SF DIAMOND CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2018

Aug 6, 2018

证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2018-061

河南四方达超硬材料股份有限公司董事会

关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定，本公司董事会将 2018 年半年度募集资金存放与使 用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

1 、实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]92 号文核准，公司于 2011 年 1 月向社会公众发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 24.75 元，共募集资金总额人民币 495,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 31,881,166.30 元，实际募集资金净额为人民币 463,118,833.70 元。该项募集资金 已于 2011 年 2 月 1 日全部到位，已经利安达会计师事务所有限公司审验，并出 具了利安达验字 [2011] 第 1008 号验资报告。

2 、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

单位：元

			单位：元
	项目	金额
募集资金净额			463,118,833.70
以前年度已投入			424,772,717.94
	置换先期投入项目金额		0.00
	直接投入募集资金项目		13,009,449.00
本年使用金额	归还银行贷款		0.00
	暂时补充流动资金		0.00
	其他与主营业务有关的营运资		0.00
以前年度收益情况	利息收入		43,870,766.54
本年收益情况	利息收入		1,487,406.95
单个项目完成后节余募集资金全额补充流动资金			1,174,828.46
期末余额			69,520,011.79

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1

二、募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《河南四方达超硬材料股份有 限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”， 下同），经本公司 2009 年 7 月 22 日第一届董事会第五次会议审议通过；根据相关 规定，公司于 2015 年 12 月 15 日召开的第三届董事会第十五次会议对《募集资金管 理制度》进行了修订，加强对募集资金的合理利用及规范管理。

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国银行 郑州经开区支行、中信银行郑州南阳路支行、交通银行郑州铁道支行、浦发银行 郑州陇海路支行等分别设立了 248109945367 、 7392410182600020312 、 411060300018150367044 、 76120154500002003 等 4 个募集资金专用账户，对募集 资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于 2011 年 2 月 28 日与 开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议 主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在 重大差异。截至 2018 年 06 月 30 日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到 了切实有效的履行。

截止 2018 年 06 月 30 日，募集资金专户存储情况如下：单位：元

开户银行	银行账号	初始存款金额	截止日余额	存储方式
中国银行郑 州经开区支	248109945367	128,580,700.00	0.00
行	小计	128,580,700.00	0.00
浦发银行郑	76120154500002003	287,802,100.00	69,520,011.79	活期
州陇海路支 行	小计	287,802,100.00	69,520,011.79
交通银行郑	411060300018150367044	20,442,000.00	0.00
州铁道支行	小计	20,442,000.00	0.00
中信银行郑 州南阳路支	7392410182600020312	32,375,200.00	0.00
行	小计	32,375,200.00	0.00
	合计	469,200,000.00	69,520,011.79

注1：期末募集资金账户余额6,952.00 万元；初始存放金额中包含上市前 的发行费用5,081,166.30 元及上市前预付的发行费用1,000,000.00 元。

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2

注2：公司在中国银行郑州经济技术开发区支行募集资金专项账户（账号 248109945367）资金专用于复合超硬材料高技术产业化项目，该募投项目已实施 完毕，节余募集资金305,946.77 元（均为利息收入），低于100 万元人民币， 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，将该账户于 2017 年11 月17 日注销，账户内余额转出，作为公司营运资金使用，公司与中 国银行郑州经济技术开发区支行、国泰君安证券股份有限公司签署的《募集资金 专户存储三方监管协议》相应终止。

公司在交通银行郑州铁道支行募集资金专项账户（账号 411060300018150367044）资金专用于复合超硬材料及制品研发中心工程项目， 该募投项目已实施完毕，节余募集资金149,829.83 元（均为利息收入），低于 100 万元人民币，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规 定，将该账户于2018 年02 月06 日注销，账户内余额转出，作为公司营运资金 使用，公司与交通银行郑州铁道支行、国泰君安证券股份有限公司签署的《募集 资金专户存储三方监管协议》相应终止。

