SG MICRO CORP — Share Issue/Capital Change 2019

Nov 27, 2019

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2019-085

圣邦微电子（北京）股份有限公司 关于2018 年股票期权激励计划

首次授予部分股票期权注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”或“圣邦股份”） 2018 年股票期权激励计划首次授予部分注销股票期权的数量为 6,630 份。

2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分 股票期权注销事宜已于 2019 年 11 月 27 日办理完成。

一、股权激励计划已履行的审批程序

1、2018 年 11 月 23 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于<公 司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司第三 届监事会第四次会议审议通过相关议案并发表同意的意见，公司独立董事发表了 独立意见。

2、2018 年 11 月 25 日至 2018 年 12 月 4 日，公司对本次拟授予激励对象的 姓名和职务在公司官网进行了公示。2018 年 12 月 4 日，公司监事会发表了《监 事会关于 2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。

3、2018 年 12 月 10 日，公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过《关于< 公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司实 施 2018 年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象 符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。

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4、2019 年 1 月 15 日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第五 会议审议通过《关于调整 2018 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数 量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，监事会对首次授予激 励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立 意见。

5、2019 年 1 月 31 日，公司发布了《关于 2018 年股权激励计划首次授予登 记完成的公告》，公司完成了首次授予的股票期权在中国证券登记结算有限公司 深圳分公司的登记手续，向 281 名激励对象授予 1,778,800 份股票期权，行权价 格为 78.13 元/份。

6、2019 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六 次会议审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票 期权的议案》，注销首次授予的一名激励对象因个人原因离职已获授但尚未行权 的 900 份股票期权。本次注销事宜经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 审核确认，于 2019 年 6 月 5 日办理完成。注销完成后，首次授予的股票期权数 量由 1,778,800 份调整为 1,777,900 份，首次授予人数由 281 人调整为 280 人。

7、2019 年 5 月 15 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了 2018 年度权 益分派方案。2019 年 7 月 3 日，公司发布了《2018 年年度权益分派实施公告》， 2018 年度权益分派实施方案为：以公司现有总股本 79,518,695 股为基数，向全 体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元人民币（含税），同时，以资本公积金向全 体股东每 10 股转增 3 股。2019 年 7 月 10 日，公司权益分派实施完毕。

8、2019 年 8 月 15 日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八 次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票与股票期权激励计划及 2018 年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》。由于公司实施了 2018 年度权 益分派，首次授予股票期权数量由 1,777,900 份调整为 2,311,270 份，首次授予股 票期权的行权价格由 78.13 元/股调整为 59.83 元/股；预留股票期权数量由 445,000 份调整为 578,500 份。独立董事发表了同意的独立意见，监事会对调整事项进行 了审核并发表了核查意见。

9、2019 年 10 月 28 日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第 九次会议审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股

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票期权的议案》，鉴于公司 2018 年股票期权激励计划中首次授予的四名激励对象 因个人原因离职，已不符合有关激励对象的要求，公司决定对上述激励对象已获 授但尚未行权的 6,630 份股票期权予以注销。

二、注销原因及数量

鉴于公司2018年股票期权激励计划中首次授予的4名激励对象因个人原因离 职，根据公司《2018年股票期权激励计划》的规定，已不符合有关激励对象的要 求，公司董事会决定对上述激励对象已获授但尚未行权的6,630份股票期权予以 注销，约占公司目前总股本的0.0064%。公司2018年股票期权激励计划首次授予 的股票期权数量由2,311,270份调整为2,304,640份，股票期权首次授予人数由280 人调整为276人。

三、本次注销对公司的影响

本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成本产生重大影 响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责， 尽力为股东创造价值。

四、注销完成情况

本次注销经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票 期权注销事宜已于 2019 年 11 月 27 日办理完毕。

特此公告。

圣邦微电子（北京）股份有限公司董事会 2019 年 11 月 27 日

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