SF DIAMOND CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Aug 10, 2015

证券代码：300179 股票简称：四方达 公告编号：2015-041

河南四方达超硬材料股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，河南四方达超 硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事李树盛受其他独立 董事的委托作为征集人，就公司拟于 2015 年 8 月 26 日召开的 2015 年第三次临 时股东大会审议的相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真 实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人李树盛作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就本公司拟召开的 2015 年第三次临时股东大会的相关审议议案征集股东委 托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任； 保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 的创业板信息披露网站巨潮资讯网上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独 立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反相 关法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：河南四方达超硬材料股份有限公司

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股票简称：四方达 股票代码：300179 法定代表人：方海江 董事会秘书：陈锦辉

公司办公地址：河南省郑州经济技术开发区第十大街 109 号 邮政编码： 450016 电话：0371-66728022

传真：0371-86070182-321

（二）本次征集事项

由征集人针对 2015 年第三次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体 股东公开征集委托投票权：

• 1、《关于公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》；

• 2、《关于公司<首期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》；

• 3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司在中国证监会指定创业板信息 披露网站巨潮资讯网发布的《河南四方达超硬材料股份有限公司关于召开 2015 年第三次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李树盛，其基本情况如 下：

李树盛先生，1965 年 3 月出生，中国国籍，未有任何国家和地区的永久海 外居留权，博士研究生学历，曾任中国石油大学副教授，北京海能海特石油科技 发展有限公司副总经理，安东石油技术（集团）股份有限公司副总裁。现任北京 爱普聚合科技有限公司总经理；2014 年 11 月至今任本公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安

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排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人 之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2015 年 8 月 3 日召开的第三届董 事会第八次会议，并且对《关于公司首期限制性股票激励计划（草案）及其摘要 的议案》《关于公司<首期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关 于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本 次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2015 年 8 月 20 日股市交易结束后，在中国证券登 记算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间：2015 年 8 月 21 日至 2015 年 8 月 24 日期间每个工作日 的上午 9:00-11:30、下午 14:00-17:00。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨 潮资讯网上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。 第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文 件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡；

3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证；

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第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时 间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：郑州市经济技术开发区第十大街 109 号四方达证券事务部。 联系人：曹要杰

电话：0371-66728022

传真：0371-86070182-321

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， “ ” 并在显著位置标明 独立董事征集投票权授权委托书 。

第四步：由见证律师确认有效表决票

公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列 示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 股东的授权委托经审核同时满足下列条件为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现 场投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记

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并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授 权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：李树盛 2015 年 8 月 10 日

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附件 :

河南四方达超硬材料股份有限公司

独立董事征集投票权授权委托书

本人 /本公司 作为委托人确认，在签署本 授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《河南四方达 超硬材料股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》（以下简称“《征集 投票权报告书》”）全文、《河南四方达超硬材料股份有限公司关于召开 2015 年 第三次临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已 充分了解。在现场会议报到登记截止之前，本人 / 本公司 有权随时按《征集投票权报告书》确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的 授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人 /本公司 作为授权委托人，兹 授权委托河南四方达超硬材料股份有限公司独立董事李树盛作为本人/本公司的 代理人出席河南四方达超硬材料股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会，并 按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案	表决意见	表决意见
		同意	弃权	反对
2	《关于公司首期限制性股票激励计划（草案） 及其摘要的议案》
2.1	激励对象的确定依据和范围
2.2	限制性股票的来源和数量
2.3	限制性股票的分配情况
2.4	激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期、 相关限售规定
2.5	限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
2.6	限制性股票的授予与解锁条件
2.7	限制性股票激励计划的调整方法和程序
2.8	限制性股票的会计处理
2.9	限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序

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2.10	预留权益的处理
2.11	公司/激励对象各自的权利义务
2.12	限制性股票激励计划的变更与终止
2.13	限制性股票回购注销原则
3	《关于公司<首期限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》
4	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》

委托人签名（签名或盖章）：

委托人身份证号码或营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至河南四方达超硬材料股份有限公司 2015 年第三次临时股东大会结束。

注：委托人应该对授权书的每一表决事项选择赞成、反对、弃权并在相应的 空格内划“√”，必选一项，多选或不选均视为无效。本授权委托书打印、复制或 按照以上格式自制均有效。

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