知识和法律法规，客观、公正、独 立地发表意见。

对《关于选举董事长的议案》、《关于聘任公司总经理、董事会 秘书的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务总监、总法律顾问等高 级管理人员的议案》、《关于公司董事会下设四个专业委员会换届的议 案》四个议案，没有提出异议，在表决中全部投了赞成票，并发表《关

于董事长选举及聘任高级管理人员的独立意见》。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会四个专业委员会，作为独立董事，我在相关专业委员会中 担任委员或召集人。2019 年公司董事会及其各专业委员会均按照规 定和要求积极开展各项工作，认真履行职责，运作规范。

三、年度履职重点关注事项的情况

在2019 年度参加的会议中，重点关注了公司高级管理人员聘任， 聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，聘任的高级管 理人员不存在不得担任公司高级管理人员职务的情形，并根据教育背 景、工作经历等情况，认为新任高级管理人员符合公司要求，能够胜 任相关工作，有利于公司长远发展，符合公司和全体股东的利益。

四、是否存在影响独立董事的情况说明

1、我及其直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职、 未直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、未持有公司股份、 不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职, 不在公司前五名股东单位任职。

2、我及所在任职公司没有为公司或其附属企业提供财务、法律、 管理咨询、技术咨询、资金融通等服务,没有从公司及其主要股东或 有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

因此，不存在影响独立性的情况。

五、总体评价

2019 年度，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对 公司重大事项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营 管理提供了帮助。2020 年，本人将继续本着认真谨慎、勤勉尽责的 工作精神，按照法律法规及规范性文件的相关要求，履行好独立董事 的义务，发挥好独立董事的作用，利用自己专业知识和丰富经验为公

司发展提供更多有建设性的意见和建议，为公司董事会的科学决策提 供帮助，保证公司董事会客观、公正与独立运作，维护公司整体利益 以及全体股东的合法权益，特别是为广大中小股东带来满意的回报。 特此报告，请审议。

独立董事：赵嵩正

独立董事田进述职报告

本人田进现任陕西延长石油化建股份有限公司（以下简称“公司”） 第七届董事会独立董事，任职以来严格按照《公司法》、《证券法》、 中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海 证券交易所股票上市规则》、公司《章程》、《独立董事议事规则》等 相关法律法规和规章制度的规定和要求，尽责、忠诚地切实履行独立 董事的职责和义务，积极参加公司董事会等相关会议活动，认真审议 董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见。从全体股东利益的 角度对公司的战略方向、业务开发、风险控制、内控管理等重大问题 提出适当的意见和建议，对公司治理机制的完善起到了较好的推动作 用，维护了股东和投资者的利益。现将2019 年的主要工作情况报告 如下：

一、个人基本情况:

田进，男，1980 年6 月19 日出生于陕西省渭南市，拥有会计师， 注册会计师，证券从业资格等专业技术和执业资格，本科学历，在财 务、审计和金融相关行业有着丰富的从业经验，先后在渭南市经济信 息管理中心、西安紫薇大卖场建筑制品有限公司、西安马可孛罗国际 旅行社工作、西安润基投资控股有限公司、陕西正德信会计师事务所、

普汇中金融资租赁有限公司任总账会计、财务经理、财务总监、副所 长、副总等职务。

二、出席会议情况

1、出席董事会会议情况

2019 年公司召开了7 次董事会，出席了 7 次会议,审议通过了 32 项议案。

2、出席年度股东大会情况

2019 年召开了1 次年度股东大会，出席了 1 次会议,审议通过了 10 项议案。

3、出席临时股东大会情况

2019 年召开了3 次股东大会，出席了 3 次会议,审议通过了7 项 议案。

4、发表独立意见情况

2019 年对公司相关事项发表独立意见情况如下：

①对董事会各项议案及公司其他事项与公司管理层、其他董事进 行了相关议案的讨论，没有提出异议；

• ②对各次股东会（董事会）会议审议的相关议案投了赞成票。 5、对公司进行现场调查的情况

作为公司的独立董事除按时出席董事会等会议外，同时积极的参 加公司组织的各项活动，与公司管理人员进行沟通和交流，了解上市 公司2019 年度的合同签订、项目建设、经营成果等生产经营情况和 财务状况，关注公司重大合同的签订、公司内部相关制度的建设、完 善和运营情况，审查关联交易是否具有合理的商业目的和交易价格的 公允性。

2019 年下半年对公司签订的重点油气化工施工项目进行了考察，

深入到一线了解甲方项目基本概况、项目前期准备工作、人员和施工 机械配备、现场作业面、项目进度安排以及现场工作人员饮食和住宿 条件等，也深刻体会到化工工程领域竞争的激烈、现场环境的恶劣、 以及现场工作人员高昂的斗志和全心全意服务好客户的不屈精神。 6、公司配合独立董事工作的情况

