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SG MICRO CORP — Interim / Quarterly Report 2019
Oct 28, 2019
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Interim / Quarterly Report
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圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告
2019 年 10 月
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1
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张世龙、主管会计工作负责人张绚及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 张绚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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2
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
| 本报告期末比上年度 | ||||
|---|---|---|---|---|
| 上年度末 | ||||
| 本报告期末 | 末增减 | |||
| 调整前 | 调整后 | 调整后 | ||
| 总资产（元） | 1,280,985,426.84 | 1,062,305,962.92 |
1,062,305,962.92 |
20.59% |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,002,892,034.94 | 876,490,656.82 |
||
876,490,656.82 |
14.42% |
|||
| （元） | ||||
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比上 | |||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||
| 增减 | 年同期增减 | |||
| 营业收入（元） | 238,310,828.68 | 58.13% |
534,038,845.68 |
22.74% |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 59,606,028.66 | 119,910,965.88 |
||
90.80% |
66.05% |
|||
| （元） | ||||
| 归属于上市公司股东的扣除非经 | ||||
| 56,153,815.20 | 108.36% |
114,196,254.09 |
74.03% |
|
| 常性损益的净利润（元） | ||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 108,020,389.96 | |||
| -- | -- | 176.95% |
||
| （元） | ||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.5766 | 46.23% |
1.1599 |
27.17% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.5626 | 44.44% |
1.1316 |
25.61% |
| 加权平均净资产收益率 | 6.22% | 2.32% |
12.83% |
3.72% |
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
根据财政部《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》，本公司实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是 与收益相关，在编制现金流量表时均作为经营活动产生的现金流量列报，故调增 2018 年 1-9 月收到其他与经营活动有关的 现金流量 5,000,000.00 元，调减 2018 年 1-9 月收到其他与筹资活动有关的现金流量 5,000,000.00 元。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
|---|---|---|
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 761.06 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | 6,264,625.25 |
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3
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||
|---|---|---|
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 83,696.25 | |
| 减：所得税影响额 | 634,370.77 | |
| 合计 | 5,714,711.79 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
- 1 、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先 |
报告期末表决权恢复的优先 |
报告期末表决权恢复的优先 |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期末普通股股东总数 | 8,558 | 0 | ||||||
股股东总数（如有） |
||||||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | |||||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | ||||||
| 北京鸿达永泰投 资管理有限责任 公司 |
境内非国有法人 | 20.92% | 21,643,606 |
21,397,204 |
||||
质押 |
2,000,000 | |||||||
| 北京宝利鸿雅投 资管理有限责任 公司 |
境内非国有法人 | 9.61% | 9,941,636 |
9,851,728 |
||||
质押 |
2,000,000 | |||||||
| 哈尔滨珺霖投资 咨询有限公司 |
境内非国有法人 | 8.89% | 9,190,680 |
9,190,680 |
||||
| 弘威国际发展有 限公司 |
境外法人 | 5.88% | 6,084,000 |
6,084,000 |
||||
| CV VI HOLDING, LIMITED |
境外法人 | 4.78% | 4,944,419 |
0 |
||||
| IPV CAPITAL I HK LIMITED |
境外法人 | 2.55% | 2,634,785 |
0 |
||||
| 全国社保基金四 零六组合 |
其他 | 2.10% | 2,176,578 |
|||||
| HONOUR BASE | 境外法人 | 1.98% | 2,047,445 |
0 |
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| (HONG KONG) HOLDINGS LIMITED |
||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 上海浦东发展银 行股份有限公司 －广发小盘成长 混合型证券投资 基金（LOF） |
其他 | 1.78% | 1,840,634 |
0 |
||
| 中国工商银行股 份有限公司－广 发创新升级灵活 配置混合型证券 投资基金 |
其他 | 1.44% | 1,486,844 |
0 |
||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股份种类 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | |||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| CV VI HOLDING, LIMITED | 4,944,419 | 人民币普通股 |
4,944,419 | |||
| IPV CAPITAL I HK LIMITED | 2,634,785 | 人民币普通股 |
2,634,785 | |||
| 全国社保基金四零六组合 | 2,176,578 | 人民币普通股 |
2,176,578 | |||
| HONOUR BASE (HONG KONG) HOLDINGS LIMITED |
2,047,445 | |||||
人民币普通股 |
2,047,445 | |||||
| 上海浦东发展银行股份有限公司 －广发小盘成长混合型证券投资 基金（LOF） |
1,840,634 | |||||
人民币普通股 |
1,840,634 | |||||
| 中国工商银行股份有限公司－广 发创新升级灵活配置混合型证券 投资基金 |
1,486,844 | |||||
人民币普通股 |
1,486,844 | |||||
| 全国社保基金六零二组合 | 1,261,706 | 人民币普通股 |
1,261,706 | |||
| 北京盈华锐时投资管理中心（有限 合伙） |
1,220,307 | |||||
人民币普通股 |
1,220,307 | |||||
| 王孝安 | 1,200,013 | 人民币普通股 |
1,200,013 | |||
| 北京金华添达投资管理中心（有限 合伙） |
1,181,599 | |||||
人民币普通股 |
1,181,599 | |||||
| 前10名股东中：1、北京鸿达永泰投资管理有限责任公司是本公司的控股股东（张世龙 | ||||||
| 100%持股，是公司实际控制人）。2、北京宝利鸿雅投资管理有限责任公司（张勤100% | ||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的 | 持股）、哈尔滨珺霖投资咨询有限公司（林林100%持股）、弘威国际发展有限公司（Wen | |||||
| 说明 | Li 100%持股）签署了一致行动协议，支持和巩固张世龙的控制权，宝利鸿雅、哈尔滨 | |||||
| 珺霖和弘威国际为鸿达永泰的一致行动人。前10名无限售条件股东中：公司未知其他 | ||||||
| 股东之间是否存在关联关系或一致行动，亦未知与前10名股东之间是否存在关联关系 |
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或一致行动。 前 10 名股东参与融资融券业务股 无 东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3 、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
