Seres Group Co. Ltd. — Major Shareholding Notification 2021

Jun 29, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-079 债券代码：113016 债券简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司 关于持股5%以上股东权益变动达到公司股份1%的提 示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：

• 本次权益变动主要受公司非公开发行股份、可转换公司债券转股及股东 减持的影响。

• 公司持股5%以上股东东风汽车集团股份有限公司及其一致行动人因公 司非公开发行股份及可转换公司债券转股导致持股比例被动稀释1.33%， 因大宗交易减持公司股份4,465,000 股持股比例减少0.33%，股份比例 变动累计超过1%，不触及要约收购。

• 本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“小康股份”、“公司”）可转换 公司债券自2018 年5 月11 日开始转股。自2021 年6 月7 日至2021 年6 月28 日期间，由于受公司非公开发行股份、可转换公司债券转换为公司股本等因素的 影响，导致公司持股5%以上股东东风汽车集团股份有限公司（以下简称“东风集 团股份”、“信息披露义务人”）及其一致行动人持股比例被动稀释1.33%。同时， 公司收到东风集团股份的通知，其通过大宗交易方式减持公司股份4,465,000 股， 占公司总股本的0.33%。截至2021 年6 月28 日，因公司非公开发行股份、可转 换公司债券转股导致的信息披露义务人持股比例被动稀释，以及东风集团股份的 上述减持，东风集团股份及其一致行动人合计持股比例变动累计超过1%。本次 权益变动情况公告如下：

一、 本次权益变动基本情况

单位：股

		单位：股	单位：股	单位：股	单位：股
权益变动 人基本情 况	名称	东风汽车集团有限公司、东风汽车集团股份有限公司
	住所	武汉经济技术开发区东风大道特1号
	权益变动时间	2021年6月7日-2021年6月28日
权益变动 明细	变动方式	变动时间	股份种类	股数变动	变动比例
	因非公开发行及可 转债转股持股比例 被动稀释	/	/	/	1.33%
	大宗交易	2021年6月10日- 2021年6月28日	无限售流 通股	4,465,000	0.33%
	合计	-	-	4,465,000	1.66%

注：1、本次权益变动涉及股份不存在按照《证券法》第六十三条的规定不 得行使表决权的情形。

2、因公司可转债处于换股期，上述变动比例以在中国证券登记结算有 限责任公司查询的2021 年6 月28 日总股本为计算依据。

二、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情

况

况	况
		单位：股 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 股数 本公司总股本 占比（%） 股数 本公司总股本 占比（%） 388,664,842 1,297,705,153 29.95% 384,199,842 1,358,033,746 28.29% 61,283,890 1,297,705,153 4.72% 56,818,890 1,358,033,746 4.18%
股东名称	股份性质	本次变动前持有股份			本次变动后持有股份
		股数	本公司总股本	占比（%	） 股数	本公司总股本	占比（%
东风集团股 份及其一致 行动人	合计持有 股份	388,664,842	1,297,705,153	29.95%	384,199,842	1,358,033,746	28.29%
	其中：无 限售流通 股	61,283,890	1,297,705,153	4.72%	56,818,890	1,358,033,746	4.18%

注：1、本次权益变动涉及股份不存在按照《证券法》第六十三条的规定不

得行使表决权的情形。

2、因公司可转债处于换股期，上述变动后的公司总股本以在中国证券 登记结算有限责任公司查询的2021 年6 月28 日总股本为计算依据。

3、信息披露义务人直接持有公司48,158,890 股；另将8,660,000 股用

于参与转融通证券出借业务，该部分股份所有权未发生转移。

三、其他情况说明

• 1、本次权益变动不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化；

• 2、本次权益变动不触及要约收购，不涉及资金来源；

• 3、信息披露义务人将严格遵守《证券法》《上市公司收购管理办法》（2020

年修订）等相关法律法规的规定，并及时履行信息披露义务；

4、根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》相关规定，本次权益变动的受让方应当在受让后6 个月内不得转 让所受让的股份。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

2021 年6 月30 日