SF DIAMOND CO.,LTD. — Board/Management Information 2011

Mar 29, 2011

独立董事 2010 年度述职报告

河南四方达超硬材料股份有限公司

河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告

（万隆）

各位股东及股东代表：

作为河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本 人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公 司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规 定和要求，在 2010年度工作中，尽职尽责地履行了独立董事的职责，按时出席 了报告期内公司召开的各次股东会及董事会会议，认真审议董事会各项议案，发 挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东的合法利益。现就本 人 2010 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2010年度出席公司董事会和股东大会会议情况

2010 年度，公司共召开了 6 次董事会会议和 3 次股东大会会议，本人亲自出 席了全部董事会会议及股东会会议。并对提交董事会的议案进行了认真审议，与 公司经营管理层保持了充分沟通，并提出合理化建议，谨慎行使表决权，本人认 为2010年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项 和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。因此本人对 2010年度公司董事 会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情 形。

二、发表独立董事意见情况

1、关于公司2010年度关联交易事项的独立意见

公司严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，2010年度未发生任何 关联交易，不存在损害公司和所有股东利益的行为。

• 2、关于 2010 年度公司关联方资金占用情况及对外担保情况的独立意见

  • （1）报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；

• （2）公司没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个

• 人提供担保的情形；

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河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告

• （3）控股股东、实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。 截至报告期末，公司不存在任何对外担保情形。

3、关于公司2010年度董事、监事、高级管理人员薪酬情况的独立意见

公司董事、监事、高级管理人员薪酬计划严格按照公司《董事会薪酬与考核 委员会实施细则》等政策与方案执行，年度薪酬的决策程序及确定依据符合有关 法律法规及公司章程等的规定。

4、关于2010年度内部控制自我评价报告的独立意见

通过实地调查并对公司2010年度内部控制自我评价报告审议后，本人认为：

（1）公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，符合现代 管理要求的内部组织结构，也适合目前公司生产经营实际情况需要。

（2）公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制 发挥了较好的作用。能够预防风险，保证公司各项业务活动健康稳定的运行。

（3）公司《内部控制自我评价报告》如实地反映了公司内部控制的真实情况， 不存在明显薄弱环节和重大缺陷，随着公司未来经营发展的需要，公司需不断深 化管理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关法律法 规的要求。

5、关于续聘利安达会计师事务所有限公司的事前认可

公司拟续聘利安达会计师事务所有限公司（以下简称“利安达”）为公司2011 年年度审计机构。根据公司章程和公司《独立董事工作制度》的有关规定，公司 董事会在召开第一届董事会第九次会议前向独立董事提供了本次董事会的相关 材料。作为公司的独立董事，本人就该等议案所涉及的事项进行了充分的论证， 本人认为本次续聘利安达是综合考虑其审计质量、服务水平及收费等情况后决定 的，是公正的、合理的，并能保证公司的股东利益不受侵害，因此本人同意本次 续聘利安达为2011年年度审计机构的议案并同意提交董事会审议。

三、在公司进行现场调查的情况

2010 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营、内部 控制、财务状况、市场销售、技术研发、产品拓展等方面情况，与公司其他董事、 高管人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况, 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理和规范运作提

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河南四方达超硬材料股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告

出合理建议。根据本人专业与公司生产经营方向相同的特点，对公司的研究开发 方向和具体的技术措施提出了自己的思路。

四、在保护投资者权益方面所做的工作

（1）在公司治理结构及经营管理方面，保持独立董事的独立性，与公司相关 人员进行沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、 及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，审慎地参与重大事项的研 究和审议工作，勤勉尽职地履行了职责。

（2）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、 规范性文件和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整的完成 信息披露工作,切实保护公众股股东的利益。

五、培训和学习情况

2010 年度, 本人认真学习了中国证监会、河南证监局以及深交所的有关法 律法规及相关文件，全面的了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职 能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防 范提供更好的意见和建议,促进公司进一步规范运作 。

六、其他工作情况

（一） 报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；

（二） 报告期内，未有提议聘用或者解聘会计师事务所的情况发生；

（三） 报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

以上是本人2010年作为公司独立董事的履职报告，作为公司的独立董事， 2011 年度将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司建言献策，发挥 独立董事的积极作用，并衷心希望公司在董事会的领导下继续稳健经营、规范运 作，持续健康稳定的发展。

特此报告，谢谢！

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独立董事 2010 年度述职报告

河南四方达超硬材料股份有限公司

（以下无正文）

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(此页无正文，为《河南四方达超硬材料股份有限公司独立董事 2010 年度述职 报告》的签章页)

独立董事

万隆

2011 年 3 月 28 日

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