S.F. Holding Co., Ltd. — Audit Report / Information 2011

Sep 27, 2011

中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表

（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）

公司简称	鼎泰新材
股票代码	002352
内部控制相关情况	是**/否/**不适用	说明（如选择否或不适用，请说明具体原因；如果包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并加以说明。）
一、组织机构建设情况
1、董事会各专门委员会是否由不少于三名董事组成。	是
2、独立董事是否占审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等委员会成员半数以上，并担任召集人。	是
3、审计委员会的召集人是否为会计专业人士。	是
4、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门。	是
二、内部控制制度建设
1、公司是否已针对销售及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资管理）、财务管理、信息披露、人力资源管理和信息系统管理制定相应的管理制度。	是
2、公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过。	是
三、内部审计部门和审计委员会工作情况
1、内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作。	是
2、内部审计部门负责人是否为专职，是否由审计委员会提名，董事会任免。	否	内审部门负责人为专职，但未经董事会任免。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次（报告内容包括内部审计计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等）。	是
4、内部审计部门是否在审计委员会的督导下，至少每季度对关联交易、对外担保、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、对外投资	是

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	等重大事项实施情况、公司大额资金往
	来以及关联方资金往来情况进行一次
	检查，出具检查报告并提交董事会。
	5、内部审计部门是否按时向审计委员	是
	会提交年度内部审计工作计划和报告。
	6、内部审计部门的工作底稿、审计报	是
	告及相关资料保存时间是否遵守有关
	档案管理规定。
	7、内部审计部门是否至少每季度对募	是
	集资金的存放和使用情况进行审计，并
	对募集资金使用的真实性和合规性发
	表意见。
	8、审计委员会是否至少每季度召开一	是
	次会议，审议内部审计部门提交的的工
	作计划和报告，是否保存有会议纪要。
	9、审计委员会是否至少每季度向董事	是
	会报告一次（报告内容包括内部审计工
	作进度、质量以及发现的重大问题）。
	四、重点核查事项
	1、信息披露的内部控制
	（1）公司是否建立《信息披露管理制	是
	度》。
	（2）公司的信息披露管理制度或其他	是
	制度中是否包括内部保密、重大信息内
	部报告等内容。
	（3）公司是否明确各相关部门（包括	是
	公司控股子公司）的重大信息报告责任
	人。
	（4）公司是否建立《内幕信息知情人	是
	管理制度》。
	（5）公司是否在年度报告披露后十个	是
	交易日内举行年度报告说明会。
	（6）公司是否指派或授权董事会秘书	是
	或者证券事务代表负责查看投资者关
	系互动平台，并即时处理相关信息。
	（7）公司是否在相关制度中规定与特	是
	定对象直接沟通前应要求特定对象签
	署承诺书。
	（8）公司与特定对象直接沟通，特定	是
	对象是否均已签署承诺书。
	（9）公司开展投资者关系活动，是否	是
	每次在活动结束后向本所报备了投资
	者关系管理档案。
	2、募集资金管理的内部控制

（1）公	司是否建	立募	集资金	管理制度	是
（2）对募集	公司是否明资金使用的	确董审批	事会、权限	股东大会。	是
（3）募的审批董事、保表明确	集资金的程序和披露荐机构是意见。	使用义务否对	是否履，监事募集资	行了相应会、独立金使用发	是
（4）	公司是否签	订并	披露《	募集资金	是
三方监议》内	管协议》，《容是否符合	募集本所	资金三规定	方监管协。
（5）协议》	公司签订补充协议后	《募，是	集资金否履行	三方监管披露或报	是
备义务	。
（6）否设立	公司及其了募集资金	子公使用	司的会情况	计部门是的台帐，详	是
细记录投入情	了募集资况。	金的	支出和	募投项目
3、关	联交易的内	部控	制。
（1）《股东大	公司章程会、董事会	》是对关	否明确联交易	划分公司事项的审	是
批权限和回避	，规定关联表决要求。	交易	事项的	审议程序
（2）公是否健	司与关联全。	交易	管理相	关的制度	是
（3）规则》实、准所报备	公司是否已及其他规定确、完整的。	按照，确关联	本所《定且及人名单	股票上市时更新真，并向我	是
（4）	审议关联交	易事	项时，	关联董事	是
或关联	股东是否回	避表	决。
（5）公控股股存在占	司董事、东、实际控用上市公司	监事制人资金	、高级及其关的情	管理人员、联人是否况。	否		公人人用	司董事、员、控股及其关上市公司	监事、高股东、实联人均不资金的情	级管理际控制存在占况
（6）季度查金往来	公司独立董阅一次公情况。	事、司与	监事是关联人	否至少每之间的资	是
4、对	外担保的内	部控	制
（1）公	司与对外	担保	相关的	制度是否	是
健全。
（2）事会对	公司是否明对外担保事	确划项的	分股东审批	大会、董权限。	是
（3）公	司所有对	外担	保是否	都已履行	是
相关审批程序和信息披露义务。

5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事会对风险投资的审批权限，制定相应的审议程序。	是
6、对控股子公司的管理
(1)公司是否建立对各控股子公司的控制制度。	是
（2）各控股子公司是否已建立重大事项报告制度。	是
（3）各控股子公司是否及时向公司董事会秘书报送董事会决议、股东大会决议以及可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。	是
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披露内部控制自我评价报告。	是
2、公司每两年是否至少一次聘请会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计。	是
3、会计师事务所最近一年对公司内部控制设计与运行的有效性出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事项出具专项说明。	不适用	公司暂未收到会计师事务所相关非标准审计报告或公司非财务报告内控存在重大缺陷事项。
4、独立董事、监事会是否对内部控制自我评价报告出具明确同意意见（如为异议意见，请说明）	是
六、其他
1、上市后6个月内是否与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署了《委托代办股份转让协议》	否	公司将于近期与相关证券公司签署。
2、公司章程中是否包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易“的内容。	是
3、独立董事除参加董事会会议外，是否每年利用不少于十天的时间对公司进行现场检查。	是
4、公司控股股东、实际控制人是否已签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报本所和公司董事会备案。	是
5、公司董事、监事、高级管理人员买卖股票前是否向董事会秘书报备。	是

马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司董事会 2011 年 9 月 26 日

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