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Seres Group Co. Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021
Dec 22, 2021
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Share Issue/Capital Change
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证券代码： 601127 证券简称：小康股份 公告编号： 2021-160 债券代码： 113016 债券简称：小康转债
重庆小康工业集团股份有限公司
关于非公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为56,368,913 股 本次限售股上市流通日期为2021 年12 月28 日
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可〔2021〕1656 号）核准，重庆小康工业集团股份有限公司（以 下简称“公司”、“小康股份”）向特定投资者非公开发行56,368,913 股人民币普通 股（A 股）（以下简称“本次非公开发行”或“本次发行”）。本次发行的新增股份已 于2021 年6 月28 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管 手续。
根据《上市公司证券发行管理办法》与《上市公司非公开发行股票实施细则》的 规定，本次发行股份锁定期为6 个月，现锁定期即将届满。
根据前述限售期安排，本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上 海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易 日，即本次解除限售的股份数量为56,368,913 股，将于2021 年12 月28 日起上市流 通。
本次限售股上市流通后，公司非公开发行限售股已全部解禁。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，除可转换公司债券转股外，公司未发生因利润分配、公积 金转增等导致股本数量变化的情形。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次申请解除股份限售的股东为本次非公开发行的全部发行对象，上述股东均承诺， 本次非公开发行的股份自上市之日起 6 个月内不得转让。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在 相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
小康股份本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的 要求；本次申请解除股份限售的股东严格履行了所作出的承诺；公司与本次限售股份上 市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项的事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
-
1、本次限售股上市流通日期为 2021 年 12 月 28 日。
-
2、本次限售股上市流通数量为56,368,913 股。
本次限售股上市流通明细清单:
| 序 号 |
股东名称 | 持有限售股 数量（股） |
持有限售股占 公司总股本比 例 |
本次上市流通 数量（股） |
剩余限售 股数量 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | 广发基金管理有限公司 | 26,086,956 | 1.92% | 26,086,956 | 0 |
| 2 | 舟山灏海创业投资合伙 企业（有限合伙） |
10,869,565 | 0.80% | 10,869,565 | 0 |
| 3 | 杨龙勇 | 4,347,826 | 0.32% | 4,347,826 | 0 |
| 4 | JPMorgan Chase Bank, National Association |
2,934,133 | 0.22% | 2,934,133 | 0 |
| 5 | UBS AG | 2,565,217 | 0.19% | 2,565,217 | 0 |
| 6 | 深圳市同威投资管理有 限公司—同威海源价值1 期基金 |
2,173,913 | 0.16% | 2,173,913 | 0 |
| 7 | 重庆战略性新兴产业股 权投资基金合伙企业 （有限合伙） |
2,173,913 | 0.16% | 2,173,913 | 0 |
| 8 | 深圳市多和美投资顾问有 | 1,739,130 | 0.13% | 1,739,130 | 0 |
| 限公司 | |||||
|---|---|---|---|---|---|
| 9 | 陶力岩 | 1,739,130 | 0.13% | 1,739,130 | 0 |
| 10 | 张怀斌 | 1,739,130 | 0.13% | 1,739,130 | 0 |
| 合计 | 56,368,913 | 4.14% | 56,368,913 | - |
注：“持有限售股占公司总股本比例”的合计数与单项加总差异系四舍五入尾差所致。
六、股本变动结构表
| 股份类型 | 本次上市前 | 本次变动数 | 本次上市后 | |
|---|---|---|---|---|
| 有限售条件 的流通股份 |
1、国有法人持有股 份 |
327,380,952 | - | 327,380,952 |
| 2、境外法人持有股 份 |
5,499,350 | -5,499,350 | - | |
| 3、其他 | 50,869,563 | -50,869,563 | - | |
| 有限售条件的流通股 份合计 |
383,749,865 | -56,368,913 | 327,380,952 | |
| 无限售条件 的流通股份 |
A股 | 976,171,025 | 56,368,913 | 1,032,539,938 |
| 无限售条件的流通股 份合计 |
976,171,025 | 56,368,913 | 1,032,539,938 | |
| 股份总额 | 1,359,920,890 | - | 1,359,920,890 |
注：表中“本次上市前”相关数据为公司2021 年9 月30 日的股本情况。
七、上网公告附件
《中国国际金融股份有限公司关于重庆小康工业集团股份有限公司非公开发行股 票限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021 年12 月23 日