SF DIAMOND CO.,LTD. — Board/Management Information 2023

Apr 20, 2023

河南四方达超硬材料股份有限公司

独立董事2022 年度述职报告

（单崇新）

各位股东及股东代表：

本人作为河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》、《上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规 范运作》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章、 规范性文件的规定和要求，勤勉尽责地履行独立董事的职责，按时出席报告期内 召开的董事会会议，认真审议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性 作用，切实维护了公司和股东的合法利益。现就本人2022 年度履行独立董事职 责情况汇报如下：

一、参加公司董事会和股东大会会议情况

公司于2021 年1 月13 日召开2021 年第一次临时股东大会完成了董事会换 届选举工作，组成第五届董事会，本人当选第五届董事会独立董事。

2022 年任期内，本人亲自出席董事会7 次，没有缺席或连续两次未亲自出 席会议的情况；列席股东大会2 次。本年度，本人对提交董事会的议案均认真审 议，与公司经营管理层保持了充分沟通，不受公司大股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响，积极地给出合理化建议，以谨慎的态 度行使表决权，维护中小股东的合法权益不受损害。本人对董事会各项议案及其 他事项均投了赞成票，无反对票及弃权票。

二、发表独立意见情况

报告期内，本人恪守职责、勤勉尽责，充分履行独立董事职责，详细了解公 司运作情况，根据《公司章程》和《独立董事工作制度》中的相关规定，基于独 立判断的立场，对公司各项重大事项积极研究分析，发挥独立董事专业优势，严 格审核、重点研究重大事项的决策程序的科学性、合理性及对公司的影响，并分

别对以下事项发表了独立意见：

1、公司于2022 年3 月30 日召开了第五届董事会第十次会议，本人对《2021 年度总经理工作报告》、《2021 年度董事会工作报告》、《关于计提减值准备 及核销坏账的议案》、《2021 年度财务决算报告》、《2021 年度公司内部控制 自我评价报告》、《2021 年年度报告全文》及摘要、《2021 年度利润分配预案》、 《2021 年度社会责任报告》、《关于注销前期回购股份的议案》、《关于向银 行申请综合授信额度的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、《关于提请召 开公司2021 年度股东大会的议案》发表了同意的独立意见。

2、公司于2022 年4 月20 日召开了第五届董事会第十一次会议，本人对 《2022 年第一季度报告》发表了同意的独立意见。

3、公司于2022 年5 月18 日召开了第五届董事会第十二次会议，本人对《关 于向关联方增资收购股权暨关联交易的议案》、《关于改聘会计师事务所的议案》。

4、公司于2022 年8 月25 日召开了第五届董事会第十三次会议，本人对 《2022 年半年度报告全文及摘要》发表了同意的独立意见。

5、公司于2022 年10 月26 日召开了第五届董事会第十四次会议，本人对 《2022 年第三季度报告》、《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》发表了 同意的独立意见。

6、公司于2022 年11 月27 日召开了第五届董事会第十五次会议，本人对《关 于控股子公司与关联方共同出资设立公司暨关联交易的议案》发表了同意的独立 意见。

7、公司于2022 年12 月7 日召开了第五届董事会第十六会议，本人对《关 于回购公司股份方案的议案》、《关于授权公司管理层办理本次回购股份事宜的 议案》发表了同意的独立意见。

本人认为公司2022 年审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董 事会和股东大会审议及表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股 东，特别是中小股东利益的情形。

三、董事会各专门委员会工作情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，根据《薪酬与考核委员会 的议事规则》等相关制度的规定，主持薪酬与考核委员会日常工作，对公司的薪 酬与考核制度执行情况进行监督，重点听取了高级管理人员的工作汇报、公司薪 酬管理制度的制定和执行情况，审议公司股权激励及员工持股计划相关事项，对 建立、健全公司长效激励机制、完善公司治理结构发挥了积极作用，切实履行了 薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

本人作为公司董事会战略与投资决策委员会委员，严格按照监管要求和《战 略与投资决策委员会议事规则》等相关制度的规定，出席战略与投资决策委员会 会议，认真听取了公司关于2022年度资产经营情况和长期发展战略的报告，审议 公司对外投资事项等，对涉及公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并及 时提出了自己的专业性意见，切实履行董事会专业委员会委员职责。

四、保护投资者权益方面所做的工作

（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求严格执行信 息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

（二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经 营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责； 按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己的专业知识做 出独立、公正、可观的结论，审慎地行使表决权。

（三）本人一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法 规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和社会公众股东权益保护等相关法规的 认识和理解，积极参加上级监管部门及公司以各种方式组织的培训，全面地了解 上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股 东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促 进公司进一步规范运作。

五、其他工作

2022 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定 程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务，未发生如下情况：

• 1、独立董事提议召开董事会会议的情况；

• 2、独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、独立董事提议聘请外部审计机构或咨询机构的情况。

以上是本人在2022 年度履行职责情况的汇报，本人认为，2022 年度公司对 独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。

希望在新的一年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好地树立自律、规范、 诚信的上市公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报 广大投资者。

特此报告。

河南四方达超硬材料股份有限公司

独立董事（单崇新）：

2023 年4 月20 日