| 本期解除限售股 | 本期增加限售股 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股东名称 | 期初限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 | ||
| 数 | 数 | |||||
| 首发限售；公司 | ||||||
| 北京鸿达永泰投 | 于2019年7月10 | |||||
| 资管理有限责任 | 16,459,388 | 4,937,816 | 21,397,204 |
完成权益分派， |
2020年6月6日 | |
| 公司 | 导致限售股相应 | |||||
| 增加 | ||||||
| 首发限售；公司 | ||||||
| 北京宝利鸿雅投 | 于2019年7月10 | |||||
| 资管理有限责任 | 7,578,252 | 2,273,476 | 9,851,728 |
完成权益分派， |
2020年6月6日 | |
| 公司 | 导致限售股相应 | |||||
| 增加 | ||||||
| 首发限售；公司 | ||||||
| 于2019年7月10 | ||||||
| 哈尔滨珺霖投资 | ||||||
| 7,069,754 | 2,120,926 | 9,190,680 |
完成权益分派， |
2020年6月6日 | ||
| 咨询有限公司 | ||||||
| 导致限售股相应 | ||||||
| 增加 | ||||||
| 首发限售；公司 | ||||||
| 于2019年7月10 | ||||||
| 弘威国际发展有 | ||||||
| 4,680,000 | 1,404,000 | 6,084,000 |
完成权益分派， |
2020年6月6日 | ||
| 限公司 | ||||||
| 导致限售股相应 | ||||||
| 增加 | ||||||
| 在满足解除限售 | ||||||
| 2017年股权激励 | 股权激励限售 | |||||
| 的条件下，自登 | ||||||
| 计划之限制性股 | 股；2019年7月 |
|||||
| 812,955 | 243,886 | 1,056,841 |
记完成之日起12 | |||
| 票首次授予激励 | 10日完成权益分 |
|||||
| 个月、24个月、 | ||||||
| 对象 | 派，导致限售股 | |||||
| 36个月、48个月 | ||||||
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| 相应增加 | 后分四批解锁 | |||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 股权激励限售 | ||||||
| 股；2019年7月 | ||||||
| 10日完成权益分 | ||||||
| 在满足解除限售 | ||||||
| 派，导致限售股 | ||||||
| 2017年股权激励 | 的条件下，自登 | |||||
| 相应增加；2019 | ||||||
| 计划之限制性股 | 记完成之日起12 | |||||
| 286,750 | -122,587 |
86,025 |
250,188 |
年9月3日，预 |
||
| 票预留授予激励 | 个月、24个月、 | |||||
| 留授予部分限制 | ||||||
| 对象 | 36个月后分三批 | |||||
| 性股票第一个解 | ||||||
| 解锁 | ||||||
| 除限售期届满， | ||||||
| 解除限售数量为 | ||||||
| 122,587股. | ||||||
| 高管锁定；公司 | ||||||
| 于2019年7月10 | 每年按照所持股 | |||||
| 张勤 | 92,174 | 27,653 | 119,827 |
完成权益分派， |
份的25%解除限 | |
| 导致限售股相应 | 售 | |||||
| 增加 | ||||||
| 合计 | 36,979,273 | -122,587 |
11,093,782 |
47,950,468 |
-- |
-- |
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
| 项目 | 期末余额/年初至本 期末 |
期初余额/上年同 期 |
同比增减 | 变动原因 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 应收账款 | 85,322,658.79 | 30,824,454.77 |
176.80% | 主要原因系报告期公司业绩增长，相应应收账款增加所 致。 |
|
| 预付款项 | 9,907,567.72 | 746,631.66 |
1226.97% | 主要原因系报告期末购买资产尚未到达或尚未验收使 用所致。 |
|
| 存货 | 140,476,620.39 | 104,600,582.44 |
34.30% | 主要原因系报告期公司增加备货所致。 | |
| 固定资产 | 22,179,816.71 | 16,364,642.85 |
35.53% | 主要原因系报告期公司购买研发测试设备增加所致。 | |
| 商誉 | 14,469,414.07 | 7,929,061.72 |
82.49% | 主要原因系报告期增加非同一控制下企业合并控股子 公司所致。 |
|
| 长期待摊费用 | 20,877,839.99 | 14,761,309.24 |
41.44% | 主要原因系报告期购买模具所致。 | |
| 递延所得税资产 | 24,762,922.32 | 15,500,777.02 |
59.75% | 主要原因系期末可抵扣暂时性差异增加所致。 | |
| 应付账款 | 133,268,125.52 | 51,014,830.58 |
161.23% | 主要原因为报告期存货增加，相应应付款项增加所致。 | |
| 预收款项 | 2,883,136.65 | 7,750,256.95 |
-62.80% | 主要原因为报告期预收客户款项减少所致。 | |
| 应交税费 | 10,954,043.45 | 8,247,895.00 |
32.81% | 主要原因系报告期业绩增长，相应税金增长所致。 | |
| 股本 | 103,438,439.00 | 79,533,345.00 |
30.06% | 主要原因系报告期资本公积转增股本所致。 | |
| 其他综合收益 | 11,111,290.61 | 8,422,682.90 |
31.92% | 主要原因系报告期内汇率变化，外币报表折算差额变化 所致。 |
|
| 少数股东权益 | 6,347,913.60 | - |
主要原因系报告期增加非同一控制下企业合并控股子 公司所致。 |
||
| 投资收益 | 35,658,464.26 | 16,021,203.60 |
122.57% | 主要原因系报告期对钰泰半导体南通有限公司权益法 核算投资收益所致。 |
|
| 信用减值损失 | -590,026.51 | - |
主要原因系报告期会计政策变更，报表科目调整所致。 | ||
| 少数股东损益 | -350,306.59 | - |
主要原因系报告期增加非同一控制下企业合并控股子 公司所致。 |
||
| 收到的税费返还 | 7,850,290.45 | 25,392,087.03 |
-69.08% | 主要原因系报告期收到的出口退税较上期减少所致。 | |
| 收到其他与经营活动 有关的现金 |
7,139,820.92 | 14,333,230.30 |
-50.19% | 主要原因系报告期收到的政府补助较上期减少所致。 | |
| 支付给职工及为职工 支付的现金 |
86,530,142.45 | 63,277,079.28 |
36.75% | 主要原因系报告期人员增加所致。 | |
| 吸收投资收到的现金 | 5,052,634.08 | 14,787,472.50 |
-65.83% | 主要原因系报告期收到的股权激励增资款较上期减少 所致。 |
|
| 支付其他与筹资活动 | 359,197.50 | 536,760.00 |
-33.08% | 主要原因系报告期支付的股权激励回购注销款减少所 |
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| 有关的现金 | 致。 | |||
|---|---|---|---|---|
| 汇率变动对现金及现 金等价物的影响 |
2,369,823.1 | 0 3,399,879.53 |
-30.30% | 主要原因系报告期内汇率变化所致。 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2019年8月15日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票 与股票期权股权激励计划及2018年股票期权激励计划授予权益数量及价格的议案》。
报告期内，公司实施了2018年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2017年限制性股票与股票 期权激励计划》以及《公司2018年股权期权激励计划》的相关规定应对授予权益数量及价格进行调整。其中：《公司2017 年限制性股票与股票期权激励计划》首次授予限制性股票数量由812,955股调整为1,056,841股，回购价格由22.55元/股调整为 17.08元/股；预留授予限制性股票数量由286,750股调整为372,775股，回购价格由51.39元/股调整为39.26元/股；首次授予股 票期权数量由423,540股调整为550,602股，行权价格由43.13元/股调整为32.91元/股；预留授予股票期权数量由149,500股调整 为194,350股，行权价格由102.77元/股调整为78.78元/股。《公司2018年股票期权激励计划》首次授予股票期权数量由1,777,900 股调整为2,311,270股，行权价格由78.13元/股调整为59.83元/股；预留授予股票期权数量由445,000股调整为578,500股。具体 内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
2、2019年8月15日，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于2017年限制性股票与股 票期权激励计划预留授予部分第一个解除限售/行权期可解除限售/行权的议案》。预留授予部分限制性股票 /股票期权的授予 日为2018年7月20日，登记完成日为2018年9月3日。公司预留授予的限制性股票第一个解除限售期可解除限售的激励对象共 计57人，可解除限售的限制性股票数量为122,587股；预留授予的股票期权第一个行权期可行权的激励对象共计4人，可行权 的股票期权为64,136份，行权价格为78.78元/股。公司独立董事发表了同意的独立意见，北京市君合律师事务所出具相应的 法律意见书。具体内容详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
|---|---|---|
| 股权激励计划授予权益数量及价格调 整、2017年限制性股票与股票期权激励 计划预留授予部分第一个解除限售/行权 期可解除限售/行权 |
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， | |
| 2019年08月16日 | 公告名称：《第三届董事会第十次会议决 | |
| 议的公告》（公告编号：2019-057） | ||
| 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， | ||
