SG MICRO CORP — Board/Management Information 2019

Oct 28, 2019

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2019-072

圣邦微电子（北京）股份有限公司

第三届监事会第九次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九 次会议于 2019 年 10 月 18 日通过邮件形式发出通知，于 2019 年 10 月 28 日上午 11 时在公司会议室召开。会议应参会监事 3 人，实参会监事 3 人。本次会议由 监事会主席黄小琳女士召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，形成如下决议：

（一）审议通过《 2019 年第三季度报告全文》

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

公司《 2019 年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的公告。

（二）审议通过《关于回购注销公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计 划部分限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息 披露业务备忘录第 8 号》等相关法律、法规及公司《2017 年限制性股票与股票 期权激励计划》和《2017 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》 的规定，由于首次授予的两名激励对象、预留授予的一名激励对象均因个人原因 离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意由公司回 购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的全部限制性股票。其中，首次授予 部分回购注销的限制性股票数量合计为 2,028 股，回购价格为 17.08 元/股；预留

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授予部分回购注销的限制性股票数量为 1,300 股，回购价格为 39.26 元/股。回购 资金为公司自有资金。公司董事会关于本次回购注销限制性股票的程序符合相关 规定，合法有效。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（三）审议通过《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股 票期权的议案》

经审核，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息 披露业务备忘录第 8 号》等相关法律、法规及公司《2018 年股票期权激励计划》 和《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的规定，由于首次授予的四 名激励对象因个人原因离职，已不符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定， 监事会同意由公司注销上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权，合计 6,630 份。公司董事会关于本次注销股票期权的程序符合相关规定，合法有效。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（四）《关于公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分第 二个解除限售 / 行权期可解除限售 / 行权的议案》

经审核，监事会认为：公司 177 名激励对象解除限售资格及 69 名激励对象 行权资格合法有效，满足《公司 2017 年限制性股票与股票期权激励计划》设定 的首次授予部分第二个解除限售/行权期的解除限售/行权条件，同意公司为 177 名激励对象办理第二个解除限售期的 351,605 股限制性股票的解除限售手续，为 69 名激励对象办理第二个行权期的 183,534 份股票期权的行权手续。具体内容详 见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/new/index）上披露的公告。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

三、备查文件

1、公司第三届监事会第九次会议决议。

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特此公告。

圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会 2019 年 10 月 28 日

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