SG MICRO CORP — Board/Management Information 2021

Apr 1, 2021

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2021-013

圣邦微电子（北京）股份有限公司

第三届监事会第十八次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十 八次会议于 2021 年 3 月 25 日通过邮件、通讯形式发出通知，于 2021 年 4 月 1 日上午 10:30 在公司会议室召开。会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持，本 次会议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。本次议的召集、召开和表决程序均符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，形成如下决议：

( 一 ) 审议通过《关于 < 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划（草案） > 及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：《圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2021 年修订）》、《创业板上市公司业务办理指 南第 5 号—股权激励》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定， 履行了相关的法定程序。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。同意公司拟定的《圣邦微电子（北京）股份有 限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。

该议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议，并应当由出席股东 大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

( 二 ) 审议通过《关于 < 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年限制性股票 激励计划实施考核管理办法 > 的议案》

经审核，监事会认为：《圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情 况，能保证公司 2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，建立股东与公司管理 人员及主要骨干人员之间的利益共享与约束机制，不会损害公司及全体股东的利 益。

该议案尚需提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议，并应当由出席股东 大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

( 三 ) 审议通过《关于核查 < 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划首次授予部分激励对象名单 > 的议案》

对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行初步核 查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名 单的人员具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》 规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机 构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国 证监会及其派出机构行政处罚或采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形；不存在根据法律法规不得参与上 市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2021 年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》等规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计 划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计 划首次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

公司将在召开股东大会前，通过相关途径，在公司内部公示激励对象的姓名 和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前 3 至 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

三、备查文件

• 1、第三届监事会第十八次会议决议。

特此公告。

圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会

2021 年 4 月 1 日