| 2019年08月16日 | 公告名称：《第三届监事会第八次会议决 | |
| 议的公告》（公告编号：2019-058） | ||
| 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， | ||
| 公告名称：《关于调整2017年限制性股 | ||
| 2019年08月16日 | 票与股票期权激励计划及2018年股票期 | |
| 权激励计划授予权益数量及价格的公 | ||
| 告》（公告编号：2019-061） | ||
| 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， | ||
| 公告名称：《关于2017年限制性股票与 | ||
| 2019年08月16日 | 股票期权激励计划预留授予部分第一个 | |
| 解除限售/行权期可解除限售/行权的公 | ||
| 告》（公告编号：2019-062） | ||
| 2019年08月16日 | 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， |
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
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圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 公告名称：《独立董事关于公司第三届董 | ||
|---|---|---|
| 事会第十次会议相关事项的独立意见》 | ||
| 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， | ||
| 公告名称：《北京市君合律师事务所关于 | ||
| 2019年08月16日 | ||
| 公司调整激励计划授予权益数量及价格 | ||
| 等相关事项的法律意见书》 | ||
| 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， | ||
| 公告名称：《关于2017年限制性股票与 | ||
| 2019年08月29日 | 股票期权激励计划预留授予部分第一个 | |
| 解除限售期解除限售股份上市流通的提 | ||
| 示性公告》（公告编号：2019-065） | ||
| 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， | ||
| 公告名称：《关于2017年限制性股票与 | ||
| 2019年09月20日 | 股票期权激励计划预留授予部分第一个 | |
| 行权期行权结果暨股份上市的公告》（公 | ||
| 告编号：2019-067） |
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司2018年度利润分配方案为：公司以2019年6月30日总股本79,518,695股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.50 元（含税），共分配现金红利27,831,543.25元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配；同时以资本公积向全体股东每 10股转3股，合计转增23,855,608 股。本次转增后公司总股本将增加至103,374,303股。
公司2018年度利润分配方案经2019年5月15日召开的2018年度股东大会审议通过，本次权益分派股权登记日为2019年7 月9日，除权除息日为2019年7月10日。公司2018年度利润分配方案已于2019年7月10日实施完毕。
公司2018年度利润分配政策的制定及执行符合公司章程的规定及股东大会决议的要求，分红标准和分红比例明确清晰， 独立董事就该议案发表独立意见，一致同意公司2018年度利润分配及资本公积转增股本预案，认为该政策符合中国证监会鼓 励上市公司现金分红的指导意见及利润分配原则，兼顾了股东的即期利益和长远利益，使全体股东分享公司成长的经营成果。
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10
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动 的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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11
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：圣邦微电子（北京）股份有限公司
2019 年 09 月 30 日
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 174,624,894.61 | 225,898,349.88 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 85,322,658.79 | 30,824,454.77 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 9,907,567.72 | 746,631.66 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 1,472,039.34 | 1,136,138.39 |
| 其中：应收利息 | 0.00 | |
| 应收股利 | 0.00 | |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 140,476,620.39 | 104,600,582.44 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 646,319,436.52 | 522,490,508.31 |
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12
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 流动资产合计 | 1,058,123,217.37 | 885,696,665.45 |
|---|---|---|
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 134,466,594.24 | 114,800,000.00 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 22,179,816.71 | 16,364,642.85 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 6,105,622.14 | 7,253,506.64 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 14,469,414.07 | 7,929,061.72 |
| 长期待摊费用 | 20,877,839.99 | 14,761,309.24 |
| 递延所得税资产 | 24,762,922.32 | 15,500,777.02 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 222,862,209.47 | 176,609,297.47 |
| 资产总计 | 1,280,985,426.84 | 1,062,305,962.92 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 |
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13
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 应付账款 | 133,268,125.52 | 51,014,830.58 |
|---|---|---|
| 预收款项 | 2,883,136.65 | 7,750,256.95 |
| 合同负债 | ||
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 41,455,013.85 | 33,032,067.49 |
| 应交税费 | 10,954,043.45 | 8,247,895.00 |
| 其他应付款 | 35,118,079.31 | 38,735,116.90 |
| 其中：应付利息 | 0.00 | |
| 应付股利 | 0.00 | |
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 223,678,398.78 | 138,780,166.92 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 11,816,749.85 | 9,695,534.81 |
| 递延收益 | 21,829,637.62 | 25,465,709.00 |
| 递延所得税负债 | 14,420,692.05 | 11,873,895.37 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 48,067,079.52 | 47,035,139.18 |
| 负债合计 | 271,745,478.30 | 185,815,306.10 |
| 所有者权益： |
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14
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 股本 | 103,438,439.00 | 79,533,345.00 |
|---|---|---|
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 496,766,910.60 | 494,210,619.94 |
| 减：库存股 | 28,255,452.13 | 33,427,415.25 |
| 其他综合收益 | 11,111,290.61 | 8,422,682.90 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 39,766,672.50 | 39,766,672.50 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 380,064,174.36 | 287,984,751.73 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 1,002,892,034.94 | 876,490,656.82 |
| 少数股东权益 | 6,347,913.60 | |
| 所有者权益合计 | 1,009,239,948.54 | 876,490,656.82 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,280,985,426.84 | 1,062,305,962.92 |
法定代表人：张世龙 主管会计工作负责人：张绚 会计机构负责人：张绚
