SF DIAMOND CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2014

Feb 13, 2014

证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2014-005

河南四方达超硬材料股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份数量为129,336,082股，占总股本的 59.88%；其中，实 际可上市流通的股份数量为46,347,350股，占总股本的21.46%。

2、本次限售股份可上市流通日为 2014年2月15日（星期六），因该日为非 交易日，故本次限售股份上市流通日期为2014年2月17日（星期一）。

一、首次公开发行前已发行股份概况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可【2011】92 号文”核准，河南四方 达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）2,000万股，发行价格24.75元/股，上市后总股本为8,000万股。

2012年5月11日实施了2011年度利润分配及公积金转增股本方案，向全体股 东以每10股派人民币现金1元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股 转增5股，转增后公司总股本变更为12,000万股。

2013年5月29日实施了2012年度利润分配及资本公积金转增股本方案，向全 体股东以每10股派人民币现金1.50元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东 每10股转增8股，转增后总股本变更为21,600万股。

截止本公告日，公司总股本为216,000,000股，本次解除限售股份总数为 129,336,082股，占总股本的 59.88%；其中，实际可上市流通的股份数量为 46,347,350股，占总股本的21.46%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

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（一）限售股份持有人所作的有关承诺

• 1、在公司《上市公告书》中做出的承诺

（1）公司股东方海江先生、付玉霞女士、邹淑英女士、傅晓成先生、方春 凤女士、邹群英女士、杨国栋先生、邹桂英女士、邹红缨女士承诺：自本公司股 票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公 司公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的本公司 公开发行股票前已发行的股份。

（2）担任公司董事、监事、高级管理人员的股东方海江、付玉霞、傅晓成、 方春凤、杨国栋、邹淑英、邹群英承诺：除前述锁定期外，在任职期间每年转让 的本公司股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的25%；离职后半年内， 不转让其直接或间接持有的本公司股份。

（3）邹桂英女士、邹红缨女士承诺：除前述锁定期规定外，若公司董事邹 淑英或监事邹群英任何一人在职，则每年转让的股份不超过其直接或间接持有本 公司股份的25%；若公司董事邹淑英或监事邹群英（两人或两人中任何一人）离 职后半年内，则不转让其直接或间接持有的本公司股份。

注： 董事邹淑英女士已于2011年9月28日申报离任。

（4）《招股说明书》中做出的承诺与《上市公告书》中做出的承诺一致。

• （5）本次申请解除股份限售的股东不存在后续追加的承诺及其他承诺。

• 2、承诺履行情况

上述限售股份持有人严格履行了所做出的上述各项承诺。

• 3、资金占用与违规担保情况

上述限售股份持有人均不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在 对上述限售股份持有人的违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次限售股份可上市流通时间为：2014年2月17日。

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• 2、本次解除限售股份数量为129,336,082股，占总股本的59.88%；实际可上 市流通的股份数量为46,347,350股，占总股本的21.46%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为 9 名，股份解除限售具体情况如下：

序号	股东全称	所持限售股份 总数	本次解除限售 数量	本次实际可上 市流通数量	备注
1	方海江	61,038,225	61,038,225	15,259,556	董事长、总经理
2	付玉霞	19,446,075	19,446,075	4,861,519	副董事长、副总经理，质押 9,500,000股。
3	邹淑英	18,684,439	18,684,439	18,684,439	董事，已于2011年9月28日 申报离任。
4	傅晓成	9,341,770	9,341,770	2,335,443	董事
5	邹红缨	4,670,890	4,670,890	1,167,723	监事
6	邹桂英	4,670,889	4,670,889	1,167,722	首发承诺
7	邹群英	4,670,888	4,670,888	1,167,722	董事
8	方春凤	3,406,453	3,406,453	851,613	董事、副总经理
9	杨国栋	3,406,453	3,406,453	851,613	董事、副总经理
合 计		129,336,082	129,336,082	46,347,350	--

四、本次解除限售股份流通上市流通前后股本变动结构表

	本次变动前	本次变动前	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
		比例 (%)					比例 (%)
	数量		增加	减少	小计	数量
一、有限售 条件股份				-129,336,082	-46,347,350
	129,336,082	59.88%	82,988,732			82,988,732	38.42%
1、国家持 股
2、国有法 人持股
3、其他内 资持股
	129,336,082	59.88%	0	-129,336,082	-129,336,082	0	0
其中：境内 非国有法 人持股
境内自然 人持股
	129,336,082	59.88%	0	-129,336,082	-129,336,082	0	0
4、外资持 股
其中：境外 法人持股

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境外自然 人持股
5、高管股 份
	0	0	82,988,732	0	82,988,732	82,988,732	38.42%
二、无限售 条件股份
	86,663,918	40.12%	129,336,082	-82,988,732	46,347,350	133,011,268	61.58%
1、人民币 普通股
	86,663,918	40.12%	129,336,082	-82,988,732	46,347,350	133,011,268	61.58%
2、境内上 市的外资 股
3、境外上 市的外资 股
4、其他
三、股份总 数
	216,000,000	100.00%				216,000,000	100.00%

五、保荐机构的核查意见

经核查，国泰君安证券认为：（1）四方达本次股份限售上市流通符合《公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要 求；（2）四方达本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政 法规、部门规章、有关规则的要求；（3）四方达本次解禁限售的股份持有人均严 格履行了首次公开发行并上市时做出的承诺；（4）截至本核查意见出具之日，四 方达与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。

国泰君安证券同意四方达本次相关解除限售股份在创业板上市流通。 六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请表；

• 2、股份结构表和限售股份明细表；

• 3、保荐机构的核查意见。

河南四方达超硬材料股份有限公司董事会

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