SG MICRO CORP — Audit Report / Information 2020

Mar 30, 2020

中信证券股份有限公司

关于圣邦微电子（北京）股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工 作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、 “保荐机构”）作为圣邦微电子（北京）股份有限公司（以下简称“圣邦股份”、 “公司”）首次公开发行股票项目的持续督导机构，对公司 2019 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准圣邦微电子（北京）股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可【2017】647 号）核准，公司获准公开发行 人民币普通股（A 股）1500 万股，每股面值 1 元，发行价格为每股人民币 29.82 元，募集资金总额为 44,730 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 40,700.55 万元。上述资金于 2017 年 5 月 26 日全部到位，已经致同会计师事务 所（特殊普通合伙）审验，并出具致同验字（2017）第 110ZC0185 号验资报告。 公司对募集资金采取了专户储存管理。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司以募集资金直接投入募投项目 28,959.54 万元， 其中募集资金置换金额为 5,009.89 万元、直接投入为 23,949.65 万元，尚未使用 的金额为 11,741.01 万元。

截至 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额 13,300.00 万元，加上累计收到的理财收益及利息收入扣除手续费净额 2,826.87 万元，募集 资金专项账户余额 1,267.88 万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—

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—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等规定，结合实际情况，公司制定了《圣邦微电子（北京）股份 有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”），根据此规定，公司对募 集资金实行专户管理，专款专用。

2017年6月，公司与保荐机构中信证券股份有限公司、招商银行股份有限公 司北京西三环支行、平安银行股份有限公司北京亦庄支行分别签订了《募集资金 专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义 务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司严 格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

2017 年 6 月 7 日公司第二届董事会第十六次会议和 2017 年 6 月 23 日 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金和闲置 自有资金进行现金管理的议案》。决定在不影响募集资金投资项目建设和公司 正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币 32,000 万元（含 本数）和闲置自有资金不超过人民币 10,000 万元（含本数）进行现金管理，使 用期限不超过 12 个月，购买投资期限不超过 12 个月的保本型银行产品（包括 但不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品等），在上述额度及决 议有效期内，可循环滚动使用。

2018年4月20日公司第二届董事会第二十五次会议和2018年5月16日2017 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》和《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用 不超过28,000万元（含本数）闲置募集资金和不超过人民币38,000万元（含本 数）的闲置自有资金进行现金管理。闲置募集资金用于购买流动性好、安全性 高、期限不超过12个月的理财产品。闲置自有资金用于购买投资期限不超过12 个月的安全性高、流动性好的低风险理财产品，在上述额度及决议有效期内， 可循环滚动使用。

2019年4月23日公司第三届董事会第八次会议和2019年5月15日2018年度 股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 和《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过

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24,000万元（含本数）的暂时闲置募集资金和不超过46,000万元（含本数）闲 置的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，在上 述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

		初始存放金额 （万元）	期末余额 （万元）
开户行	账号			存款方式
平安银行股份有限 公司北京亦庄支行	15000087472038	16,398.17	325.78	活期存款
平安银行股份有限 公司北京亦庄支行	15000087481715	7,432.18	432.18	活期存款
招商银行股份有限 公司北京西三环支 行	110904658810502	17,599.65	509.92	活期存款
合计		41,430.00	1,267.88

注：招商银行初始存放金额包括发行费用 729.45 万元。

上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 2,827.06 万元（其中 2019 年度利息收入 973.90 万元），已扣除手续费 0.19 万元（其中 2019 年度手续费 0.04 万元）。

三、 2019 年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际投入募投项目的募集资金款项共计人民 币 28,959.54 万元，各募投项目的投入情况详见附件 1。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2019 年度，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2017 年 6 月 21 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关

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于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意用募集资金置 换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为人民币 5,009.89 万 元。该预先投资的金额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计鉴证，并出 具了《关于圣邦微电子（北京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目情况鉴证报告》（致同专字(2017)第 110ZA4088 号）。

2019 年度，公司未发生以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的情 形。

（四）使用闲置募集资金补充流动资金的情况

2019 年度，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

2019 年度，公司不存在募集资金节余情况。

（六）超募资金使用情况

2019 年度，公司不存在超募募集资金使用情况。

（七）使用闲置募集资金投资理财产品及尚未使用的募集资金用途及去向

2019 年 4 月 23 日公司第三届董事会第八次会议和 2019 年 5 月 15 日 2018 年度股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 议案》和《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意使用 不超过 24,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金和不超过 46,000 万元（含 本数）闲置的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产 品，在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。

截至 2019 年 12 月 31 日已使用 13,300.00 万元闲置募集资金购买了保本型 理财产品，其余尚未使用的募集资金存放于公司在招商银行股份有限公司北京 西三环支行、平安银行股份有限公司北京亦庄支行开设的募集资金专户。

