Serinus Energy PLC — AGM Information 2019

May 16, 2019

Treść uchwał podjętych przez Zwyczajne Walne Zgromadzenie Serinus Energy plc obradujące w dniu 16 maja 2019 r. i wyniki głosowania

Uchwały zwyczajne

Raporty i sprawozdawczość

Uchwała nr 1

Uchwalono przyjęcie zbadanego sprawozdania finansowego Spółki za rok zakończony 31 grudnia 2018 r. wraz z raportem biegłego rewidenta dotyczącym tego sprawozdania finansowego (Roczny raport i sprawozdanie za 2018 r.)

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.710.574; liczba głosów "przeciw": 7.000; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Reelekcja Dyrektorów do Rady Dyrektorów (na okres kadencji kończącej się z następnym zwyczajnym walnym zgromadzeniem Spółki)

Uchwała nr 2

Uchwalono reelekcję p. Łukasza Rędziniaka na Dyrektora Spółki.

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.710.574; liczba głosów "przeciw": 0; liczba głosów "wstrzymujących się": 7.000

Uchwała nr 3

Uchwalono reelekcję p. Jeffrey'a Aulda na Dyrektora Spółki.

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.717.574; liczba głosów "przeciw": 0; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Uchwała nr 4

Uchwalono reelekcję p. Eleanor Barker na Dyrektora Spółki

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.710.574; liczba głosów "przeciw": 7.000.; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Uchwała nr 5

Uchwalono reelekcję p. Jamesa Causgrove na Dyrektora Spółki.

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.710.574; liczba głosów "przeciw": 7.000; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Uchwała nr 6

Uchwalono reelekcję p. Dawida Jakubowicza na Dyrektora Spółki.

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.717.574; liczba głosów "przeciw": 0; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Uchwała nr 7

Uchwalono reelekcję p. Tracy Heck na Dyrektora Spółki.

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.717.574; liczba głosów "przeciw": 0; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Ponowny wybór biegłego rewidenta i jego wynagrodzenie

Uchwała nr 8

Uchwalono ponowny wybór BDO, LLP na biegłego rewidenta Spółki, pełniącego funkcję do następnego zwyczajnego zgromadzenia akcjonariuszy

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.717.574; liczba głosów "przeciw" 0; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Uchwała nr 9

Uchwalono upoważnienie Komitetu ds. Audytu, aby w imieniu dyrektorów Komitet ten uzgodnił wynagrodzenie biegłego rewidenta Spółki oraz warunki dotyczące jego ponownego powołania.

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.710.574; liczba głosów "przeciw": 7.000; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Upoważnienie Dyrektorów do przeprowadzenia przydziału odpowiednich papierów wartościowych

Uchwała nr 10

Uchwalono, że Dyrektorzy, zgodnie z art. 10 ust. 2 Statutu Spółki (Statut) będą i są niniejszym upoważnieni do przeprowadzenia przydziału:

• (a) do 2.263.127 akcji zwykłych Spółki, bez wartości nominalnej każda ("Akcje Zwykłe") z chwilą należytego wykonania warrantów, które zostały wyemitowane jako Instrument Finansowy - Warrant Spółki, z datą 26 marca 2019 r. ("Instrument Finansowy - Warrant")
• (b) w trybie innym niż zgodnie z punktem (a) i (c) odpowiednie papiery wartościowe (zgodnie z definicją w Statucie), w łącznej liczbie stanowiącej równowartość jednej trzeciej wszystkich wyemitowanych Akcji Zwykłych wg stanu na 22 kwietnia 2019 r., stanowiącego najpóźniejszy możliwy termin przed niniejszym Zawiadomieniem ("Najpóźniejszy Możliwy Termin") (liczba ta będzie pomniejszona o ilość wszelkich odpowiednich papierów wartościowych przydzielonych zgodnie z punktem (c) poniżej, o jaką została przekroczona ta liczba); oraz
• (c) odpowiednie papiery wartościowe, do łącznej liczby stanowiącej odpowiednik dwóch trzecich wszystkich wyemitowanych Akcji Zwykłych w Najpóźniejszym Możliwym Terminie (liczba ta będzie pomniejszona o ilość wszelkich odpowiednich papierów wartościowych

przydzielonych zgodnie z punktem (b) powyżej), w związku z ofertą w formie emisji praw poboru.

Punkty (b) i (c) wygasają we wcześniejszym z następujących terminów: z upływem 15 miesięcy od przyjęcia niniejszej Uchwały lub z zakończeniem WZA Spółki odbywającego się w 2020 roku, zaś punkt (a) wygasa 27 marca 2021 roku, z zastrzeżeniem, że Spółka może, w dowolnym momencie przed wygaśnięciem obowiązywania powyższych upoważnień, przeprowadzić ofertę lub zawrzeć umowę, która może lub będzie wymagać przydziału odnośnych papierów wartościowych po terminie wygaśnięcia upoważnień, a Dyrektorzy będą mogli dokonać przydziału odnośnych papierów wartościowych zgodnie z postanowieniami takiej oferty lub umowy, o ile posiadane upoważnienia nie wygasły.

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.717.529; liczba głosów "przeciw": 45; liczba głosów "wstrzymujących się": 0

Uchwała nadzwyczajna

Upoważnienie Dyrektorów do przydziału akcji bez prawa poboru

Uchwała nr 11

Uchwalono, że, o ile zostanie przyjęta uchwała nr 10, Dyrektorzy będą co do zasady i bezwarunkowo upoważnieni, zgodnie z art. 12 Statutu, do przeprowadzenia przydziału kapitałowych papierów wartościowych w całości za gotówkę, bez prawa poboru, w następujący sposób:

• (a) do 2.263.127 Akcji Zwykłych z chwilą należytego wykonania warrantów, które zostały wyemitowane jako Instrument Finansowy – Warrant,
• (b) w inny sposób niż zostało to wskazane w pkt. (a) powyżej, w połączeniu z emisją praw poboru; oraz
• (c) w innym trybie niż zostało to wskazane w pkt. (a) i (b) powyżej, w łącznej liczbie nie przekraczającej 10 proc. łącznej liczby wyemitowanych Akcji Zwykłych w Najpóźniejszym Możliwym Terminie;

Punkty (b) i (c) wygasają we wcześniejszym z następujących terminów: z upływem 15 miesięcy od przyjęcia niniejszej Uchwały lub z zakończeniem WZA Spółki odbywającego się w 2020 roku, zaś punkt (a) wygasa 27 marca 2021 roku, z zastrzeżeniem, że Spółka może, w dowolnym momencie przed wygaśnięciem obowiązywania powyższych upoważnień, przeprowadzić ofertę lub zawrzeć umowę, która może lub będzie wymagać przydziału odnośnych papierów wartościowych po terminie wygaśnięcia upoważnień, a Dyrektorzy będą mogli dokonać przydziału odnośnych papierów wartościowych zgodnie z postanowieniami takiej oferty lub umowy, o ile posiadane upoważnienia nie wygasły. Punkt (a) nie wygasa.

Liczba akcji, z których oddano ważne głosy: 121.717.574; procentowy udział ww. akcji w kapitale zakładowym: 50,96%; łączna liczba ważnych głosów: 121.717.574; liczba głosów "za": 121.717.529; liczba głosów "przeciw": 45; liczba głosów "wstrzymujących się": 0