SF DIAMOND CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2011

Mar 14, 2011

证券代码：300179 证券简称：四方达 公告编号：2011-0002

河南四方达超硬材料股份有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会证监会许可[2011] 92 号文核准，河南 四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”或“四方达”）公开发 行人民币普通股（A 股）2000 万股。本次新股发行价格为每股人民币 24.75 元（“元”指“人民币元”，下同），募集资金总额为495,000,000.00 元，扣除承销保荐费用人民币26,800,000.00 元，其他发行费用人民 币5,081,166.30 元后实际募集资金净额为463,118,833.70 元。以上 募集资金已由利安达会计师事务所有限责任公司于2011 年2 月2 日 出具的利安达验字（2011）第1008 号《验资报告》验证确认。

为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及河南四方达超 硬材料股份有限公司制定的《募集资金管理办法》的规定，公司与保 荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）、中信银 行郑州南阳路支行、中国银行郑州金水支行、浦发银行郑州陇海路支 行、交通银行郑州铁道支行签订了《募集资金专户存储三方监管协

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议》，并开设了募集资金专用账户。协议主要条款如下：

一、公司在中信银行郑州南阳路支行开设募集资金专项账户（以 下简称“专户”），账号为 7392410182600020312，截至__2011__ 年_2_月_22_日，专户余额为 3,237.52万元。该专户仅用于复合超硬 材料制品项目所募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。出于提 高募集资金存储收益的目的，现将该账户中的募集资金以定期存单及 协定存款方式存放，定期存单及协定存款均在专户账号下。公司募集 资金存单不得质押。具体存放情况如下：

序号	存入 方式	账号	金额 （万元）	期限	利率 （%）	存款日	到期日
1	定期 存单	7392410184000003963	1,100	三个 月	2.60	2011-2-23	2011-5-23
2	定期 存单	7392410184000003892	400	一年	3.00	2011-2-23	2012-2-23
3	定期 存单	7392410184000004104	1,000	六个 月	2.80	2011-2-23	2011-8-23
4	定期 存单	7392410184000004021	500	六个 月	2.80	2011-2-23	2011-8-23
5	通知 存款	7392410192600000486	237.52		1.39	2011-2-28
合计：				3,237.51936 万元

公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专 户进行管理或以存单方式续存，并通知国泰君安证券股份有限公司。

二、公司在交通银行郑州铁道支行开设募集资金专项账户（以下 简称“专户”），账号为 411060300018150367044，截至__2011__ 年_2_月_22日，专户余额为 2,044.20万元。该专户仅用于复合超硬 材料及制品研发中心工程所募集资金的存储和使用，不得用作其他用

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途。出于提高募集资金存储收益的目的，现将该账户中的募集资金以 定期存单及协定存款方式存放，定期存单及协定存款均在专户账号 下。公司募集资金存单不得质押。具体存放情况如下：

序 号	存 入 方 式	账号	金额 （万元）	期限	利率 （%）	存款日	到期日
1	定期 存单	411060300608510009602	900	三个 月	2.60	2011-2-23	2011-5-23
2	定期 存单	411060300608510009602	600	六个 月	2.80	2011-2-23	2011-8-23
3	通知 存款	411060300608500005252	544.20	七天 通知 存款	1.39	2011-02-28
合计：				2044.199738万元

公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专 户进行管理或以存单方式续存，并通知国泰君安证券股份有限公司。

三、公司在浦发银行郑州陇海路支行开设募集资金专项账户（以 下简称“专户”），账号为 76120154500002003，截至__2011__年_2_ 月_22日，专户余额为 28,172.09万元。该专户仅用于甲方其他与主 营业务相关的营运资金的存储和使用，不得用作其他用途。出于提高 募集资金存储收益的目的，现将该账户中的募集资金以定期存单及活 期存款方式存放，定期存单及活期存款均在专户账号下。公司募集资

金存单不得质押。具体存放情况如下：

序号	存入 方式	账号	金额 （万元）	期限	利率 （%）	存款日	到期日
1	定期	76120167030000309	3,000	一年	3.00	2011-2-22	2012-02-22

