SGA Solutions Co.,Ltd. — Major Shareholding Notification 2024

May 9, 2024

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.6 에스지에이 솔루션즈(주) 1111 1000 20210930 주식등의 대량보유상황보고서 2024년 05월 03일2024년 05월 08일시너지아이비투자(주)

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

-에스지에이 솔루션즈(주)기타변동ㆍ변경3,937,0078.5300----에스지에이 솔루션즈8CB리픽싱 및 9CB 인수계약에 따른 지분율변동, 8CB상환에 따른 특별관계 해소단순투자

요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
의결권의 수 및보유비율		의결권의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 단순투자확인서1.jpg 단순투자확인서1 단순투자확인서2.jpg 단순투자확인서2

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 에스지에이솔루션즈(주)184230코스닥상장법인62,599,161

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동ㆍ변경연명기타단체(국내)대한민국여신전문금융업법에 따른 신기술투자조합아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편신기술투자조합-서울특별시 용산구 한강대로244-80-02105신기술사업투자조합기타시너지아이비투자(주)지원관리팀과장070-74*******김송희02-586***********synergynet.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)

(단위 : 백만원)

여신전문금융업법상 신기술사업투자조합36,77617636,60035,739시너지아이비투자(주)조합원총회--

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

주) '아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1시너지아이비투자(주)국내법인운용펀드264-81-32143대한민국서울시 용산구 한강대로신기술사업금융업기타2시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합기타단체(국내)기타664-80-01858대한민국서울시 용산구 한강대로신기술사업투자조합기타3시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합기타단체(국내)기타695-80-03001대한민국서울시 용산구 한강대로신기술사업투자조합기타4시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합기타단체(국내)기타470-80-03417대한민국서울시 용산구 한강대로신기술사업투자조합기타5시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합기타단체(국내)기타820-80-02874대한민국서울시 용산구 한강대로신기술사업투자조합기타

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)[시너지아이비투자(주)] (단위 : 백만원)

주식회사37,3042,77434,53020,000이건영이사회제이와이리(주)100

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

주 ) '시너지아이비투자 주식회사'는 12월 결산 법인으로 2023.12월 기준 재무제표로 작성되었습니다. [시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합] (단위 : 백만원)

법적성격	여신전문금융업법상 신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	1,578	부채총액	4
자본총액	1,574	자본금	1,610
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	시너지아이비투자(주)
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회
최대주주(최다출자자)	-	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	-

'시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

[시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합] (단위 : 백만원)

법적성격	여신전문금융업법상 신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	985	부채총액	15
자본총액	970	자본금	1,020
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	시너지아이비투자(주)
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회
최대주주(최다출자자)	-	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	-

'시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다. [시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합]

법적성격	여신전문금융업법상 신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	-	부채총액	-
자본총액	-	자본금	-
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	시너지아이비투자(주)
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회
최대주주(최다출자자)	-	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	-

주) '시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합'은 2024년 중 설립되어 최근 결산기 재무제표가 존재하지않습니다.'시너지아이비 디지털 대전환신 기술투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다. [시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합

법적성격	여신전문금융업법상 신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	-	부채총액	-
자본총액	-	자본금	-
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	시너지아이비투자(주)
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회
최대주주(최다출자자)	-	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	-

주) '시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합'은 2024년 중 설립되어 최근 결산기 재무제표가 존재하지않습니다.

'시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합'의 조합원에 대한 정보는 비밀정보로서 각 조합원이 비밀유지의무를 부담하고 있어 기재를 생략합니다. 다만, 조합원 중 발행회사 및 그 최대주주의 특수관계인은 포함되어있지 않습니다.

