SG MICRO CORP — Regulatory Filings 2021

Aug 29, 2021

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2021-073

圣邦微电子（北京）股份有限公司

第三届监事会第二十三次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二 十三次会议于 2021 年 8 月 16 日通过邮件、通讯形式发出通知，于 2021 年 8 月 27 日上午 11 时在公司会议室召开。会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持， 本次会议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序 均符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《圣邦微电子（北 京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法 有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，形成如下决议：

(一)审议通过《关于 2021 年半年度报告及其摘要的议案》

经审议，监事会认为：公司董事会编制的《2021 年半年度报告》及其摘要 客观、真实、公允地反映了公司 2021 年上半年的财务状况和经营成果，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度报告摘要》。半年度报告提 示性公告同时刊登在公司指定信息披露报刊《证券时报》、《上海证券报》及《中 国证券报》。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

(二)审议通过《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的 议案》

经审议，监事会认为：公司严格按照《公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金使用管理制度》等有关法 律、法规及规范性文件的要求使用募集资金，不存在违规存放和使用募集资金的 情形。

截至 2021 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票的募集资金均已按规定用途 全部使用完毕，公司己将募集资金专用账户的节余资金 0.14 万元（扣除销户手 续费后净额）全部划转至公司基本账户用于永久补充流动资金。根据《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》中募集资金存放及使用的相关规则，节余 募集资金（包括利息收入）低于五百万元人民币且低于该项目募集资金净额 5% 的，可以豁免履行董事会、股东大会审议程序。公司已办理完成对应募集资金专 用账户的注销手续，公司与保荐机构及上述募集资金专用账户开户银行签署的 《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的相关公告。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

(三)审议通过《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划预留授予 部分第三个解除限售 / 行权期可解除限售 / 行权的议案》

经审议，监事会认为：公司 57 名激励对象解除限售资格及 4 名激励对象行 权资格合法有效，满足公司《2017 年限制性股票与股票期权激励计划》设定的 预留授予部分第三个解除限售/行权期的解除限售/行权条件，同意公司为 57 名激 励对象办理第三个解除限售期的 284,178 股限制性股票的解除限售手续，为 4 名 激励对象办理第三个行权期的 148,677 份股票期权的行权相关事项。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的相关公告。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

(四)审议通过《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行 权期可行权的议案》

经审核，监事会认为：公司 273 名激励对象行权资格合法有效，满足公司 《2018 年股票期权激励计划》设定的首次授予部分第二个行权期的行权条件， 同意公司为 273 名激励对象办理第二个行权期的 1,239,451 份股票期权的行权相 关事项。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的相关公告。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

(五)审议通过《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》

鉴于公司第三届监事会任期已届满，为顺利完成新一届监事会的换届选举， 根据《公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司监 事会同意提名黄小琳女士、鲁立斌先生为第四届监事会非职工代表监事候选人， 任期自股东大会审议通过之日起三年。

为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，公司第三届监事会 监事仍将继续依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，忠实、勤勉 履行监事义务和职责。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的相关公告。

本议案尚需提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议，并采用累积投票制 进行表决。经股东大会审议通过后，上述非职工代表监事将与公司职工代表大会 选举产生的职工代表监事共同组成公司第四届监事会。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

(六)审议通过《关于公司第四届监事会成员薪酬及津贴方案的议案》

本着责任与权利相结合的原则，为了建立相应的激励和约束机制，根据相关 法律法规及《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际情况，拟定公司第四届 监事会成员薪酬及津贴方案如下：

在公司担任职务的监事按其在公司担任的职务领取薪酬，不再另外领取监事 津贴，未在公司担任职务的监事津贴为每人每年 48,000 元（人民币，含税）。

议案涉及全体监事薪酬及津贴，基于谨慎性原则，本议案全体监事回避表决，

提交公司 2021 年第二次临时股东大会审议。

三、备查文件

• 1、公司第三届监事会第二十三次会议决议。

特此公告。

圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会

2021 年 8 月 27 日