与公司管理层定期、不定期的保持联系沟通，及时了解公司生产 经营状况、营销情况和管理动态，尤其是近两年来宏观经济环境不确 定性增大，油气施工行业随着全球油气资产价格起起落落，行业竞争 也日益激烈。公司管理层也适时调整和制定针对性的营销、经营、财 务管理策略。同时，在召开董事会等相关会议前，一如既往会按照上 市公司相关规则要求细心组织准备会议材料，并及时准确传递沟通会 议信息，保证了独立董事的知情权等权利，为正常履职提供了应有的 条件和支持。

三、年度履职重点关注事项的情况

1、关联交易情况

本年度上市公司存在关联交易的业务，但这些关联交易均具有合 理的商业目的且交易价格公允，符合公司和广大股东尤其是中小股东 的利益。

• 2、对外担保及资金占用情况

• 截止 2019 年末，公司无对外担保及资金占用情况。 3、募集资金的使用情况

根据相关规定，对公司募集资金使用情况进行了监督和审核，认 为公司募集资金的存放和使用过程完全符合相关法规和制度的要求， 独立董事亦没有发现存在违规的行为。

• 4、高级管理人员提名以及薪酬情况

公司高级管理人员薪酬综合考虑了公司实际情况和经营成果，有

• 利于管理人员的稳定，进取精神和责任意识的持续加强。 5、业绩预告及业绩快报情况

• 2019 年度公司无业绩预告及业绩快报的相关信息披露情形。 6、聘任或者更换会计师事务所情况

2019 年度公司没有更换会计师事务所。

• 7、现金分红及其他投资者回报情况

• 2019 年度完成2018 年度的利润分配方案，实施了分红派息事项，

• 利润分配方案符合上市公司分红政策，也符合公司实际发展需要。 8、公司及股东承诺履行情况

• 2019 年度内公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。 9、信息披露的执行情况

2019 年度公司真实、准确、及时、完整地进行信息披露，确保 正确履行信息披露义务，保护公司及其股东、债权人及其他利益相关 人的合法权益。

10、内部控制的执行情况

2019 年公司按照有关文件和各项规范要求，全面和有效实施内 控规范管理制度与体系。

11、董事会以及下属专业委员会的运作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会四个专业委员会，作为独立董事，我在相关专业委员会中 担任委员或召集人。 2019 年公司董事会及其下属各专业委员会均按 照规定和要求积极开展各项工作，认真履行职责，运作规范。

四、是否存在影响独立董事的情况说明

1、我及其直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职、 未直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、未持有公司股份、

不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职, 不在公司前五名股东单位任职。

2、我及所在任职公司没有为公司或其附属企业提供财务、法律、 管理咨询、技术咨询、资金融通等服务,没有从公司及其主要股东或 有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

因此，不存在影响独立性的情况。

五、总体评价和建议

本着认真负责的态度，忠实地履行独立董事职务。为充分发挥独 立董事的作用,重点关注了公司关联交易、重大资产重组、重大合同 订立和重大的人事变动等相关信息披露情况,常态化的与公司董事会 成员就宏观经济、行业变化、监管环境、企业经营等情况进行沟通和 交流,发表意见和建议。在董事会日常工作及重大事项决策中尽职尽 责，规范履行独立董事的义务，切实维护股东的合法权益。

2019 年底延长化建第六届董事会和各专业委员会履职期满，按 照法律法规和上市公司规则进行了换届改选，我本人有幸继续在第七 届董事会继续为上市公司和股东们服务，我将更加勤勉尽责地履行独 立董事职责，保持应有的独立性和专业胜任能力，继续为推动公司治 理结构完善与优化、维护上市公司利益和中小股东的合法权益而努力。 2020 年延长化建在将会面临着业务调整和组织进化等一列变革，对 我个人来说也是极大的挑战和考验，继续聚焦上市公司的生产经营全 流程，更好的履职，坚持独立、客观的判断原则，充分利用自己的专 业和工作经验，积极参与到上市公司经营管理的有关方面，坚定维护 中小股东的利益。

最后，再次感谢上市公司所有人员在 2019 年对我工作的支持和 帮助！

独立董事：田进

独立董事李小健述职报告

本人李小健担任陕西延长石油化建股份有限公司（以下简称 “公 司”）第七届董事会独立董事，能够严格按照中华人民共和国《公司 法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《公司章程》、《独立董事议事规则》和《专门委员会 工作细则》等法规和规章制度的有关规定，勤勉、忠实、尽责的履行 职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现将 2019 年度的履职情况报告如下：

一、个人基本情况

李小健，男，1959 年7 月生于陕西省礼泉县，管理学博士，会 计学副教授，硕士生导师，民盟盟员，在西北农林科技大学经管学院 会计教研室从事会计、财务管理教学与研究工作，2018 年1 月，取 得上海证券交易所颁发的《上市公司独立董事任职资格证书》,具有 独立董事执业资格。