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구(의사결정권자)	-
최대주주(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021년 08월 05일아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합23,937,0078.53--46,175,8062024년 05월 08일아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합500--62,599,161-3,937,007-8.53--16,423,355

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 에스지에이 솔루션즈 9CB인수,8CB 리픽싱 및 상환, 특별관계 해소1) 에스지에이 솔루션즈 8CB 리픽싱에 따른 지분율 변동2) 에스지에이 솔루션즈 9CB 인수계약에 따른 특별관계자 추가3) 에스지에이 솔루션즈 8CB 상환에 따른 대표보고자 변경 및 특별관계 해소에스지에이 솔루션즈 8CB상환으로 인한 대표보고자 변경

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-02105----0----00시너지아이비투자(주)264-81-32143----0----00시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합664-80-01858----0----00시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합695-80-03001----0----00시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합470-80-03417----0----00시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합820-80-02874----0----00

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

62,599,161000

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 가. 주식등의 변동내역 아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-02105-----3,028,467-----3,028,4670시너지아이비투자(주)264-81-32143----0----00시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합664-80-01858-----908,540-----908,5400시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합695-80-03001----0----00시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합470-80-03417----0----00시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합820-80-02874----0----00

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역 가. 주식등의 세부변동내역(단위 : 주, 원)아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-021052021년 09월 30일행사가액조정전환사채권3,028,467553,1943,581,6611,396( )전환가액 조정시너지 디지털뉴딜 1호신기술사업투자조합664-80-018582021년 09월 30일행사가액조정전환사채권908,540165,9581,074,4981,396( )전환가액 조정아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-021052021년 11월 30일행사가액조정전환사채권3,581,661321,5393,903,2001,281( )전환가액 조정시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합664-80-018582021년 11월 30일행사가액조정전환사채권1,074,49896,4621,170,9601,281( )전환가액 조정아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-021052022년 05월 30일행사가액조정전환사채권3,903,200422,0594,325,2591,156( )전환가액 조정시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합664-80-018582022년 05월 30일행사가액조정전환사채권1,170,960126,6171,297,5771,156( )전환가액 조정아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-021052022년 06월 01일행사가액조정전환사채권4,325,25937,7424,363,0011,146( )전환가액 조정시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합664-80-018582022년 06월 01일행사가액조정전환사채권1,297,57711,3231,308,9001,146( )전환가액 조정아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-021052024년 02월 03일행사가액조정전환사채권4,363,00138,4074,401,4081,136( )전환가액 조정시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합664-80-018582024년 02월 03일행사가액조정전환사채권1,308,90011,5221,320,4221,136( )전환가액 조정아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-021052024년 03월 28일행사가액조정전환사채권4,401,408194,1804,595,5881,088( )전환가액 조정시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합664-80-018582024년 03월 28일행사가액조정전환사채권1,320,42258,2541,378,6761,088( )전환가액 조정시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합695-80-030012024년 05월 03일CB인수(+)전환사채권-1,414,4271,414,427707( )에스지에이 솔루션즈 9CB인수계약시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합470-80-034172024년 05월 03일CB인수(+)전환사채권-9,900,9909,900,990707( )에스지에이 솔루션즈 9CB인수계약시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합820-80-028742024년 05월 03일CB인수(+)전환사채권-2,828,8542,828,854707( )에스지에이 솔루션즈 9CB인수계약아이비케이금융그룹 시너지아이비 사업재편 신기술투자조합244-80-021052024년 05월 08일기타(-)전환사채권4,595,588-4,595,5880-(1,088)에스지에이 솔루션즈 8CB상환시너지 디지털뉴딜 1호 신기술사업투자조합664-80-018582024년 05월 08일기타(-)전환사채권1,378,676-1,378,6760-(1,088)에스지에이 솔루션즈 8CB상환시너지 메자닌 블라인드 10호 신기술사업투자조합695-80-030012024년 05월 08일특별관계해소(-)전환사채권1,414,427-1,414,4270-(707)에스지에이 솔루션즈 8CB상환에 따른 특별관계해소시너지아이비 디지털 대전환 신기술투자조합470-80-034172024년 05월 08일특별관계해소(-)전환사채권9,900,990-9,900,9900-(707)에스지에이 솔루션즈 8CB상환에 따른 특별관계해소시너지아이비 상생혁신 신기술투자조합820-80-028742024년 05월 08일특별관계해소(-)전환사채권2,828,854-2,828,8540-(707)에스지에이 솔루션즈 8CB상환에 따른 특별관계해소

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미