Seres Group Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 19, 2021

证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-045 债券代码：113016 债券简称：小康转债 转股代码：191016 转股简称：小康转股

重庆小康工业集团股份有限公司

关于控股股东办理非公开发行可交换公司债券股份

质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

• 重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控 股有限公司（以下简称“小康控股”）及其一致行动人合计持有公司的股份 总数为547,888,616股（其中小康控股所持有的27,113,588股划入“小康控 股－红塔证券－19小康EB担保及信托财产专户”和“小康控股-红塔证券-20 康EB02担保及信托财产专户”），占公司总股本的42.39%。小康控股及其一致 行动人持有公司股份累计质押数量（含本次）为387,280,000股，占其持股 数量的比例为70.69%，占公司总股本的29.96%。

根据小康控股于2019年10月11日获得的上海证券交易所《关于对重庆小康控 股有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函 [2019]1757号），同意小康控股面向合格投资者非公开发行总额不超过13.5亿元 的可交换公司债券，采取分期发行方式。

公司于2021年4月19日收到小康控股通知，小康控股将其持有的本公司 7,000,000股无限售流通股质押给小康控股非公开发行可交换公司债券的受托管 理人，并将该部分股份划转至小康控股与可交换公司债券受托管理人在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司开立的“重庆小康控股有限公司—2021年非公 开发行可交换公司债券（第三期）质押专户”，预备用于可交换公司债券换股和 本息偿付提供担保。该质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完毕，具体情况如下：

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一、股份质押情况

1.本次股份质押基本情况

股东名 称	是否 为控 股股 东	本次质押 股数（股）	是否 为限 售股	是否 补充 质押	质押起 始日	质押到 期日	质权人	占其 所持 股份 比例	占公 司总 股本 比例	质押融 资资金 用途
重庆小康 控股有限 公司	是	7,000,000	否	否	2021年4 月16日	至出质 人办理 解除质 押手续 后终止	重庆小康控 股有限公司 —2021 年非 公开发行可 交换公司债 券（第三期） 质押专户	1.28%	0.54%	生产经营
合计	-	7,000,000	-	-	-	-	-	1.28%	0.54%	-

• 2.本次质押股份不涉及重大资产重组等业绩补偿义务。

3.股东累计质押股份情况

上述质押后，小康控股及其一致行动人累计质押股份情况如下：

股东名 称	持股数量 （股）	持股比 例	本次质押前 累计质押数 量（股）	本次质押后 累计质押数 量（股）	占其所 持股份 比例	占公司 总股本 比例	已质押股份情况	已质押股份情况	未质押股份情况	未质押股份情况
							已质押 股份中 限售股 份数量 （股）	已质押 股份中 冻结股 份数量 （股）	未质押 股份中 限售股 份数量 （股）	未质押 股份中 冻结股 份数量 （股）
重庆小 康控股 有限公 司	480,797,666	37.20%	350,280,000	357,280,000	74.31%	27.64%	0	0	0	0
重庆渝 安汽车 工业有 限公司	67,090,950	5.19%	30,000,000	30,000,000	44.72%	2.32%	0	0	0	0
合计	547,888,616	42.39%	380,280,000	387,280,000	70.69%	29.96%	0	0	0	0

• 注：上述质押股份数量不包括小康控股因发行可交换公司债券而转至小康控

• 股－红塔证券－19小康EB担保及信托财产专户和小康控股-红塔证券-20康EB02 担保及信托财产专户的27,113,588股。

二、小康控股预计未来一年内到期的质押股份情况

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1.小康控股未来半年到期的质押股份数量为0 万股，占其所持股份比例0%， 占公司总股本比0%，对应融资余额为0 万元；未来一年内到期（含半年内到期） 的质押股份数量为9,182 万股，占其所持股份比例19.1%，占公司总股本比例7. 1%，对应融资余额61,000 万元。小康控股具备资金偿还能力，有足够的风险控 制能力，目前不存在平仓风险，还款资金来源包括但不限于经营所得及投资分红 等。

• 2.控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市

• 公司利益的情况。

3.控股股东具有足够的风险控制能力，质押股份不存在平仓风险或被强制平 仓的情形。质押事项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营和 公司治理产生影响。若出现平仓风险，公司控股股东将采取补充质押、提前购回 被质押股份等措施应对风险。

特此公告。

重庆小康工业集团股份有限公司董事会 2021 年4 月20 日

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