Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Dec 24, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-166 转债代码：113016 转债简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

关于控股股东非公开发行可交换公司债券换股完成的 公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021 年 12 月 24 日，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到公 司控股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）的通知，截至 2021 年 12 月 23 日，小康控股 2021 年非公开发行可交换债券（第三期）（以下简称“21 康 EB03”） 已全部完成换股，累计换股 4,062,768 股，占公司总股本的 0.30%。换股完成后，小康 控股持有公司股份 443,808,949 股，占公司总股本的 32.63%。现将有关情况公告如下：

一、可交换公司债券换股情况

股东名称	换股方式	换股时间	换股数量
小康控股	21康EB03换股	2021.10.26- 2021.11.18	-3,901,183
小康控股	21康EB03换股	2021.11.19- 2021.12.23	-161,585
合计		-	-4,062,768

二、换股前后控股股东持股情况

股东名称	股份性质	本次换股前持有股份	本次换股前持有股份	本次换股后持有股份	本次换股后持有股份
小康控股	无限售流通股	股份数量	占总股本 比例（%）	股份数量	占总股本 比例（%）
		447,871,717	32.93	443,808,949	32.63

三、其他情况说明

1、本次换股行为符合《证券法》《上市公司收购管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

2、本次换股完成后，小康控股持有公司股份 443,808,949 股，占公司总股本 的 32.63%，本次换股不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

3、本次换股完成后，“21 康EB03”余额减少至0 元，“21 康EB03”将提 前摘牌。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2021 年 12 月 25 日