SF DIAMOND CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2014

Mar 28, 2014

证券代码：300179 证券代码：四方达 公告编号：2014—013

河南四方达超硬材料股份有限公司董事会

关于 2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》及相关格式指引的规定，本公司董事会将 2013 年度募集资金存放与使用情 况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

1 、实际募集资金金额及资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]92 号文核准，公司于 2011 年 1 月向社会公众发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 24.75 元，共募集资金总额人民币 495,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 31,881,166.30 元，实际募集资金净额为人民币 463,118,833.70 元。该项募集资金 已于 2011 年 2 月 1 日全部到位，已经利安达会计师事务所有限公司审验，并出 具利安达验字[2011]第 1008 号验资报告。

2 、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

单位：元

		单位：元
项 目		金 额
募集资金净额		463,118,833.70
以前年度已投入		164,508,701.45
本年使用金额	置换先期投入项目金额	0.00
	直接投入募集资金项目	111,171,655.62
	归还银行贷款	0.00
	暂时补充流动资金	0.00
以前年度收益情况	利息收入	14,637,325.61
本年收益情况	利息收入	11,341,212.47

1

年末余额

213,417,014.71

二、募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 相关规定和要求，结合本公司实际情况，制定了《河南四方达超硬材料股份有限 公司募集资金专项存储及使用管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同）， 经本公司2009年7月22日第一届董事会第五次会议审议通过。

根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国银行 郑州经开区支行、中信银行郑州南阳路支行、交通银行郑州铁道支行、浦发银行 郑州陇海路支行等分别设立了248109945367、7392410182600020312、 411060300018150367044、76120154500002003等4个募集资金专用账户，对募集 资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2011年2月28日与 开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议 主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在 重大差异。截至2013年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到 了切实有效的履行。

截止2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下：

				单位：元
开户银行	银行账号	初始存款金额	截止日余额	存储方式
中行经开支行	248109945367	128,580,700.00	15,955.72	活期
	248101949063		2,680,000.00	通知存款
	小计	128,580,700.00	2,695,955.72
浦发银行郑州陇海路支 行	66176120154500002003	287,802,100.00	3,277,405.21	活期
	76120167030000938		20,000,000.00	一年
	76120167030000946		20,000,000.00	一年
	76120167030000954		20,000,000.00	一年
	76120167020000653		20,000,000.00	六个月
	76120167020000661		5,000,000.00	六个月
	76120167020000670		5,000,000.00	六个月
	76120167020000688		10,000,000.00	六个月
	76120167020000696		10,000,000.00	六个月
	76120167020000707		2,000,000.00	六个月

2

	76120167020000715		2,000,000.00	六个月
	76120167020000723		2,000,000.00	六个月
	76120167020000731		2,000,000.00	六个月
	76120167020000740		2,000,000.00	六个月
	76120167020000758		20,000,000.00	六个月
	76120167020000766		20,000,000.00	六个月
	76120167310000315		5,000,000.00	通知存款
	76120167310000323		20,000,000.00	通知存款
	76120167310000331		10,000,000.00	通知存款
	76120167310000340		5,000,000.00	通知存款
	小计	287,802,100.00	203,277,405.21
交通银行郑州铁道支行	411060300018150367044	20,442,000.00	148,639.47	活期
	小计	20,442,000.00	148,639.47
中信银行南阳路支行	7392410182600020312	32,375,200.00	3,295,014.31	活期
	7392410192600000626		2,000,000.00	通知存款
	7392410192600001613		2,000,000.00	通知存款
	小计	32,375,200.00	7,295,014.31
合 计		469,200,000.00	213,417,014.71

注： 初始存放金额中含应付未付的发行费用 6,081,166.30 元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司 2013 年度募集资金的实际使用情况见下表：

3

募集资金使用情况表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额			46,311.88							11,117.17
报告期内变更用途的募集资金总额				2,068	本年度投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额				2,068							27,568.04
累计变更用途的募集资金总额比例				4.47%	已累计投入募集资金总额
											项目可行 性是否发 生重大变 化
	是否已变 更项目(含 部分变更)						截至期末投资 进度(%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本报告期 实现的效 益	是否达 到预计 效益
承诺投资项目和超募 资金投向		募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	期初已投入 金额	本年度投入 金额	截至期末累计 投入金额(2)
承诺投资项目
复合超硬材料高技术 产业化项目								2012年12月 31日
	否	12,858.07	12,858.07	12,859.20		12,859.20	100.01%		2,498.59	否	否
复合超硬材料制品项 目								2013年8月 31日
	否	3,237.52	3,237.52	2,311.35	275.85	2,587.20	79.91%		18.88	-	否
复合超硬材料及制品 研发中心工程								2013年2月 1日
	是	2,044.20	79.68	79.68		79.68	100.00%		--	-	-
收购郑州华源超硬材 料工具有限公司80% 股权项目
								2013年6月 28日
	否		2,068.00		2,068.00	2,068.00	100.00%		-	-	否
承诺投资项目小计	--	18,139.79	18,243.27	15,250.23	2,343.85	17,594.08	--	--	2,517.47	--	--
超募资金投向
金属切削用 PCD/PCBN复合片产 业化项目
								2013年10月 30日
	否	9,203.94	9,203.94	417.02	1,603.36	2,020.38	21.95%		-	-	否

