SG MICRO CORP — Board/Management Information 2018

Nov 23, 2018

证券代码：300661 证券简称：圣邦股份 公告编号：2018-070

圣邦微电子（北京）股份有限公司

第三届监事会第四次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第 四次会议于 2018 年 11 月 13 日通过邮件形式发出通知，于 2018 年 11 月 23 日下 午 17 点在公司会议室召开。会议由监事会主席黄小琳女士召集并主持，本次会 议应参会监事 3 名，实参会监事 3 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）和《圣邦微电子（北京）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事表决，形成如下决议：

（一）审议通过《关于 < 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期 权激励计划（草案） > 及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：《圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期 权激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法 规及规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，不存 在损害公司及全体股东利益的情形。

该议案尚需提交公司股东大会审议，并应当由出席股东大会的股东（包括股 东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表

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决票数的 100%，表决通过。

（二）审议通过《关于 < 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期 权激励计划实施考核管理办法 > 的议案》

经审核，监事会认为：《圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期 权激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况， 能保证公司 2018 年股票期权激励计划的顺利实施，建立股东与公司管理人员及 主要骨干人员之间的利益共享与约束机制，不会损害公司及全体股东的利益。

该议案尚需提交公司股东大会审议，并应当由出席股东大会的股东（包括 股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

（三）审议通过《关于 < 圣邦微电子（北京）股份有限公司 2018 年股票期 权激励计划激励对象名单 > 核查意见的议案》

经审核，监事会认为：列入公司本次股票期权激励计划的激励对象名单的 人员具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规 定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构 认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》 规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在根据法律法规规定 不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的 激励对象条件，符合公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定 的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、 有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激 励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励 计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

该议案无需提交股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

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（四）审议通过《关于会计政策变更的议案》

经审议，监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件进行的 合理变更，符合公司实际情况，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果， 相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东 利益的情形。因此，一致同意公司本次会计政策变更。

该议案无需提交股东大会审议。

表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。同意票数占本次监事会有效表 决票数的 100%，表决通过。

三、备查文件

• 1、公司第三届监事会第四次会议决议。

特此公告。

圣邦微电子（北京）股份有限公司监事会 2018 年 11 月 23 日

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