SG MICRO CORP — Board/Management Information 2022

Aug 17, 2022

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2022-057

圣邦微电子（北京）股份有限公司

监事会关于 2022 年股票期权激励计划首次授予

激励对象名单的核查意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第九 次会议于 2022 年 8 月 17 日在公司会议室召开，审议通过了《关于向激励对象首 次授予 2022 年股票期权的议案》。

公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等有关法律、法规和规范性文件以及《圣邦微电子（北京）股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对公司 2022 年股票期权激励计划（以 下简称“本激励计划”）首次授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：

1、本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规 则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • （6）中国证监会认定的其他情形。

2、本激励计划首次授予激励对象为在公司任职的高级管理人员、核心管理 人员及核心技术（业务）骨干，激励对象中不包括公司独立董事、监事，不包括 单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、本激励计划首次授予激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 规定的激励对象条件，不存在法律法规规定的不得成为激励对象的情形，符合本 激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有 效，激励对象获授股票期权的条件已经成就。

4、本激励计划首次授予激励对象人员名单与公司 2022 年第一次临时股东 大会审议通过的 2022 年股票期权激励计划中规定的首次授予激励对象相符。

圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会

2022 年 8 月 17 日