4

聚晶金刚石复合片 （PDC）截齿及潜孔 钻头产业化项目
								2013年10月 30日
	否	13,231.07	13,231.07	783.62	2,137.96	2,921.58	22.08%		-	-	否
收购郑州华源超硬材 料工具有限公司80% 股权项目
								2013年6月 28日
	否	5,032.00	5,032.00		5,032.00	5,032.00	100.00%		522.31	否	否
其他与主营业务有关 的营运资金
	否	705.08	705.08			0.00	0.00%				否
超募资金投向小计	--	28,172.09	28,172.09	1,200.64	8,773.32	9,973.96	--	--	0.00	--	--
合计	--	46,311.88	46,415.36	16,450.87	11,117.17	27,568.04	--	--	3,039.78	--	--
	1、复合超硬材料高技术产业化项目已建成投产，已累计实现效益6810.01 万元。由于2013 年度产品销售结构与募投项目设计时发生变化，导致未达预期效益。 2、复合超硬材料制品项目已累计实现效益379.83 万元，由于市场拓展未达预期，导致项目投资进度较慢。 3、金属切削用PCD/PCBN复合片产业化项目及聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头产业化项目属于填补国内外市场的全新产品，其市场推广进程不同 于其他现存产品，需要一个客户逐步试用和接受的过程。目前上述两项目已经完成了基建工程，为最大限度维护公司股东利益，公司将随着产品市场拓展进度 推进项目投资进度。 4、公司收购郑州华源后对其进行整合，导致短期内人员增加、成本增加而未达预期收益。
未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目）
项目可行性发生重大 变化的情况说明
	未发生重大变化。
	适用
	超募资金28,172.09 万元。经第一届董事会第十一次会议审议通过，计划金属切削用PCD/PCBN 复合片产业化项目使用资金9,203.94 万元，计划聚晶金刚 石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头项目使用13,231.07 万元； 2012 年8 月20 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于调整超募资金投资项目实施 进度的议案》，将PCD/PCBN 复合片产业化项目和聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头项目达到预定可使用状态日期调整为2013 年10 月30 日。截止到 报告期末，金属切削用PCD/PCBN 复合片产业化项目使用2,020.38 万元，进度为21.95%；聚晶金刚石复合片（PDC）截齿及潜孔钻头项目使用2,921.58 万元， 进度为22.08%。 2013 年6 月23 日，公司2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金投资项目及使用超募资金和自有资金收购郑州华源超硬材料工具有 限公司80%股权的议案》，同意将超额募集资金5,032 万元用于收购郑州华源超硬材料工具有限公司。截止报告期末，该项目超募资金5,032 万元已经投资完 毕，进度为100%。
超募资金的金额、用 途及使用进展情况
募集资金投资项目实	不适用

5

施地点变更情况
募集资金投资项目实 施方式调整情况
	不适用
	适用
募集资金投资项目先 期投入及置换情况
	经第一届董事会第十次会议决议，公司董事会同意以募集资金置换原自有资金投入到募投项目的资金7,983.89万元，该事项业经利安达会计师事务所出具了利 安达专字[2011]第1349号专项审计报告，同时，保荐机构国泰君安证券股份有限公司也出具了专项核查意见，截止报告期末，置换事宜已结束。
用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况
	不适用
项目实施出现募集资 金结余的金额及原因
	不适用
尚未使用的募集资金 用途及去向
	截止报告期末，尚未使用的募集资金主要以定期存单及通知存款的形式存在。
募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况
	无

注：公司募集资金项目产生的效益使用净利润口径统计。

四、变更募集资金投资项目情况

报告期内，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目及使用超募资金和自有资金收购郑州华源超硬 材料工具有限公司 80%股权的议案》，同意公司实施“变更募集资金投资项目及使用超募资金和自有资金收购郑州华源超硬材料工具有限 公司 80%股权项目”，截止本报告期末，项目第一期股权转让款 7,100 万元已经支付完毕。

6

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、 完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。公司已按《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准 确、完整地披露了 2013 年度募集资金的存放与使用情况。

河南四方达超硬材料股份有限公司

董 事 会 二〇一四年三月二十七日

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