Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Oct 15, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-137 转债代码：113016 转债简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券进入换股 期的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、控股股东可交换公司债券进入换股期的基本情况

重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小康股份”）控股 股东重庆小康控股有限公司（简称“小康控股”）于2021 年4 月26 日发行了2021 年非公开发行可交换公司债券（第三期）(简称“本期可交换债券”）。本期可交 换债券简称“21 康EB03”，债券代码“137103”，发行规模不超过1.5 亿元（含 1.5 亿元），债券期限为3 年，标的股票为公司A 股股票。

根据有关规定和《重庆小康控股有限公司2021 年非公开发行可交换公司债 券（第三期）募集说明书》（简称“募集说明书”）的约定，本期可交换债券将于 2021 年10 月26 日进入换股期，换股期限为2021 年10 月26 日至2024 年4 月 25 日。如为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日。换股期间，小康控 股持有的本公司股份数量可能会因债券持有人选择换股而减少。

二、对上市公司的影响

截至本公告日，小康控股持有公司股份475,070,291 股，占公司总股本的 34.93%，其中通过“重庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债 券（第三期）质押专户”持有7,000,000 股，占公司总股本的0.51%；通过“重 庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债券（第四期）质押专户” 持有19,500,000 股，占公司总股本的1.43%。小康控股及其一致行动人合计持 有公司股份542,161,241 股，占公司总股本的39.87%。假设债券持有人持有的 可交换公司债券全部用于交换本公司股票，公司控股股东及实际控制人均不会发 生变化。

换股期内，可交换公司债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在 不确定性，敬请投资者关注投资风险。

公司将密切关注本期可交换债券的换股情况，并根据有关法律法规的规定及

时提醒相关信息披露义务人，履行信息披露义务。

• 特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2021 年10 月16 日