Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 14, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-098 债券代码：113016 债券简称：小康转债

重庆小康工业集团股份有限公司

关于控股股东办理非公开发行可交换公司债券股份

质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示:

• 重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控 股有限公司（以下简称“小康控股”）及其一致行动人合计持有公司的股份 总数为542,161,241股，占公司总股本的39.92%。小康控股及其一致行动人 持有公司股份累计质押数量（含本次）为385,090,000股，占其持股数量的 比例为71.03%，占公司总股本的28.36%。

根据小康控股于2019年10月11日获得的上海证券交易所《关于对重庆小康控 股有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函 [2019]1757号），同意小康控股面向合格投资者非公开发行总额不超过13.5亿元 的可交换公司债券，采取分期发行方式。

公司收到小康控股通知，小康控股将其持有的本公司19,500,000股无限售流 通股质押给小康控股非公开发行可交换公司债券的受托管理人，并将该部分股份 划转至小康控股与可交换公司债券受托管理人在中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司开立的“重庆小康控股有限公司—2021年非公开发行可交换公司债 券（第四期）质押专户”，预备用于可交换公司债券换股和本息偿付提供担保。 该质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，具体情况 如下：

一、股份质押情况

1.本次股份质押基本情况

1

股东名称	是否为控股股东	本次质押股数（股）	是否为限售股	是否补充质押	质押起始日	质押到期日	质权人	占其所持股份比例	占公司总股本比例	质押融资资金用途
重庆小康控股有限公司	是	19,500,000	否	否	2021年7月12日	至出质人办理解除质押手续后终止	重庆小康控股有限公司—2021 年非公开发行可交换公司债券（第四期）质押专户	4.10%	1.44%	偿还有息债务
合计	-	19,500,000	-	-	-	-	-	4.10%	1.44%	-

2.本次质押股份不涉及重大资产重组等业绩补偿义务。

3.股东累计质押股份情况

上述质押后，小康控股及其一致行动人累计质押股份情况如下：

股东名称	持股数量（股）	持股比例	本次质押前累计质押数量（股）	本次质押后累计质押数量（股）	占其所持股份比例	占公司总股本比例	已质押股份情况	已质押股份情况	未质押股份情况	未质押股份情况
							已质押股份中限售股份数量（股）	已质押股份中冻结股份数量（股）	未质押股份中限售股份数量（股）	未质押股份中冻结股份数量（股）
重庆小康控股有限公司	475,070,291	34.98%	357,280,000	376,780,000	79.31%	27.74%	0	0	0	0
重庆渝安汽车工业有限公司	67,090,950	4.94%	8,310,000	8,310,000	12.39%	0.61%	0	0	0	0
合计	542,161,241	39.92%	365,590,000	385,090,000	71.03%	28.36%	0	0	0	0

注：表中部分合计数与明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系因四舍五

入造成。

二、小康控股预计未来一年内到期的质押股份情况

1.小康控股未来半年到期的质押股份数量为9,182 万股，占其所持股份比例

19.33%，占公司总股本比6.76%，对应融资余额为60,000 万元；未来一年内到

2

期（含半年内到期）的质押股份数量为9,182 万股，占其所持股份比例19.33%， 占公司总股本比例6.76%，对应融资余额60,000 万元。小康控股具备资金偿还 能力，有足够的风险控制能力，目前不存在平仓风险，还款资金来源包括但不限 于经营所得及投资分红等。

2.控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市 公司利益的情况。

3.控股股东具有足够的风险控制能力，质押股份不存在平仓风险或被强制平 仓的情形。质押事项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营和 公司治理产生影响。若出现平仓风险，公司控股股东将采取补充质押、提前购回 被质押股份等措施应对风险。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2021 年7 月15 日

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