二、参加会议情况

1.出席公司董事会

2019 年度，本人均亲自参加了公司董事会全部会议，无委托出 席情况，更无连续2 次未亲自出席会议情况。对于提交会议的议案， 在董事会会议召开前，本人均认真审阅本公司提供的相关文件资料， 依法对有关重大事项行使董事决策权，同时积极发挥董事的决策咨询 作用。本人对提交董事会的全部议案本着认真负责、客观公正和专业 审视的原则，认为这些议案均符合公司实际情况，均未损害全体股东， 特别是中小股东的利益，因此均投赞成票。

2. 出席股东大会

2019 年度，亲自参加应参加的全部股东大会，具体为出席年度 股东大会1 次，出席临时股东大会3 次，无委托出席现象。 3.参加审计委员会会议

本人作为公司第六届董事会审计委员会委员，参加了2019 年召 开的审计委员会日常会议，及时与其他审计委员会委员沟通情况，对 相关事项进行了认真地审议和表决，履行了自身职责。 4.参加提名委员会会议

本人作为公司第七届董事会提名委员会委员，参与公司提名委员 会会议，审议公司第七届董事会关于总经理、董事会秘书、证券事务 代表等公司高级管理人员提名的议案。

三、年度履职重点关注事项情况

在2019 年度审议的议案中，重点关注了以下事项：

1. 关于公司关联交易及其额度的议案

关于公司2019 年度日常经营性关联交易议案、关于增加公司 2019 年度日常经营性关联交易额度等关联交易等议案，这些关联交 易议案经审阅和专业判断，均具有合理的商业目的，交易价格公允， 不存在利用关联交易损害投资者利益的情形，且能客观、全面和充分 地披露关联交易的信息，符合公司和广大股东尤其是中小股东的利益。 2.关于公司信息披露的议案

关于《公司2018 年报告及摘要》、《公司2018 年财务决算报告》、 《公司2018 年利润分配预案》、《公司2019 年第一季度报告》、《公司 2019 年半年报告及摘要》和《公司2019 年第三季度报告》等信息披 露议案，经审阅和判断，公司披露的财务信息符合企业会计准则要求， 完整地、客观地和充分地反映了公司的财务状况、经营成果、现金流 量和股东权益变动等财务信息。其他相关信息披露也符合客观性、真 实性和全面性的要求。

3.关于签订施工合同议案

公司全资子公司签订施工合同议案，符合公司业务发展的实际情 况，合同格式规范，内容完备，对增加公司业务规模，实现年度经营 目标以及对公司长期发展均带来积极作用。

4.关于增加子公司注册资本的议案

议案根据相关子公司业务发展对资金需求增加的实际，适度增加 了这些子公司的注册资本金，对于满足子公司因业务发展对资金的需 求，减少筹资难度，降低资本对业务发展的“瓶颈”制约等都具有积 极作用。

5.公司董事会到期换届有关人选议案

关于提名公司第七届董事会非独立董事和独立董事的议案、关于 选举董事长的议案以及聘任总经理、董事会秘书、证券事务代表等议 案，涉及公司决策层和管理层人员更迭，是公司重大人事变动事项。 对于该类议案，本着严格遵守相关规定、任人唯贤和独立性原则进行 审议，所选人员，政治素质和业务能力过硬，符合公司发展对董、监、 高的人力资源需求。

四、赴企业工地现场考察情况

为了加强对公司业务的深入了解，2019 年公司专门组织部分高 管和独立董事赴浙江舟山工地现场考察本公司承建的浙江省大型石 化工程安装项目，掌握了项目承接和建设的背景、实地考察了工地现 场、了解了项目前期准备、业务中存在的问题、工期安排以及建设方 对整个建设情况的评价等。通过实地察看，更加深入的了解了化工安 装项目工艺流程、环境保护、工程现场管理等环节，该考察对独立董 事熟悉上市公司业务和管理，促进更好的履行职责具有重要作用。同 时，也对处于改革开放前沿的浙江省改革思想的开放、改革步伐之大 和全力促进民营企业发展的魄力有了新的理解和认识。

五、是否存在影响独立董事的情况说明

我及其直系亲属、主要社会关系不在公司及其附属企业任职、未 直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上、未持有公司股份、 不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职， 不在公司前五名股东单位任职。

我及所在任职单位没有为公司或其附属企业提供财务、法律、 管理咨询、技术咨询、资金融通等服务，没有从公司及其主要股东或 有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。因此， 不存在影响独立性的情况。

六、其他情况

• 1.无提议召开董事会的情况；

• 2.无提议聘用或解聘会计事务所的情况；

• 3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。 七、总体评价

2019 年度，对所参与的工作，能积极主动、认真负责、专业高 效地履行独立董事职责，按时参加公司董事会等相关会议活动，认真 审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见，维护了股东利 益，特别是广大中小股东的利益。

2020 年度，我将继续严格按照法律法规的规定，认真、勤勉、 忠实地履行职责，坚持独立、客观的判断原则，利用自己的专业知识 和经验为公司提供更多建设性的建议，增强董事会的决策能力和领导 水平，促进公司可持续发展。

独立董事：李小健