2 、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2019年9月30日 | 2018年12月31日 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 77,708,495.84 | 124,686,098.66 |
| 交易性金融资产 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 76,247,509.57 | 24,009,852.06 |
| 应收款项融资 | ||
| 预付款项 | 10,746,197.92 | 746,631.66 |
| 其他应收款 | 1,030,970.03 | 28,380,761.54 |
| 其中：应收利息 | 0.00 | |
| 应收股利 | 0.00 | 27,452,800.00 |
| 存货 | 117,082,911.06 | 85,109,099.59 |
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15
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 合同资产 | ||
|---|---|---|
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 646,029,794.37 | 522,328,795.44 |
| 流动资产合计 | 928,845,878.79 | 785,261,238.95 |
| 非流动资产： | ||
| 债权投资 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 180,708,770.04 | 143,078,781.58 |
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 21,864,819.38 | 16,128,014.50 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 6,105,622.14 | 7,253,506.64 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 7,929,061.72 | 7,929,061.72 |
| 长期待摊费用 | 18,676,714.61 | 13,357,778.58 |
| 递延所得税资产 | 22,206,787.24 | 14,146,783.89 |
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 257,491,775.13 | 201,893,926.91 |
| 资产总计 | 1,186,337,653.92 | 987,155,165.86 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当 | ||
| 期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 |
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16
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 应付票据 | ||
|---|---|---|
| 应付账款 | 120,269,647.72 | 46,618,207.68 |
| 预收款项 | 2,528,371.59 | 1,280,280.84 |
| 合同负债 | ||
| 应付职工薪酬 | 35,526,181.51 | 28,620,066.80 |
| 应交税费 | 10,428,482.08 | 7,290,751.86 |
| 其他应付款 | 33,415,812.75 | 37,622,793.20 |
| 其中：应付利息 | 0.00 | |
| 应付股利 | 0.00 | |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 202,168,495.65 | 121,432,100.38 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 7,301,782.03 | 6,317,579.71 |
| 递延收益 | 21,829,637.62 | 25,465,709.00 |
| 递延所得税负债 | 2,140,159.19 | 1,189,654.29 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 31,271,578.84 | 32,972,943.00 |
| 负债合计 | 233,440,074.49 | 154,405,043.38 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 103,438,439.00 | 79,533,345.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 515,747,334.51 | 514,542,695.80 |
| 减：库存股 | 28,255,452.13 | 33,427,415.25 |
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17
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 其他综合收益 | ||
|---|---|---|
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 39,766,672.50 | 39,766,672.50 |
| 未分配利润 | 322,200,585.55 | 232,334,824.43 |
| 所有者权益合计 | 952,897,579.43 | 832,750,122.48 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,186,337,653.92 | 987,155,165.86 |
3 、合并本报告期利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 238,310,828.68 | 150,701,981.10 |
| 其中：营业收入 | 238,310,828.68 | 150,701,981.10 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 183,558,133.04 | 122,397,307.03 |
| 其中：营业成本 | 125,412,978.30 | 80,371,340.10 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 1,645,952.51 | 970,838.64 |
| 销售费用 | 14,836,405.20 | 11,467,525.66 |
| 管理费用 | 8,080,912.30 | 8,598,165.77 |
| 研发费用 | 35,475,837.47 | 24,702,913.77 |
| 财务费用 | -1,893,952.74 | -3,713,476.91 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | -1,184,501.10 | -1,022,072.10 |
| 加：其他收益 | 3,835,195.53 | 4,547,984.68 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 13,474,330.49 | 6,912,463.91 |
|
| 列） | ||
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18
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 其中：对联营企业和合营企业 | ||
|---|---|---|
| 8,178,083.78 | ||
| 的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 | ||
| 资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－” | ||
| 号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填 | ||
| -442,893.32 | ||
| 列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填 | ||
| -6,688,675.74 | -4,688,055.14 |
|
| 列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 64,930,652.60 | 35,077,067.52 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 64,930,652.60 | 35,077,067.52 |
| 减：所得税费用 | 5,602,920.32 | 3,836,529.91 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 59,327,732.28 | 31,240,537.61 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－” | ||
| 59,327,732.28 | 31,240,537.61 |
|
| 号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－” | ||
| 号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 59,606,028.66 | 31,240,537.61 |
| 2.少数股东损益 | -278,296.38 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 2,502,047.16 | 4,104,645.16 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 2,502,047.16 | 4,104,645.16 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综 | ||
| 合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变 | ||
| 动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其 |
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19
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 他综合收益 | ||
|---|---|---|
| 3.其他权益工具投资公允价 | ||