公司在中信银行郑州南阳路支行募集资金专项账户（账号 7392410182600020312）资金专用于复合超硬材料制品项目，该募投项目已实施 完毕，节余募集资金719,051.86 元（均为利息收入），低于100 万元人民币， 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，将该账户于 2018 年3 月21 日注销，账户内余额转出，作为公司营运资金使用，公司与中信 银行郑州南阳路支行、国泰君安证券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三 方监管协议》相应终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金的实际使用情况参见 “ 募集资金使用情况对照表 ” （附表 1 ）。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见 “ 变更募集资金投资项目 情况表 ” （附表 2 ）。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。公司已按《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关 规定及时、真实、准确、完整地披露了 2018 年半年度募集资金的存放与使用情

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3

况。

河南四方达超硬材料股份有限公司董事会 2018 年 8 月 6 日

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4

附表 1 ： 募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额					46,311.88
							本期投入募集资金总额			1,300.94
报告期内变更用途的募集资金总额						0
累计变更用途的募集资金总额						2,068
							已累计投入募集资金总额			43,778.22
累计变更用途的募集资金总额比例						4.47%
									截止报告 期末累计 实现的效 益
	是否已变更 项目(含部分 变更)	募集资金 承诺投资 总额			截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度(3) ＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期 实现的效 益			项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目和超募资金投 向			调整后投 资总额(1)	本报告期 投入金额						是否达到 预计效益
承诺投资项目
1、复合超硬材料高技术产业 化项目							年
	否	12,858.07	12,858.07		12,859.20	100.01%	2012 12	3,916.02	29,343.20	是	否
							月31日
							年
2、复合超硬材料制品项目	否	3,237.52	3,237.52		3,262.01	100.76%	2013 8月	601.77	409.03	否	否
							31 日
3、复合超硬材料及制品研发 中心工程							年月
	是	2,044.20	79.68		79.68	100.00%	2013 2		0.00	不适用	否
							1日
4、收购郑州华源超硬材料工 具有限公司80%股权项目							年月
	否		2,068		2,068	100.00%	2013 6		0.00	否	否
							28日
承诺投资项目小计	--	18,139.79	18,243.27	0.00	18,268.89	--	--	4,517.79	29,752.23	--	--
超募资金投向
1、金属切削用PCD/PCBN复 合片产业化项目							年
	否	9,203.94	9,203.94		9,088.81	98.75%	2013 10	739.03	1,250.50	否	否
							月31日
2、聚晶金刚石复合片（PDC） 截齿及潜孔钻头产业化项目							年
	否	13,231.07	13,231.07	1300.94	10,683.44	80.75%	2013 10		0.00	不适用	否
							月31日
3、收购郑州华源超硬材料工 具有限公司80%股权项目							年月
	否	5,032	5,032		5,032	100.00%	2013 6	18.64	-3,629.16	否	否
							28日
4、其他与主营业务有关的营 运资金
	否	705.08	705.08		705.08	100%			0.00	不适用	否

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5

超募资金投向小计	--	28,172.09	28,172.09	1300.94	25509.33	--	--	757.67	-2,378.66	--	--
合计	--	46,311.88	46,415.36	1300.94	43778.22	--	--	5,275.46	27,373.57	--	--
	1、复合超硬材料制品项目已累计实现效益409.03万元，由于市场拓展未达预期，导致项目投资未达预期。 2、金属切削用PCD/PCBN复合片产业化项目已累计实现效益1,250.5万元，该项目属于填补国内外市场的全新产品，需要客户逐步试用和接受的 过程。 3、聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头产业化项目属于填补国内外市场的全新产品，其市场推广进程不同于其他现存产品，需要客户逐步 试用和接受的过程，为最大限度维护公司股东利益，公司将随着产品市场拓展进度推进项目投资进度。 4、郑州华源主要产品为木材切割用超硬材料锯片和刀具，公司在对郑州华源进行整合的过程中，受郑州华源的部分客户、销售人员流失及行业波 动影响，产品销售收入下降，郑州华源未达到预期收益。郑州华源已采取针对性措施，加大人才队伍建设，根据市场变化提升产品档次，完善售前 和售后服务。
未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的 情况说明
	未发生重大变化。
	适用
	1、超募资金共计28,172.09万元，2011年7月28日，经第一届董事会第十一次会议审议通过，本公司计划金属切削用PCD/PCBN复合片产业化项 目使用资金9,203.94万元，计划聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头项目使用资金13,231.07万元；2012年8月20日，公司第二届董事会 第五次会议审议通过了《关于调整超募资金投资项目实施进度的议案》，将PCD/PCBN复合片产业化项目和聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜 孔钻头项目达到预定可使用状态日期调整为2013年10月30日。截至报告期末，金属切削用PCD/PCBN复合片产业化项目使用9,088.81万元，进 度为98.75%；聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头项目使用10,683.44万元，进度为80.75%。 2、2013年6月23日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目及使用超募资金和自有资金收购郑州华源超硬材 料工具有限公司80%股权的议案》，同意将超额募集资金5,032万元用于收购郑州华源超硬材料工具有限公司。截至2013年末，该项目超募资金 5,032万元已经投资完毕，进度为100%。
超募资金的金额、用途及使用 进展情况
募集资金投资项目实施地点 变更情况
	不适用
募集资金投资项目实施方式 调整情况
	不适用
募集资金投资项目先期投入 及置换情况
	适用