（八）募集资金使用的其他情况

根据市场情况变化，结合公司战略规划、实际经营情况及未来发展，公司在

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第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于募集资 金投资项目延期的议案》，拟将“电源管理类模拟芯片开发及产业化项目”、“信 号链类模拟芯片开发及产业化项目”、“研发中心建设项目”三个募投项目实施 期限延期至 2021 年 12 月 31 日。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司的募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规定的要求；公司已披露 的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况；募集资 金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

根据致同专字（2020）第 110ZA3086 号《关于圣邦微电子（北京）股份有 限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》，致同会计师事务所(特殊 普通合伙)发表意见：“我们认为，圣邦股份董事会编制的《2019 年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（2014 年 12 月修订）》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。”

七、保荐机构的核查工作

保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会计师等 人员交谈，查阅了内部审计报告、年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师 募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金 的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对募集资金的存放与

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使用情况进行了核查。

八、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：圣邦股份 2019 年度募集资金存放和使用符合《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等中国证监会和深圳证券交易所关于 募集资金管理法规的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在 变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情 形。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于圣邦微电子（北京）股份有限公 司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）

保荐代表人：

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彭 捷 马孝峰
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中信证券股份有限公司

年 月 日

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附件 1：募集资金使用情况对照表

单位：万元

附件1：募集资金使用情况对照表	附件1：募集资金使用情况对照表	附件1：募集资金使用情况对照表					单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
			40,700.55			本年度投入募集	11,959.16
募集资金总额
						资金总额
			0				28,959.54
报告期内变更用途的募集资金总额
			0			已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额
						资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0
	是否已变	募集资金	调整后投	本年度投	截至期末	截至期末投资进	项目达到预	本年度实现的	是否达到	项目可行性是否发生重
承诺投资项目和超募资	更项目（含	承诺投资	资总额（1）	入金额	累计投入	度（%）(3)＝	定可使用状	效益	预计效益	大变化
金投向	部分变更）	总额			金额(2)	(2)/(1)	态日期
承诺投资项目
电源管理类模拟芯片开	否	16,398.17	16,398.17	5,908.75	14,993.60	91.43%	2021/12/31	2,590.84	不适用	否
发及产业化项目
信号链类模拟芯片开发	否	16,870.20	16,870.20	4,683.64	10,785.28	63.93%	2021/12/31	876.84	不适用	否
及产业化项目
	否	7,432.18	7,432.18	1,366.77	3,180.66	42.80%	2021/12/31	-	不适用	否
研发中心建设项目
承诺投资项目小计		40,700.55	40,700.55	11,959.16	28,959.54	--	--	3,467.68	--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	--	0	0	0	0	0	--	--	--	--
补充流动资金（如有）	--	0	0	0	0	0	--	--	--	--
超募资金投向小计	--	0	0	0	0	--	--	0	--	--

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合计	--	40,700.55	40,700.55	11,959.16	28,959.54	--	--	3,467.68	--	--
未达到计划进度或预计	2019 年12 月20 日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，经全体董事表决，一致同意 将“电源管理类模拟芯片开发及产业化项目”、“信号链类模拟芯片开发及产业化项目”、“研发中心建设项目”三个募投项目实施期限延期至2021年12月31日。本 次募集资金投资项目实施进度调整是公司根据实际生产经营情况及募投项目具体实施情况做出的谨慎决定。
收益的情况和原因（分
具体项目）
项目可行性发生重大变	不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途	不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施	不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施	不适用
方式调整情况
	适用
募集资金投资项目先期	2017年6月21日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司 使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金金额为5,009.89 万元。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“致同专字(2017)第110ZA4088 号”《关于圣邦 微电子（北京）股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》。
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补	不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金	不适用
结余的金额及原因
	根据本公司2019年4月23日召开的第三届董事会第八次会议及2019年5月15日2018年度股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管 理的议案》。决定在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币24,000 万元（含本数）进行现金管理，使 用期限不超过12个月，购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好的理财产品，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。截至2019年12月31日 已使用13,300.00万元闲置募集资金购买了保本型理财产品，其余尚未使用的募集资金存放于公司在招商银行股份有限公司北京西三环支行、平安银行股份有限公 司北京亦庄支行开设的募集资金专户。
尚未使用的募集资金用
途及去向
募集资金使用及披露中	1、 本公司报告期内及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

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存在的问题或其他情况 2、 2019 年 12 月 20 日，公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》，经全体董事表决，一致 同意将“电源管理类模拟芯片开发及产业化项目”、“信号链类模拟芯片开发及产业化项目”、“研发中心建设项目”三个募投项目实施期限延期至 2021 年 12 月 31 日。本次募集资金投资项目实施进度调整是公司根据实际生产经营情况及募投项目具体实施情况做出的谨慎决定。

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