| 值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价 | ||
| 值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合 | ||
| 2,502,047.16 | 4,104,645.16 |
|
| 收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变 | ||
| 动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他 | ||
| 综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准 | ||
| 备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | 2,502,047.16 | 4,104,645.16 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 61,829,779.44 | 35,345,182.77 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 62,108,075.82 | 35,345,182.77 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -278,296.38 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.5766 | 0.3943 |
| （二）稀释每股收益 | 0.5626 | 0.3895 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张世龙 主管会计工作负责人：张绚 会计机构负责人：张绚
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20
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
4 、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 216,059,418.23 | 120,143,184.52 |
| 减：营业成本 | 111,366,939.69 | 63,314,061.04 |
| 税金及附加 | 1,575,631.99 | 920,906.35 |
| 销售费用 | 15,764,367.05 | 12,955,528.79 |
| 管理费用 | 7,152,257.05 | 7,801,397.98 |
| 研发费用 | 34,842,181.80 | 24,585,948.14 |
| 财务费用 | -1,209,087.40 | -3,020,093.81 |
| 其中：利息费用 | 202,984.73 | |
| 利息收入 | -486,136.68 | -536,167.92 |
| 加：其他收益 | 3,829,820.66 | 4,547,984.68 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 13,474,330.49 | 6,912,463.91 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 8,178,083.78 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 | ||
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号 | ||
| -390,855.79 | ||
| 填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号 | ||
| -6,151,128.51 | -4,637,070.75 |
|
| 填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号 | ||
| 填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 57,329,294.90 | 20,408,813.87 |
| 加：营业外收入 | ||
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 57,329,294.90 | 20,408,813.87 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 4,940,781.53 | 2,070,249.58 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 52,388,513.37 | 18,338,564.29 |
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
21
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| （一）持续经营净利润（净亏损 | ||
|---|---|---|
| 52,388,513.37 | 18,338,564.29 |
|
| 以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损 | ||
| 以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允 | ||
| 价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允 | ||
| 价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综 | ||
| 合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 | ||
| 变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其 | ||
| 他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值 | ||
| 准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 52,388,513.37 | 18,338,564.29 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
22
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
5 、合并年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 534,038,845.68 | 435,086,865.31 |
| 其中：营业收入 | 534,038,845.68 | 435,086,865.31 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 430,102,038.58 | 360,078,252.64 |
| 其中：营业成本 | 280,172,503.33 | 235,983,367.79 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 3,309,421.49 | 2,713,438.63 |
| 销售费用 | 38,648,597.95 | 34,902,966.22 |
| 管理费用 | 22,602,825.15 | 21,509,006.08 |
| 研发费用 | 89,752,314.84 | 70,083,678.71 |
| 财务费用 | -4,383,624.18 | -5,114,204.79 |
| 其中：利息费用 | ||
| 利息收入 | -4,427,570.80 | -4,778,183.30 |
| 加：其他收益 | 6,264,625.25 | 6,770,872.88 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 35,658,464.26 | 16,021,203.60 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业 | ||
| 19,666,594.24 | ||
| 的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 | ||
| 资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－” | ||
| 号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 |
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
23
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| “－”号填列） | ||
|---|---|---|
| 信用减值损失（损失以“-”号填 | ||
| -590,026.50 | ||
| 列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填 | ||
| -13,232,711.94 | -15,559,793.61 |
|
| 列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号填 | ||
| 761.06 | ||
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 132,037,919.23 | 82,240,895.54 |
| 加：营业外收入 | 83,696.25 | |
| 减：营业外支出 | ||
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 132,121,615.48 | 82,240,895.54 |
| 减：所得税费用 | 12,560,956.19 | 10,028,215.04 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 119,560,659.29 | 72,212,680.50 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－” | ||
| 119,560,659.29 | 72,212,680.50 |
|
| 号填列） | ||
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－” | ||
| 0.00 | ||
| 号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 119,910,965.88 | 72,212,680.50 |