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6

	2011年4月13日，经第一届董事会第十次会议决议，公司董事会同意以募集资金置换原自有资金投入到募投项目的资金7,983.89万元，该事项业 经利安达会计师事务所出具了利安达专字[2011]第221349号专项审计报告，同时，保荐机构国泰君安证券股份有限公司也出具了专项核查意见， 截至报告期末，置换事宜已结束。
用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况
	不适用
	1、公司复合超硬材料高技术产业化项目已实施完毕，对应的中国银行募集资金专项账户（账号248109945367）尚节余募集资金305,946.77元（均 为利息收入），低于100万元人民币，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，公司将该账户于2017年11月17日注销， 账户内余额305,946.77元转出，作为公司营运资金使用。 2、公司复合超硬材料及制品研发中心工程项目已实施完毕，对应的交通银行郑州铁道支行募集资金专项账户（账号411060300018150367044）尚 节余募集资金149,829.83元（均为利息收入），低于100万元人民币，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，公司将该 账户于2018年02月06日注销，账户内余额149,829.83元转出，作为公司营运资金使用。 3、公司复合超硬材料制品项目已实施完毕，对应的中信银行郑州南阳路支行募集资金专项账户（账号7392410182600020312）尚节余募集资金 719,051.86元（均为利息收入），低于100万元人民币，根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》相关规定，公司将该账户于2018 年3月21日注销，账户内余额719,051.86元转出，作为公司营运资金使用。
项目实施出现募集资金结余 的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及 去向	截至报告期末，尚未使用的募集资金以活期存款的形式存在。
募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况
	无

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附表 2 ： 变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

									单位：万元
变更后的项目	对应的原承诺 项目	变更后项目拟 投入募集资金 总额（1）	本年度实际投 入金额	截至期末实际 累计投入金额 (2)	截至期末投资 进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实现的 效益	是否达到预计 效益	变更后的项目 可行性是否发 生重大变化
收购郑州华源 超硬材料工具 有限公司80% 股权项目	复合超硬材料 及制品研发中 心工程项目	2,068.00		2,068.00	100.00%	2013年6月28日	18.64	否	否
合计	--	2,068.00	0	2,068.00	--	--	18.64	--	--
变更原因、决策程序及信息披露情况说明			2013年6月6日和2013年6月23日，公司第二届董事会第十三次会议和2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于变 更募集资金投资项目及使用超募资金和自有资金收购郑州华源超硬材料工具有限公司80%股权的议案》，同意公司变更原募 集资金项目“复合超硬材料及制品研发中心工程项目”，将该项目募集资金2,068.00万元和超额募集资金5,032.00万元共计 7,100.00万元用于收购郑州华源超硬材料工具有限公司80%股权项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因			郑州华源主要产品为木材切割用超硬材料锯片和刀具，公司在对郑州华源进行整合的过程中，受郑州华源的部分客户、销售 人员流失及行业波动影响，产品销售收入下降，郑州华源未达到预期收益。郑州华源已采取针对性措施，加大人才队伍建设， 根据市场变化提升产品档次，完善售前和售后服务。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用

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