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SF DIAMOND CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2012
Sep 26, 2012
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Capital/Financing Update
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国泰君安证券股份有限公司
关于河南四方达超硬材料股份有限公司
部分限售股解禁的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）作为河南四方达超 “ ” “ ” 硬材料股份有限公司（以下简称 四方达 、 公司 ）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等有关规定的要求，对四方达部分限售股份申请上市流通事项进行认 真审慎核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况
四方达首次公开发行前股份数量为 6,000 万股。经中国证券监督管理委员会 《关于核准河南四方达超硬材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市的批复》（证监许可[2011]92 号）核准，四方达向社会公众公开发行人民币普 通股（A 股）2,000 万股，并于 2011 年 2 月 15 日在深圳证券交易所创业板上市。 首次公开发行后，公司总股本为 8,000 万股。
截至本核查意见出具之日，公司股份总额为 120,000,000 股，其中尚未解禁 限售股份数量为 72,603,379 股，无限售条件流通股 47,396,621 股。
二、公司本次限售股份上市流通安排
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1、本次解除限售股份的上市流通日为2012年9月28日；
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2、本次限售股份解禁数量为750,000股，占公司股本总数的0.62%；实际可
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上市流通数量为750,000股，占公司股本总数的0.62%。
3、本次申请解除股份限售的股东数量为1名自然人股东；
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4、股份解除限售及上市流通具体情况：
| 股东全称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） | 本次实际可上市流通数量（股） | 备注 |
|---|---|---|---|---|
| 张迎九 | 750,000 | 750,000 | 750,000 | -- |
| 合计 | 750,000 | 750,000 | 750,000 | -- |
三、本次申请解除股份限售股东做出的承诺及履行情况
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1、限售股份持有人所作的有关承诺
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（1）在公司《上市公告书》中做出的承诺
股东张迎九承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他 人管理其持有的本公司公开发行股票前已发行的股份，也不由本公司回购其持有 的本公司公开发行股票前已发行的股份。除前述锁定期外，在任职期间每年转让 的本公司股份不超过其直接或间接持有本公司股份总数的 25%；若其在首次公开 发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让其 直接或间接持有的本公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第 十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接或间接持有 的本公司股份；若在首次公开发行股票上市之日起一年后申报离职的，自申报离 职之日起六个月内不转让其直接或间接持有的本公司股份。
监事张迎九先生已于 2011 年 9 月 28 日申报离任。
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（2）《招股说明书》中做出的承诺与《上市公告书》中做出的承诺一致。
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（3）本次申请解除股份限售的股东不存在后续追加的承诺及其他承诺。
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2、承诺履行情况
上述限售股份持有人严格履行了所做出的上述各项承诺。
- 3、资金占用与违规担保情况
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上述限售股份持有人均不存在非经营性占用公司资金的情况，公司也不存在 对上述限售股份持有人的违规担保情况。
四、保荐机构核查意见
经核查，国泰君安证券认为：（1）四方达本次股份限售上市流通符合《公司 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要 求；（2）四方达本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政 法规、部门规章、有关规则的要求；（3）四方达本次解禁限售的股份持有人均严 格履行了首次公开发行并上市时做出的承诺；（4）截至本核查意见出具之日，四 方达与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
国泰君安证券同意四方达本次相关解除限售股份在创业板上市流通。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于河南四方达超硬材料股份有 限公司部分限售股解禁的核查意见》之签字盖章页）
保荐人：
袁华刚 胡耀飞
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
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