| 2.少数股东损益 | -350,306.59 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 2,688,607.71 | 5,576,712.56 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| 2,688,607.71 | 5,576,712.56 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综 | ||
| 合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变 | ||
| 动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价 | ||
| 值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价 | ||
| 值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合 | ||
| 2,688,607.71 | 5,576,712.56 |
|
| 收益 | ||
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
24
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 1.权益法下可转损益的其他 | ||
|---|---|---|
| 综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变 | ||
| 动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价 | ||
| 值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他 | ||
| 综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类为 | ||
| 可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值准 | ||
| 备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | 2,688,607.71 | 5,576,712.56 |
| 9.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 0.00 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 122,249,267.00 | 77,789,393.06 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 122,599,573.59 | 77,789,393.06 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -350,306.59 | |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 1.1599 | 0.9121 |
| （二）稀释每股收益 | 1.1316 | 0.9009 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张世龙 主管会计工作负责人：张绚 会计机构负责人：张绚
6 、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 477,715,419.77 | 359,400,587.33 |
| 减：营业成本 | 245,458,044.05 | 191,320,930.96 |
| 税金及附加 | 3,238,589.77 | 2,662,995.24 |
| 销售费用 | 32,891,045.75 | 29,804,149.60 |
| 管理费用 | 20,179,465.40 | 19,146,486.40 |
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
25
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 研发费用 | 81,463,395.05 | 65,551,637.06 |
|---|---|---|
| 财务费用 | -3,663,364.96 | -3,575,859.26 |
| 其中：利息费用 | 220,279.79 | |
| 利息收入 | -3,665,939.62 | -3,422,692.29 |
| 加：其他收益 | 6,259,250.38 | 6,770,872.88 |
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 35,658,464.26 | 16,021,203.60 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 19,666,594.24 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融 | ||
| 资产终止确认收益 | ||
| 净敞口套期收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号 | ||
| -541,320.11 | ||
| 填列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号 | ||
| -10,947,127.77 | -12,870,321.08 |
|
| 填列） | ||
| 资产处置收益（损失以“-”号 | ||
| 761.06 | ||
| 填列） | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 128,578,272.53 | 64,412,002.73 |
| 加：营业外收入 | 83,696.25 | |
| 减：营业外支出 | ||
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 128,661,968.78 | 64,412,002.73 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 10,964,664.41 | 6,512,197.81 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 117,697,304.37 | 57,899,804.92 |
| （一）持续经营净利润（净亏损 | ||
| 117,697,304.37 | 57,899,804.92 |
|
| 以“－”号填列） | ||
| （二）终止经营净利润（净亏损 | ||
| 以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他 | ||
| 综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 变动额 | ||
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
26
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 2.权益法下不能转损益的 | ||
|---|---|---|
| 其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允 | ||
| 价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允 | ||
| 价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综 | ||
| 合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值 | ||
| 变动 | ||
| 3.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 4.金融资产重分类计入其 | ||
| 他综合收益的金额 | ||
| 5.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 6.其他债权投资信用减值 | ||
| 准备 | ||
| 7.现金流量套期储备 | ||
| 8.外币财务报表折算差额 | ||
| 9.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 117,697,304.37 | 57,899,804.92 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7 、合并年初到报告期末现金流量表
| 单位：元 | ||
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 518,333,715.83 | 483,444,101.69 |
| 客户存款和同业存放款项净增加 | ||
| 额 | ||
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
27
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 向中央银行借款净增加额 | ||
|---|---|---|
| 向其他金融机构拆入资金净增加 | ||
| 额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 7,850,290.45 | 25,392,087.03 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 7,139,820.92 | 14,333,230.30 |
| 经营活动现金流入小计 | 533,323,827.20 | 523,169,419.02 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 274,158,452.14 | 358,965,272.45 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 86,530,142.45 | 63,277,079.28 |
| 支付的各项税费 | 18,348,223.51 | 16,608,539.89 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 46,266,619.14 | 45,314,342.52 |
| 经营活动现金流出小计 | 425,303,437.24 | 484,165,234.14 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 108,020,389.96 | 39,004,184.88 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 761.06 | ||
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,573,307,302.32 | 1,514,071,203.60 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,573,308,063.38 | 1,514,071,203.60 |
