SG MICRO CORP — Board/Management Information 2025

Apr 28, 2025

圣邦股份 2024 年度监事会工作报告

圣邦微电子（北京）股份有限公司 2024 年度监事会工作报告

2024 年度，圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律、行政法规及《圣邦微电 子（北京）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《监事会议事规则》等 规章制度的要求，以维护公司利益和全体股东权益为原则，勤勉忠实地履行各项 职能和义务，充分发挥监事会对公司治理的监督职责，对公司重大经济活动、董 事及高级管理人员履行职责进行有效监督，促进公司规范运作和健康发展。现将 2024 年度公司监事会工作报告如下：

一、 2024 年度监事会会议情况

公司监事会由 3 名监事组成，其中包括 1 名职工代表监事。报告期内，公司 共召开七次监事会会议，会议的召集、召开和表决程序均符合《公司法》和《公 司章程》的相关规定。全体监事会成员均无缺席会议的情况，对会议中的各项议 案均投了赞成票。审议议案具体情况如下：

序号	会议届次	会议召 开时间	会议审议议案
1	第四届 第十七次	2024/4/26	1、《关于2023年度监事会工作报告的议案》 2、《关于2023年度利润分配预案的议案》 3、《关于2023年度财务决算报告的议案》 4、《关于2023年年度报告及其摘要的议案》 5、《关于2023年度内部控制自我评价报告的议案》 6、《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》 7、《关于2023年度计提资产减值准备的议案》 8、《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议 案》 9、《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》 10、《关于2024年度向银行申请综合授信额度及为子公 司提供担保额度预计的议案》 11、《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议 案》 12、《关于修订<监事会议事规则>的议案》

圣邦股份 2024 年度监事会工作报告

			13、《关于2024年第一季度报告的议案》
2	第四届 第十八次	2024/6/19	1、《关于调整公司股权激励计划授予价格的议案》 2、《关于注销部分股票期权及作废部分限制性股票的议 案》 3、《关于公司2018年股票期权激励计划预留授予部分第 四个行权期可行权的议案》 4、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三 个归属期归属条件成就的议案》
3	第四届 第十九次	2024/8/29	1、《关于2024年半年度报告及其摘要的议案》 2、《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》 3、《关于公司第五届监事会成员薪酬及津贴方案的议案》 4、《关于向激励对象授予2023年预留股票期权的议案》 5、《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第 一个行权期可行权的议案》
4	第五届 第一次	2024/9/19	1、《关于豁免提前发出监事会会议通知的议案》 2、《关于选举公司第五届监事会主席的议案》
5	第五届 第二次	2024/10/11	1、《关于豁免提前发出监事会会议通知的议案》 2、《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二 个归属期归属条件成就的议案》 3、《关于公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第 一个行权期可行权的议案》
6	第五届 第三次	2024/10/25	1、《关于2024年第三季度报告的议案》
7	第五届 第四次	2024/12/20	1、《关于注销部分股票期权的议案》

二、监事会对公司 2024 年度有关事项的监督检查情况

(一)公司依法运作情况

报告期内，监事会依据国家有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，对 公司运作情况、决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了 严格的监督；公司监事列席公司董事会、股东大会，并根据有关法律、行政法规， 对相关会议的召开程序、决议事项、决策程序、董事会对股东大会的决议执行情 况等进行监督。监事会认为：公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照法律、 行政法规和规范性文件的要求召集召开股东大会和董事会；董事会认真执行股东 大会的各项决议，运作规范，决策程序符合相关规定。公司董事及其他高级管理 人员忠实勤勉地履行职责，不存在违反法律、行政法规以及《公司章程》等规定 或损害公司及股东利益的行为。

(二)检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度、内控制度及财务状况等进行了认真细

圣邦股份 2024 年度监事会工作报告

致的检查，认为公司 2024 年年度、半年度及季度财务报告能够真实、准确、客 观地反映公司的实际财务状况和经营成果，财务会计内控制度健全，不存在误导 性陈述、重大遗漏和虚假记载，未发现有违规违纪问题。

(三)公司关联交易和对外担保情况

经监事会认真核查，报告期内，公司及其子公司累计对外提供担保余额为 1.5 亿元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 3.26%，不存在重大关联交易 事项。公司及其子公司不存在对合并报表范围外的主体提供担保的情况，无逾期 担保，亦无为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。

(四)公司控股股东及其他关联方占用资金的情况

经监事会核查，认为公司控股股东及其他关联方不存在违规占用公司资金的 情况。

(五)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行核查，认为： 公司已根据法律、行政法规的要求，建立内幕信息知情人管理制度体系。报告期 内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，并按制度的要求 真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行登记备案，防止内幕信 息交易的发生，保护广大投资者的合法权益。

(六)对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行审核，认为：公司已基本 建立较为完善的内部控制体系和内部控制机制，并持续优化；公司内部控制制度 具有针对性、合理性，内控体系设计和执行有效，确保公司经营管理依法、合规。 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及执 行情况。

三、公司监事会 2025 年工作计划

2025 年度，公司监事会将继续严格按照有关法律法规的规定，认真履行职 责，加强监督力度，充分发挥监督作用，进一步促进公司法人治理结构的完善和 经营管理的规范运营，以切实维护和保护公司及股东合法权益不受侵害为己任， 促进公司更好更快发展。

(一)监事会继续严格按照《公司法》等国家有关法律、行政法规、规范性文 件以及《公司章程》《监事会议事规则》等规定，依法对董事会和高级管理人员

圣邦股份 2024 年度监事会工作报告

经营行为进行监督与检查，以便使其决策和经营活动更加规范，提高治理水准。 (二)按照上市公司监管部门的要求，认真审议监督公司运作情况、财务情况、 交易情况、资金使用情况以及定期报告情况，切实维护公司及全体股东的合法权 益。

(三)积极深入学习、掌握最新监管政策，不断提高监事会全体监事的业务水 平、专业水平，不断提高自身知识储备，为促进公司规范运作和稳健经营贡献更 多力量。

特此报告。

圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会

2025 年 4 月 28 日