Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 26, 2021

证券代码： 601127 证券简称：小康股份 公告编号： 2021-107 债券代码： 113016 债券简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示内容：

• 首次授予部分的激励对象人数：由 2,779 人调整为 2,763 人

• 首次授予和预留授予份额：首次授予的股票期权数量由 3,339 万份调整为 3,331 万份，预留部分由 661 万份变更为 669 万份。

2021 年 7 月 26 日，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小康 股份”）《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激 励计划”）已经公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过。根据公司 2021 年第三次临 时股东大会的授权，公司于 2021 年 7 月 26 日召开第四届董事会第十四次会议和第四 届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项 的议案》。现将相关调整内容说明如下：

一、已履行的决策程序和信息披露情况

1、2021 年 7 月 9 日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次 会议，审议并通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 等议案。公司独立董事对第四届董事会第十三次会议审议的相关事项发表了独立意见， 监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。

2、2021 年 7 月 10 日至 2021 年 7 月 19 日，公司对拟首次授予激励对象的姓名和 职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与首次授予激励对象有关 的任何异议。2021 年 7 月 21 日，公司监事会披露了《重庆小康工业集团股份有限公司 监事会关于 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说

明》。

3、2021 年 7 月 26 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议并通过《关于 公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。公司实施 2021 年 股票期权激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象 符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。同日，公 司出具了《关于 2021 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报 告》。

4、2021 年 7 月 26 日，公司分别召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会 第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关 于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定 2021 年 7 月 26 日为首次授予日，授予 2,763 名激励对象 3,331 万份股票期权。公司独立董事对第四届董事会第十四次会议审 议的相关事项发表了独立意见。监事会对此进行核实并发表了核查意见。

二、调整事项说明

鉴于公司本激励计划首次授予部分涉及的 16 名激励对象因个人原因离职，根据《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激励计划》等相关规定 及公司 2021 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励 对象名单及授予数量进行了调整。调整后，首次授予的激励对象人数由 2,779 人调整为 2,763 人；首次授予的股票期权数量由 3,339 万份调整为 3,331 万份，预留部分由 661 万 份变更为 669 万份。除上述调整外，公司本次向激励对象授出权益与公司 2021 年第三 次临时股东大会审议通过的股权激励相关议案不存在差异。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量的调整 符合《管理办法》等法律、法规及《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和 经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见

监事会认为：本次对 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象名单及授予数 量的调整符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利 益的情形；调整程序合法、合规；调整后的激励对象均符合《管理办法》等相关法律、

法规所规定的激励对象条件，主体资格合法、有效。监事会同意本次对 2021 年股票期 权激励计划首次授予名单及授予数量进行调整。

本次调整后，首次授予的激励对象人数由 2,779 名变更为 2,763 名，首次授予的股 票期权数量由 3,339 万份调整为 3,331 万份，预留部分由 661 万份变更为 669 万份，授 予总量不变。除上述调整外，公司本次向激励对象授出权益与公司 2021 年第三次临时 股东大会审议通过的股权激励相关议案不存在差异。

五、独立董事意见

由于 16 名激励对象因个人原因离职，公司对首次授予的激励对象名单及授予数量 进行调整，将首次授予的激励对象人数由 2,779 名变更为 2,763 名，首次授予的股票期 权数量由 3,339 万份调整为 3,331 万份，预留部分由 661 万份变更为 669 万份，授予总 量不变。除上述调整外，公司本次向激励对象授出权益与公司 2021 年第三次临时股东 大会审议通过的股权激励相关议案不存在差异。经核查，此次调整符合《管理办法》等 相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划》的相关规定，不存在损害公司及全体股 东利益的情况，且本次调整已取得股东大会授权，调整程序合法、合规。

综合以上情况，我们同意公司对本激励计划首次授予的激励对象名单及授予数量进 行相应的调整。

六、法律意见书的结论意见

本次调整及本次授予已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激 励计划（草案）》的相关规定；本次调整符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的 相关规定；本次授予的授予日的确定已经履行了必要的程序，本次授予的授予日、授予 对象符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予条件已经 成就，公司实施本次授予符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次 调整及本次授予尚需依法履行信息披露义务及办理相关登记手续。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会

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