SG MICRO CORP — Regulatory Filings 2021

Apr 22, 2021

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2021-029

圣邦微电子（北京）股份有限公司

第三届监事会第二十次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二 十次会议于 2021 年 4 月 9 日通过邮件、通讯形式发出通知，于 2021 年 4 月 22 日上午 11 时在公司会议室召开。会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持，本 次会议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。本次议的召集、召开和表决程序均符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，形成如下决议：

（一） 审议通过《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》

2020 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指 引》）等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制度的要求，从切 实维护公司利益和全体股东权益出发，勤勉忠实的履行各项职能和义务，充分发 挥监事会对公司治理的监督职责，对本年度内公司相关方面事项进行监督审查， 推动公司规范运作和健康发展，维护公司和全体股东的合法权益。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的《2020 年度监事会工作报告》。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表

决票数的 100%，表决通过。

（二） 审议通过《关于 2020 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》

经审议，监事会认为：公司《2020年度利润分配及资本公积转增股本的预案》 符合中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通 知》、《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规 定，符合公司实际情况，同时兼顾了公司股东的当期和长期利益，不存在损害公 司股东利益的情形。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的相关公告。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（三） 审议通过《关于 2020 年度财务决算报告的议案》

经审议，监事会认为：公司《2020 年度财务决算报告》客观、真实、公允 地反映了公司 2020 年的财务状况和经营成果。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的《2020 年度财务决算报告》。

本议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（四） 审议通过《关于 2020 年年度报告全文及其摘要的议案》

经审议，监事会认为：公司董事会编制的《2020 年年度报告全文》及其摘 要客观、真实、公允地反映了公司 2020 年度的财务状况和经营成果，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的《2020 年年度报告全文》及《2020 年年度报告摘要》。年报提示性公告 同时刊登在公司指定信息披露报刊《证券时报》、《上海证券报》及《中国证券报》。 本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表

决票数的 100%，表决通过。

（五） 审议通过《关于 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》

经审议，监事会认为：公司根据相关法律、行政法规、规范性文件的要求， 结合自身经营管理的实际情况，已建立了满足公司需要的各种内部控制制度，并 结合公司的发展需要不断进行改进和提高，相关内部控制制度覆盖了公司业务活 动和内部管理的各个方面和环节。内部控制制度的建立对公司经营管理的各个环 节起到了较好的风险防范和控制作用，能够为公司的经营管理合规性和资产安全 性提供合理的保证。报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。《2020 年度内部 控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行 情况。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的相关公告。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（六） 审议通过《关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议

案》

经审议，监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、 《募集资金使用管理制度》等有关规定和要求使用募集资金，不存在违规存放和 使用募集资金的情形。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的相关公告。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（七） 审议通过《关于拟续聘公司 2021 年度会计师事务所的议案》

经审议，监事会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度审计机构期间遵循执业准则，认真尽责地完成了各项审计任务，具备为公司 提供审计服务的经验和能力。为保持审计工作的连续性，与会监事一致同意继续 聘任致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度的审计机构，聘期一 年。

具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index） 上披露的相关公告。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（八） 审议通过《关于 2020 年度计提资产减值准备的议案》

经审议，监事会认为：公司本次计提资产减值准备事项符合《企业会计准则》 和公司相关会计政策的规定，依据充分，决策程序符合相关法律法规的有关规定， 资产减值准备计提公允、合理，符合公司实际情况，同意对本次资产减值准备的 计提。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（九） 审议通过《关于会计政策变更的议案》

经审核，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件进行的 合理变更，符合相关法律法规，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果， 相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东 利益的情形。因此，一致同意公司本次会计政策变更。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（十） 审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

经全体监事审议表决，一致同意公司拟使用不超过人民币 100,000 万元（含 本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司 2020 年度股东大会 审议通过之日起至下一年度股东大会，在上述额度及决议有效期内，资金可循环 滚动使用。

监事会认为公司目前经营情况良好，公司基于规范运作、防范风险、谨慎投 资、保值增值的原则，运用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日 常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司资金正常周转需要，有利于提高 公司资金使用效率，提高资产回报率，增加公司收益，为公司股东谋取更多的投 资回报。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（十一） 审议通过《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激 励计划首次授予部分限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市 公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等相关法律、法规及公司《2017 年限 制性股票与股票期权激励计划》和《2017 年限制性股票与股票期权激励计划实 施考核管理办法》的规定，由于首次授予部分的两名激励对象因个人原因离职， 已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意公司对上述激励 对象已获授但尚未解除限售的 1,902 股限制性股票进行回购注销，回购价格为 11.05 元/股。回购资金为公司自有资金。公司董事会关于本次回购注销限制性股 票的程序符合相关规定，合法有效。

本议案尚需提交公司 2020 年度股东大会审议，并应当由出席股东大会的股 东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（十二） 审议通过《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划部分股票期 权的议案》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公 司业务办理指南第 5 号——股权激励》等相关法律、法规及公司《2018 年股票 期权激励计划》和《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，由 于首次授予部分的三名激励对象、预留授予部分的两名激励对象均因个人原因离 职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意由公司注销 上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权，合计 16,651 份。公司董事会 关于本次注销股票期权的程序符合相关规定，合法有效。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

三、备查文件

• 1、公司第三届监事会第二十次会议决议；

2、《2020 年度监事会工作报告》。

特此公告。

圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会

2021 年 4 月 22 日