SG MICRO CORP — Board/Management Information 2019

Jan 16, 2019

圣邦微电子（北京）股份有限公司

独立董事关于公司第三届董事会第七次会议

相关事项的独立意见

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作细则》等有关规定， 作为公司的独立董事，我们已认真查阅了公司相关会议资料，现就公司第三届董 事会第七次会议审议的相关事项发表如下独立意见：

一、关于调整 2018 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权益数量的独

立意见

我们认为：公司董事会对 2018 年股票期权激励计划激励对象名单及授予权 益数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》以及公司激励计划中的相关 规定，调整程序合法、合规。因此，我们同意公司的上述调整。

二、关于向激励对象首次授予股票期权的独立意见

我们认为：

1、董事会确定本次股权激励计划的首次授予日为 2019 年 1 月 15 日，该授 予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司 2018 年股票期权激励计划》 中关于授予日的相关规定。

2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管 理办法》规定的禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，《公司 2018 年股票 期权激励计划》规定的股票期权的授予条件已成就。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安 排。

5、公司实施股权激励计划有助于公司进一步完善公司法人治理结构，促进 公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员、核心管理人员及核 心技术（业务）骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人

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利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。

综上，我们一致同意公司本次股权激励计划的首次授予日为 2019 年 1 月 15 日，并同意向符合授予条件的 282 名激励对象授予 177.90 万份股票期权。

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