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
28
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
|---|---|---|
| 32,833,624.56 | 26,099,681.26 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,679,000,000.00 | 1,472,650,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,711,833,624.56 | 1,498,749,681.26 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -138,525,561.18 | 15,321,522.34 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,052,634.08 | 14,787,472.50 |
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 5,052,634.08 | 14,787,472.50 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 27,831,543.73 | 30,432,900.00 |
|
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 359,197.50 | 536,760.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 28,190,741.23 | 30,969,660.00 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -23,138,107.15 | -16,182,187.50 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 2,369,823.10 | 3,399,879.53 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -51,273,455.27 | 41,543,399.25 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 225,898,349.88 | 373,620,567.36 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 174,624,894.61 | 415,163,966.61 |
8 、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 464,750,928.54 | 399,552,976.38 |
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
29
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 收到的税费返还 | 7,850,290.45 | 25,392,087.03 |
|---|---|---|
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 6,372,814.87 | 47,373,739.29 |
| 经营活动现金流入小计 | 478,974,033.86 | 472,318,802.70 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 250,589,792.85 | 311,687,583.14 |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 68,087,955.27 | 50,866,300.00 |
| 支付的各项税费 | 17,448,279.08 | 16,133,132.45 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 40,725,008.99 | 41,485,061.18 |
| 经营活动现金流出小计 | 376,851,036.19 | 420,172,076.77 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 102,122,997.67 | 52,146,725.93 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 27,452,800.00 | 26,136,800.00 |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 761.06 | ||
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 1,572,991,870.02 | 1,514,071,203.60 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,600,445,431.08 | 1,540,208,003.60 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 31,500,344.83 | 25,633,339.52 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 15,982,600.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,679,000,000.00 | 1,472,650,000.00 |
| 投资活动现金流出小计 | 1,726,482,944.83 | 1,498,283,339.52 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -126,037,513.75 | 41,924,664.08 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 5,052,634.08 | 14,787,472.50 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 5,052,634.08 | 14,787,472.50 |
| 偿还债务支付的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 27,831,543.73 | 30,432,900.00 |
|
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 359,197.50 | 536,760.00 |
==> picture [61 x 27] intentionally omitted <==
30
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 筹资活动现金流出小计 | 28,190,741.23 | 30,969,660.00 |
|---|---|---|
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -23,138,107.15 | -16,182,187.50 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 75,020.41 | 454,987.25 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -46,977,602.82 | 78,344,189.76 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 124,686,098.66 | 279,318,024.96 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 77,708,495.84 | 357,662,214.72 |
二、财务报表调整情况说明
1 、 2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
| 合并资产负债表 | |||
|---|---|---|---|
| 单位：元 | |||
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 225,898,349.88 | 225,898,349.88 |
|
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其 | |||
| 变动计入当期损益的金融 | |||
| 资产 | |||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 30,824,454.77 | 30,824,454.77 |
|
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 746,631.66 | 746,631.66 |
|
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 1,136,138.39 | 1,136,138.39 |
|
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 |
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31
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 存货 | 104,600,582.44 | 104,600,582.44 |
|
|---|---|---|---|
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动 | |||
| 资产 | |||
| 其他流动资产 | 522,490,508.31 | 522,490,508.31 |
|
| 流动资产合计 | 885,696,665.45 | 885,696,665.45 |
|
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 114,800,000.00 | 114,800,000.00 |
|
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 16,364,642.85 | 16,364,642.85 |
|
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 7,253,506.64 | 7,253,506.64 |
|
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 7,929,061.72 | 7,929,061.72 |
|
| 长期待摊费用 | 14,761,309.24 | 14,761,309.24 |
|
| 递延所得税资产 | 15,500,777.02 | 15,500,777.02 |
