SFA Semicon Co., Ltd

Major Shareholding Notification • Aug 16, 2019

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.4 (주)SFA반도체 1111 0001 20180912 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2019.08.142019.08.16㈜에스에프에이

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
&cr&cr
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

㈜SFA반도체최대주주변동ㆍ변경86,765,41253.9790,476,02855.017,000,0004.3500- 전환사채권의 행사 및 특별관계자 변동&cr- 선물거래 증거금 대용증권 납입 해제

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

&cr

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 ㈜SFA반도체036540코스닥상장법인142,292,274

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동ㆍ변경연명국내법인대한민국㈜에스에프에이SFA Engineering Corp.경기도 화성시 영천로609-81-35227제조업최대주주㈜에스에프에이재무팀부장031-37*****김형순031-37***********m@sfa.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

법적성격	주식회사
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	1,625,006 백만원	부채총액	593,218 백만원
자본총액	1,031,788 백만원	자본금	17,954 백만원
대표자	김영민
의사결정기구&cr(의사결정권자)	주주총회, 이사회
최대주주&cr(법인 대표자)	㈜디와이홀딩스&cr(원진)	최대주주 지분율	33.28%

※ 상기의 내용은 2019년 반기보고서(연결)를 기준으로 작성함&cr

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1김영민개인(국내)대표이사670125대한민국서울특별시 강남구 대치동보고자&cr임원임원(등기)2허준개인(국내)계열회사 임원710218대한민국경기도 성남시 분당구 정자동보고자&cr계열회사 임원계열회사등 임원3이병천개인(국내)계열회사 임원621005대한민국서울 강남구 도곡동보고자&cr계열회사 임원계열회사등 임원4최용해개인(국내)계열회사 임원620113대한민국경기도 성남시 분당구보고자&cr계열회사 임원계열회사등 임원5전용배개인(국내)임원640927대한민국서울특별시 서초구 방배동보고자&cr임원임원(등기)

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2018.09.12㈜에스에프에이586,765,41253.9767,121,75647.56141,121,6312019.08.16㈜에스에프에이590,476,02855.0168,307,99948.01142,292,2743,710,6161.041,186,2430.451,170,643

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

주) 자본시장법 제147조1항 및 자본시장법시행령 제153조제5항에 의거하여, 2018년 9월 12일 대량보유 공시 이후 CB의 권리행사 및 CB 및 BW의 교환가격 조정에 의한 보유비율의 1%이상 변동은 보고의무 면제 사항임에 따라 이를 금번 공시를 통해 기재함

4. 보유목적 - 경영참가&cr- 신사업 진출 및 사업구조 안정화

5. 변동[변경]사유 전환사채권 행사 및 특별관계자 변동전환사채권 행사 및 특별관계자 변동에 따른 보유 주권 비율 변동환위험 햇징 목적의 선물거래 관련 증거금 대용증권 납입 해제

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 ㈜에스에프에이609-81-3522768,203,130---6,295,01415,873,015---90,371,15954.95김영민67012540,390--------40,3900.02허준71021820,000--------20,0000.01이병천62100514,479--------14,4790.01최용해62011330,000--------30,0000.02전용배6409270--------0-

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

142,292,27422,168,02955.0148.01

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 ㈜에스에프에이609-81-3522790,371,159------90,371,15954.95김영민67012540,390------40,3900.02허준71021820,000------20,0000.01이병천62100514,479------14,4790.01최용해62011330,000------30,0000.02전용배6409270------0-

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 없음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음&cr

나. 계약 내용 -----------0--

성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)				합계(비율)

※ ㈜에스에프에이가 보유한 ㈜SFA반도체 지분중 삼성선물에 환위험 햇징 목적의 선물거래 관련 증거금에 대한 대용증권으로 납입한 7,000,000주는 2019년 8월 14일자로 납입 해제되어, 기존의 계약내용은 해소됨&cr

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

&cr

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 ㈜에스에프에이609-81-352271,170,643---256,8002,267,573---3,695,016-최용해62011330,000--------30,000-전용배640927-14,400---------14,400-

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 ㈜에스에프에이609-81-352272018.09.12행사가액조정의결권있는 주식86,676,143498,92787,175,0702,00028회차 CB&cr전환가격 조정㈜에스에프에이609-81-352272018.09.12행사가액조정의결권있는 주식87,175,0701,394,55888,569,6282,00027회차 BW&cr전환가격 조정㈜에스에프에이609-81-352272018.12.11행사가액조정의결권있는 주식88,569,628928,51489,498,1421,70528회차 CB&cr전환가격 조정㈜에스에프에이609-81-352272018.12.11행사가액조정의결권있는 주식89,498,142873,01590,371,1571,89027회차 BW&cr전환가격 조정최용해6201132018.12.18신규선임(유상취득)(+)의결권있는 주식030,00030,0002,496신규임원 선임전용배6409272019.03.26임원퇴임(-)의결권있는 주식14,400-14,4000-임원 임기만료㈜에스에프에이609-81-352272019.06.28전환등(-)전환사채권90,371,157-1,170,64189,200,5162,22124회차 CB&cr전환청구권의 행사㈜에스에프에이609-81-352272019.06.28전환사채의권리행사(+)의결권있는 주식89,200,5161,170,64390,371,1592,22124회차 CB&cr전환청구권의 행사

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

주) 2019년 6월 28일 권리행사된 24회차CB 주식수는 단수 조정에 따른 산정으로 기존 대비 2주 차이가 있어 이를 추가 산정하여 기재함 &cr

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 ㈜에스에프에이609-81-35227--4,4424,442최용해62011374,894,925--74,894,925

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

주) 24회차 CB 전환청구권 행사후 단수 조정으로 인하여 전환청구권 행사전 대비 2주의 차이가 발생함에 따라 이를 추가로 산정하여 기재하였으며, 상기 ㈜에스에프에이의 취득자금은 단수조정 차이 주식수에 취득단가를 곱한 금액임&cr

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

-

◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 최용해620113근로소득

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천

03_기타의 경우 ㅇ 기타의 경우 ㈜에스에프에이609-81-35227단수 조정에 따른 차이

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천