Seres Group Co. Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Jul 9, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-094

债券代码：113016 债券简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 征集投票权的时间：2021 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 21 日（上午 09:0012:00，下午 13:00-17:00）

• 征集人对所有表决事项的表决意见：同意

• 征集人未持有公司股票

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，重庆小康工业集团股份有限公司 （以下简称“公司”）独立董事刘斌先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司 拟于 2021 年 7 月 26 日召开的 2021 年第三次临时股东大会审议的相关议案向公司 全体股东征集投票权。

一、 征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

独立董事刘斌先生作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董事的委托就公 司 2021 年第三次临时股东大会所审议的公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称 “本激励计划”）相关议案向全体股东征集委托投票权而制作并签署本公告。

• （一）征集人基本情况如下：

刘斌先生，中国国籍。重庆大学经济与工商管理学院会计学系教授，管理学博 士，博士研究生导师。财政部“会计名家”培养工程入选者，重庆市会计学科学术

技术带头人，中国会计学会会员，中国注册会计师协会非执业会员，重庆市会计学 会监事，重庆市审计学会副会长，重庆市司法鉴定委员会司法会计鉴定专家，重庆 市企业信息化专家组成员，重庆市科技咨询协会管理咨询专家，公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民 事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为本公司独立董事，未持有公司股票，与本公司董事、高级管理人员、主 要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

（四）征集人作为本公司的独立董事，征集人出席了公司于 2021 年 7 月 9 日 召开的第四届董事会第十三次会议，对《关于<重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<重庆小康工业集团股 份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》投了同意票。

表决理由：公司实施本激励计划可以健全公司的激励、约束机制，提高公司可 持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，提高管理效率和经营者的积极 性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩。公司实施本激励计划不会损害公司及 其全体股东的利益。

二、 本次股东大会基本情况 （一）召开时间

现场会议时间：2021 年 7 月 26 日 14:00

网络投票起止时间：自 2021 年 7 月 26 日至 2021 年 7 月 26 日

本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00； 通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15- 15:00。

（二）召开地点

公司会议室 （三）会议议案

序号	议案名称
1	关于《重庆小康工业集团股份有限公司2021年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要的议案
2	关于《重庆小康工业集团股份有限公司2021年股票期权激励计划实施 考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案

三、 征集方案

征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集 投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2021 年7 月19 日下午15:00 收市后，在中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。

（二）征集时间：2021 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 21 日（上午 09:00-12:00， 下午 13:00-17:00）

（三）征集方式：采用公开方式在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站 (http://www.sse.com.cn)上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写《重庆小康工业集团股份有限 公司独立董事公开征集投票权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司投资战略总部提交本人签署的授权委托书及其他相关 文件；本次征集委托投票权由公司投资战略总部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定提交 的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托 书原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人 签署的授权委托书不需要公证。

• 3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权

• 委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指定地 址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室收到时间 为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 收件地址：重庆市沙坪坝区井口工业园 A 区小康股份总部大楼 收件人：马成娟

邮编：400033

联系电话：023-89851058

传真：023-89059825

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 “ ” 人，并在显著位置标明 独立董事征集投票权授权委托书 。

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委

• 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相

• 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到 的授权委托书为有效。

• （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代

• 理人出席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处

理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之 前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权 委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征 集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无 效。

特此公告。

征集人：刘斌 2021 年 7 月 10 日

附件：重庆小康工业集团股份有限公司独立董事公开征集投票权授权委托书

附件：

重庆小康工业集团股份有限公司独立董事

公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集投票权制作并公告的《重庆小康工业集团股份有限公司独立董事公开征集 委托投票权报告书》、《重庆小康工业集团股份有限公司关于召开 2021 年第三次临 时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报告 书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容 进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托重庆小康工业集团股份有限公司独 立董事 刘斌 作为本人/本公司的代理人出席重庆小康工业集团股份有限公司 2021 年 第三次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	非累积投票议案名称	同意		弃权
			反对
1	关于《重庆小康工业集团股份有限公司2021年股票期 权激励计划（草案）》及其摘要的议案
2	关于《重庆小康工业集团股份有限公司2021年股票期 权激励计划实施考核管理办法》的议案
3	关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的 议案

委托人姓名或名称（签名或盖章）：

委托股东身份证号或营业执照号码：

委托股东持股数： 委托股东证券账户号： 签署日期： 年 月 日

备注：

“ ” “ ” “ ” 委托人应在委托书中 同意 、 反对 或 弃权 意向中选择一个并打“√”，对于 委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。