|
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 176,609,297.47 | 176,609,297.47 |
|
| 资产总计 | 1,062,305,962.92 | 1,062,305,962.92 |
|
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 |
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32
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 拆入资金 | |||
|---|---|---|---|
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其 | |||
| 变动计入当期损益的金融 | |||
| 负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 51,014,830.58 | 51,014,830.58 |
|
| 预收款项 | 7,750,256.95 | 7,750,256.95 |
|
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 33,032,067.49 | 33,032,067.49 |
|
| 应交税费 | 8,247,895.00 | 8,247,895.00 |
|
| 其他应付款 | 38,735,116.90 | 38,735,116.90 |
|
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动 | |||
| 负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 138,780,166.92 | 138,780,166.92 |
|
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 |
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圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 预计负债 | 9,695,534.81 | 9,695,534.81 |
|
|---|---|---|---|
| 递延收益 | 25,465,709.00 | 25,465,709.00 |
|
| 递延所得税负债 | 11,873,895.37 | 11,873,895.37 |
|
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 47,035,139.18 | 47,035,139.18 |
|
| 负债合计 | 185,815,306.10 | 185,815,306.10 |
|
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 79,533,345.00 | 79,533,345.00 |
|
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 494,210,619.94 | 494,210,619.94 |
|
| 减：库存股 | 33,427,415.25 | 33,427,415.25 |
|
| 其他综合收益 | 8,422,682.90 | 8,422,682.90 |
|
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 39,766,672.50 | 39,766,672.50 |
|
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 287,984,751.73 | 287,984,751.73 |
|
| 归属于母公司所有者权益 | 876,490,656.82 | ||
876,490,656.82 |
|||
| 合计 | |||
| 少数股东权益 | |||
| 所有者权益合计 | 876,490,656.82 | 876,490,656.82 |
|
| 负债和所有者权益总计 | 1,062,305,962.92 | 1,062,305,962.92 |
调整情况说明 无。
母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年01月01日 | 调整数 |
|---|---|---|---|
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 124,686,098.66 | 124,686,098.66 |
|
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其 | |||
| 变动计入当期损益的金融 | |||
| 资产 | |||
| 衍生金融资产 |
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圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 应收票据 | |||
|---|---|---|---|
| 应收账款 | 24,009,852.06 | 24,009,852.06 |
|
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 746,631.66 | 746,631.66 |
|
| 其他应收款 | 28,380,761.54 | 28,380,761.54 |
|
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | 27,452,800.00 | 27,452,800.00 |
|
| 存货 | 85,109,099.59 | 85,109,099.59 |
|
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动 | |||
| 资产 | |||
| 其他流动资产 | 522,328,795.44 | 522,328,795.44 |
|
| 流动资产合计 | 785,261,238.95 | 785,261,238.95 |
|
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 143,078,781.58 | 143,078,781.58 |
|
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 16,128,014.50 | 16,128,014.50 |
|
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 7,253,506.64 | 7,253,506.64 |
|
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 7,929,061.72 | 7,929,061.72 |
|
| 长期待摊费用 | 13,357,778.58 | 13,357,778.58 |
|
| 递延所得税资产 | 14,146,783.89 | 14,146,783.89 |
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35
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 其他非流动资产 | |||
|---|---|---|---|
| 非流动资产合计 | 201,893,926.91 | 201,893,926.91 |
|
| 资产总计 | 987,155,165.86 | 987,155,165.86 |
|
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其 | |||
| 变动计入当期损益的金融 | |||
| 负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 46,618,207.68 | 46,618,207.68 |
|
| 预收款项 | 1,280,280.84 | 1,280,280.84 |
|
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 28,620,066.80 | 28,620,066.80 |
|
| 应交税费 | 7,290,751.86 | 7,290,751.86 |
|
| 其他应付款 | 37,622,793.20 | 37,622,793.20 |
|
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动 | |||
| 负债 | |||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 121,432,100.38 | 121,432,100.38 |
|
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | |||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 6,317,579.71 | 6,317,579.71 |
|
| 递延收益 | 25,465,709.00 | 25,465,709.00 |
|
| 递延所得税负债 | 1,189,654.29 | 1,189,654.29 |
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36
圣邦微电子（北京）股份有限公司 2019 年第三季度报告全文
| 其他非流动负债 | |||
|---|---|---|---|
| 非流动负债合计 | 32,972,943.00 | 32,972,943.00 |
|
| 负债合计 | 154,405,043.38 | 154,405,043.38 |
|
| 所有者权益： | |||
| 股本 | 79,533,345.00 | 79,533,345.00 |
|
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 514,542,695.80 | 514,542,695.80 |
|
| 减：库存股 | 33,427,415.25 | 33,427,415.25 |
|
| 其他综合收益 | |||
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 39,766,672.50 | 39,766,672.50 |
|
| 未分配利润 | 232,334,824.43 | 232,334,824.43 |
|
| 所有者权益合计 | 832,750,122.48 | 832,750,122.48 |
|
| 负债和所有者权益总计 | 987,155,165.86 | 987,155,165.86 |
调整情况说明
无。
2 、 2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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