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	存单
2	定期 存单	76120167030000317	3,000	一年	3.00	2011-2-22	2012-02-22
3	定期 存单	76120167030000325	3,000	一年	3.00	2011-2-22	2012-02-22
4	定期 存单	76120167030000333	3,000	一年	3.00	2011-2-22	2012-02-22
5	定期 存单	76120167030000341	3,000	一年	3.00	2011-2-22	2012-02-22
6	定期 存单	76120167030000350	3,000	一年	3.00	2011-2-22	2012-02-22
7	定期 存单	76120167030000368	2,000	一年	3.00	2011-2-22	2012-02-22
8	定期 存单	76120167020000292	1,000	六个 月	2.80	2011-2-22	2011-08-22
9	定期 存单	76120167020000305	1,000	六个 月	2.80	2011-2-22	2011-08-22
10	定期 存单	76120167020000313	1,000	六个 月	2.80	2011-2-22	2011-08-22
11	定期 存单	76120167010000297	1,000	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-05-22
12	定期 存单	76120167010000301	1,000	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-05-22
13	定期 存单	76120167010000310	1,000	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-05-22
14	定期 存单	76120167010000328	1,000	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-05-22
15	定期 存单	76120167010000336	1,000	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-05-22
16	定期 存单	76120167010000344	170	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-05-22
17	活期	76120154500002003	2.09		0.40
合计：			28,172.09329万元

公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专 户进行管理或以存单方式续存，并通知国泰君安证券股份有限公司。

四、公司在中国银行郑州金水支行开设募集资金专项账户（以下 简称“专户”），账号为 248109945367，截至__2011__年_2_月_22_

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日，专户余额为 12,858.07万元。该专户仅用于复合超硬材料高技术 产业化项目所募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。出于提高 募集资金存储收益的目的，现将该账户中的募集资金以定期存单及通 知存款方式存放，定期存单及通知存款均在专户账号下。公司募集资 金存单不得质押。具体存放情况如下：

序号	存入 方式	账号	金额 （万元）	期限	利率 （%）	存款日	到期日
1	通知 存款	259810353653	1,458	7天 通知 存款	1.39	2011-2-22
2	定期 存单	252010352491	1,000	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-5-22
3	定期 存单	252010352491	1,000	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-5-22
4	定期 存单	252010352491	1,000	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-5-22
5	定期 存单	252010352491	500	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-5-22
6	定期 存单	252010352491	500	三个 月	2.60	2011-2-22	2011-5-22
7	定期 存单	252010352491	1,400	六个 月	2.80	2011-2-22	2011-8-22
8	定期 存单	252010352491	3,000	一年	300.00	2011-2-22	2012-2-22
9	定期 存单	252010352491	3,000	一年	3.00	2011-2-22	2012-2-22
合计：			12,858.06904万元

公司承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专 户进行管理或以存单方式续存，并通知国泰君安证券股份有限公司。

五、公司、开户银行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、 《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、

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规章。

六、国泰君安作为公司的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代 表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。国泰君安应 当依据募集资金管理相关规定以及公司制订的募集资金管理制度履 行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。 公司和开户银行应当配合国泰君安的调查与查询。国泰君安每季度对 公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

七、国泰君安指定的保荐代表人 袁华刚、胡耀飞 可以随时到开 户银行查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地 向其提供所需的有关专户的资料。

国泰君安指定的保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况 时应出具本人的合法身份证明；国泰君安指定的其他工作人员向开户 银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介 绍信。

八、开户银行按月（每月10 日之前）向公司出具对账单，并抄 送国泰君安。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

九、公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元的，公司和开户银行应及时以传真方式通知国泰君安，同时提供 专户的支出清单。

十、国泰君安有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。国泰君 安更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时按

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本协议第十一条的要求向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表 人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

十一、开户银行连续三次未及时向国泰君安出具对账单或向国泰 君安通知专户大额支取情况，以及存在未配合国泰君安查询与调查专 户资料情形的，公司有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。

十二、本协议自公司、开户银行、国泰君安三方法定代表人或其 授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出 完毕并依法销户或国泰君安督导期结束之日（ 2014 年12 月31 日） 起失效。

特此公告

河南四方达超硬材料股份有限公司

2011 年3 月14 日

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